公司制企业建立职工董事制度

公司制企业建立职工董事制度第一章总则第一条为适应公司治理现代化要求，完善公司内部治理结构，保障职工民主权利，促进企业健康发展，依据《中华人民共和国公司法》《企业民主管理规定》等国家相关法律法规，结合公司实际管理需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全职工董事制度，加强职工参与企业决策的渠道，防控治理风险，规范管理行为，实现企业与职工的共同发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司治理、决策管理、风险防控、业务流程等涉及职工利益和企业运营的领域。公司各层级单位及员工应严格遵守本制度规定，确保职工董事制度有效实施。第三条本制度下列术语含义：（一）职工董事专项管理：指公司通过设立职工董事，建立健全职工参与企业重大决策、民主管理的制度体系，包括职工董事的选举产生、履职规范、监督考核等全流程管理。（二）专项风险：指公司在运营管理中可能引发职工权益受损、企业利益损失或法律责任的重大事项或不确定因素，如决策不合规、利益输送、重大安全事故等。（三）合规管理：指公司依照法律法规、行业准则及内部制度要求，对业务活动、决策流程、风险防控等进行规范化管理，确保企业运营合法合规。第四条职工董事专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保职工董事制度覆盖公司治理全过程，包括决策、执行、监督等环节。（二）责任到人：明确各级管理人员及员工在职工董事制度中的职责，确保责任落实。（三）风险导向：聚焦高风险领域，强化职工董事在风险防控中的作用。（四）持续改进：定期评估职工董事制度运行效果，及时优化完善。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司职工董事制度的第一责任人，对制度的整体实施负总责；分管相关工作的领导为公司职工董事制度的直接责任人，负责具体组织协调和督促落实。第六条公司设立职工董事专项管理领导小组，作为职工董事制度的统筹协调和决策机构。领导小组由公司主要负责人、分管领导、职工代表、人力资源部及法律合规部负责人组成，负责：（一）审议职工董事的选举方案及履职规范；（二）协调解决职工董事工作中遇到的重大问题；（三）监督职工董事制度的执行情况，定期评估成效。第七条公司各层级单位及部门职责划分如下：（一）人力资源部（牵头部门）：负责职工董事的选举组织、履职培训、考核评价等工作，统筹推进职工董事制度建设。（二）法律合规部（专责部门）：负责职工董事制度的合规审核，提供法律支持，监督业务流程的合法性。（三）各业务部门及下属单位：落实本领域职工董事制度要求，保障职工董事参与相关决策，开展日常风险防控。第八条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）遵守职工董事制度规定，配合职工董事开展工作；（二）及时报告可能影响职工权益或企业利益的重大风险事项；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在职工董事制度中的义务。第三章专项管理重点内容与要求第九条公司重大决策事项需经职工董事参与审议，包括但不限于：年度经营计划、财务预算、重大投资项目、劳动用工制度等。职工董事有权对决策方案提出意见，必要时可要求调整或暂缓执行。第十条业务流程规范要求：职工董事参与的业务决策，需符合以下标准：（一）决策程序合规：确保决策过程符合公司章程及内部制度规定；（二）信息公开透明：决策依据、方案及结果应向职工代表公开；（三）利益冲突回避：职工董事在涉及本人或近亲属利益的决策中应主动回避。第十一条禁止性行为及风险防控点：（一）严禁利用职工董事身份谋取不正当利益，如关联交易、利益输送等；（二）严禁在职工董事履职过程中泄露公司商业秘密或敏感信息；（三）严禁干预职工董事的正常工作，或以行政手段压制职工董事意见。第十二条决策监督机制：职工董事有权对已实施决策的执行情况进行监督，如发现重大问题应及时向领导小组报告，并要求纠正。公司应建立决策效果评估机制，定期对职工董事参与决策的成效进行分析。第十三条风险识别标准：职工董事参与的风险防控应聚焦以下重点：（一）决策失误风险：评估决策方案是否充分考虑职工利益及企业可持续性；（二）合规操作风险：检查业务流程是否符合法律法规及内部制度要求；（三）利益冲突风险：排查决策中可能存在的利益输送或权力滥用问题。第十四条职工董事履职保障：公司应为职工董事提供必要的工作条件，包括：（一）配备履职所需的办公资源，如信息查询权限、会议参与机会等；（二）定期组织履职培训，提升职工董事的专业能力；（三）建立履职激励机制，对表现突出的职工董事给予表彰奖励。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：公司每年应结合法律法规变化、业务调整及制度执行情况，对职工董事制度进行评估和修订，确保制度的适用性和有效性。第十六条风险识别预警机制：公司每季度开展专项风险排查，由职工董事参与评估风险等级，对高风险事项发布预警通知，并制定应对方案。第十七条合规审查机制：公司重大决策及业务流程需经职工董事专项审查，未经审查或审查不通过的，不得实施。审查结果应形成书面记录，并纳入公司合规管理体系。第十八条风险应对机制：根据风险等级，采取以下处置措施：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，职工董事监督落实；（二）重大风险：由领导小组成立专项工作组，协同处置，并及时向公司主要负责人报告。第十九条责任追究机制：对违反职工董事制度的行为，按以下标准进行处理：（一）轻微违规：给予警告或通报批评；（二）严重违规：取消职工董事资格，并视情节轻重给予纪律处分或经济处罚；（三）重大损失：依法追究相关责任人法律责任。第二十条评估改进机制：公司每年开展职工董事制度有效性评估，评估内容包括制度覆盖率、问题解决率、职工满意度等，评估结果用于优化制度设计。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：公司各级领导干部应带头支持职工董事制度，将制度落实情况纳入绩效考核，确保各层级单位协同推进。第二十二条考核激励机制：将职工董事履职情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩，激励职工积极参与制度建设。第二十三条培训宣传机制：分层级开展职工董事制度培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员制度意识。第二十四条信息化支撑：通过信息化系统实现职工董事履职过程的数字化管理，包括风险预警推送、决策记录查询、履职效果分析等功能。第二十五条文化建设：编制职工董事制度手册，发布合规宣传材料，定期组织职工参与相关活动，营造崇尚民主管理的文化氛围。第二十六条报告制度：公司每年向职工代表大会报告职工董事制度实施情况，内容包括制度运行效果、