医疗服务价格自查内审制度

医疗服务价格自查内审制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国价格法》《价格违法行为行政处罚规定》《医疗价格管理暂行办法》等国家法律法规，参照行业价格管理准则及集团母公司《专项风险防控管理办法》等相关规定，结合企业医疗服务价格管理的实际需求，旨在规范医疗服务价格行为，防控价格领域专项风险，确保价格管理合规性、透明度与公平性，维护患者及社会公共利益。同时，为适应市场经济发展及政策调整要求，防范化解价格管理过程中的潜在风险，提升价格管理水平，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属医疗机构及全体员工，涵盖医疗服务定价、价格公示、收费执行、价格监测、投诉处理等全流程管理，以及涉及医疗服务价格的采购、合同签订、财务结算等关联业务场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业针对医疗服务价格管理所建立的全流程制度体系，包括价格制定、执行、监督、考核等环节的规范化管理活动，旨在确保价格行为的合法性、合规性及合理性。（二）“XX风险”指在医疗服务价格管理过程中可能出现的违法违规行为风险、市场恶性竞争风险、政策执行偏差风险及舆情事件风险等，需通过制度管控予以防范。（三）“XX合规”指医疗服务价格管理活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，保障价格行为的透明、公平、合理，无违法违规行为。第四条医疗服务价格自查内审工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：价格自查内审需覆盖所有医疗服务价格管理环节及涉及部门，确保无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的价格合规责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦价格领域重点风险环节，实施差异化管控。（四）持续改进：通过自查内审动态优化价格管理体系，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对医疗服务价格自查内审工作负总责，承担价格管理工作的最终责任；分管领导作为直接责任人，负责统筹协调价格自查内审工作的具体实施。第六条设立医疗服务价格专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、合规部、医务部、采购部等部门负责人。领导小组职责如下：（一）统筹协调公司医疗服务价格自查内审工作的顶层设计，审批重大价格合规问题。（二）决策审批关键价格管理政策的调整与发布，监督重大价格问题的整改落实。（三）定期听取价格自查内审工作汇报，评估价格管理整体有效性。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（财务部）：负责统筹医疗服务价格专项管理制度建设，组织开展价格自查内审工作，组织风险识别、监督考核、培训宣贯等。（二）专责部门（合规部、医务部）：负责医疗服务价格合规审核、流程优化建议、违规问题处置及风险预警。合规部侧重价格法律法规合规性，医务部侧重医疗行为与价格匹配性。（三）业务部门/下属单位（各医疗机构）：负责落实本领域医疗服务价格管理要求，开展日常自查与风险防控，配合完成价格审计工作。第八条基层执行岗（如收费窗口人员、物价专员）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守价格公示、收费执行、投诉处理等操作规范，确保价格行为合法合规。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在价格管理中的责任义务。（三）及时上报价格领域异常情况或潜在风险，不得瞒报、漏报。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准：（一）价格制定需符合国家定价目录及市场调节原则，遵循成本补偿、合理盈利原则，经领导小组审议通过后方可实施。（二）价格公示需在医疗机构显著位置及官方平台同步公示，确保价格信息真实、完整、及时更新。（三）收费执行需严格依据收费标准，杜绝擅自提高价格、分解项目、重复收费等行为。第十条禁止性行为：（一）严禁虚构医疗服务项目、套用项目编码进行不实收费。（二）严禁在政府指导价基础上违规加价，或通过虚开发票、套取资金等手段谋取不正当利益。（三）严禁利用垄断地位或其他不正当手段限制竞争，扰乱市场价格秩序。第十一条专项风险重点防控点：（一）价格政策理解偏差风险：加强政策培训，确保各级人员准确掌握价格政策要求。（二）价格公示不及时风险：建立价格信息动态更新机制，确保公示内容与实际执行同步。（三）收费执行不规范风险：强化收费窗口培训，完善收费系统校验功能，防范人为干预。（四）第三方合作风险：在采购药品、耗材等过程中，严格审查合作方资质及价格合规性，防范利益输送。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：财务部每年牵头评估价格管理政策变化及业务调整需求，及时修订本制度及配套细则，确保制度适用性。第十三条风险识别预警机制：（一）定期开展价格领域风险排查，每年至少两次，由领导小组组织，财务部、合规部牵头实施。（二）对排查出的风险进行分级评估（一般、重大），发布风险预警通知，明确整改时限及责任部门。第十四条合规审查机制：（一）将价格合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）专责部门对重大项目、合作合同进行价格合规审核，出具审核意见后方可执行。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组协调处置，必要时上报公司决策层批准。（二）建立应急流程，对突发价格舆情或违规事件，立即启动专项处置小组，24小时内上报处置进展。第十六条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准：如虚高定价、违规收费等，依据《中华人民共和国价格法》及相关规定，联动绩效考核、纪律处分。（二）对违规行为进行追责，涉及刑事犯罪的依法移送司法机关。第十七条评估改进机制：（一）每年对价格管理体系有效性开展评估，由领导小组组织，财务部、合规部牵头，形成评估报告。（二）针对评估发现的问题，制定改进计划，明确责任人与完成时限。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：明确各层级领导对价格自查内审工作的推进责任，建立工作台账，确保责任落实。第十九条考核激励机制：（一）将价格合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规突出的部门给予奖励。（二）对价格违规行为实行“一票否决”，取消相关责任人评优资格。第二十条培训宣传机制：（一）分层级开展价格合规培训，管理层侧重政策解读与责任履行，一线员工侧重操作规范与风险识别。（二）定期发布价格合规手册，通过内部平台推送政策更新及典型案例。第二十一条信息化支撑：（一）开发或完善价格管理系统，实现价格动态监控、收费自动校验、风险实时预警。（二）利用大数据技术分析价格异常行为，提升风险防控精准度。第二十二条文化建设：（一）发布价格合规承诺书，组织全员签署，营造“人人合规”氛围。（二）设立价格合规举报渠道，鼓励员工主动监督。第二十三条报告制度：（一）风险事件上报：重大价格违规事件需在24小时内上报领导小组，并抄送相关部门。（二）年度管理情况报告：每年12月31日前完成年度价格自查内审