双向董事派驻制度

双向董事派驻制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司为强化双向董事派驻机制（以下简称“XX专项管理”）、防控治理结构风险、提升决策透明度的内部管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖双向董事派驻的提名、选派、履职监督、考核评价、退出管理等全流程，以及派驻董事在公司治理、战略决策、风险防控等业务场景的应用。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司针对双向董事派驻机制建立的管理制度体系，包括组织架构、职责分工、操作流程、风险防控及考核评价等内容；（二）“XX风险”指因双向董事派驻机制运行缺陷或派驻董事履职不当可能引发的公司治理风险、决策风险、合规风险等；（三）“XX合规”指派驻董事及其履职行为需符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度要求。第四条XX专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则，确保派驻董事配置与监督覆盖公司重大决策领域；（二）责任到人原则，明确各层级、各主体在XX专项管理中的具体职责；（三）风险导向原则，聚焦关键风险点构建管控措施；（四）持续改进原则，动态优化XX专项管理制度与实践。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责审定管理制度、资源配置及重大风险处置；分管领导承担直接责任，负责组织协调、监督考核及履职评估。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括人力资源部、法务合规部、审计部及派驻董事所在部门负责人。领导小组负责统筹XX专项管理的顶层设计、决策审批、重大风险处置及考核评价。第七条XX专项管理领导小组履行以下职能：（一）制定XX专项管理制度及年度工作计划；（二）审定双向董事的选派标准、提名程序及履职要求；（三）监督派驻董事履职情况，协调解决重大问题；（四）评估XX专项管理有效性，提出优化建议。第八条牵头部门职责：（一）人力资源部牵头负责XX专项管理制度建设，统筹双向董事的提名、选派、培训及考核；（二）法务合规部负责审核派驻董事履职行为的合规性，提供法律支持；（三）审计部定期对XX专项管理运行情况开展独立评估。第九条专责部门职责：（一）人力资源部负责双向董事的背景调查、任职资格审核及动态管理；（二）法务合规部负责制定合规操作指引，监督履职报告的规范性；（三）审计部负责风险事件的分析及改进建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）派驻董事所在部门提供业务背景信息，协助履职评估；（二）被派驻单位配合开展交叉监督，反馈履职情况；（三）子公司落实XX专项管理要求，建立本地化配套机制。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位人员需签署合规承诺书，明确履职行为规范；（二）发现XX风险或违规行为时，须及时向专责部门报告；（三）参与专项培训，掌握XX专项管理要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条派驻董事选派标准：（一）任职资格：具备X年以上行业经验，熟悉公司业务及治理结构；（二）专业能力：通过XX专项管理能力评估，涵盖风险识别、合规审查等维度；（三）独立性要求：与派驻单位不存在直接利益关系，确保客观履职。第十三条提名与审批程序：（一）业务部门提交提名申请，附履职计划及背景材料；（二）人力资源部进行任职资格及独立性审核；（三）XX专项管理领导小组集体审议，决定选派方案。第十四条履职监督机制：（一）派驻董事每月向领导小组提交履职报告，包括参与决策事项、风险提示及改进建议；（二）被派驻单位定期反馈履职评价，纳入年度考核；（三）专责部门不定期开展现场观察，验证履职情况。第十五条决策参与规范：（一）派驻董事列席重大决策会议，享有表决权及否决权；（二）关键决策须记录其意见及理由，存档备查；（三）涉及关联交易的决策，需回避表决并提前报备。第十六条信息披露要求：（一）派驻董事参与的重大事项需向公司内部平台备案；（二）定期披露履职报告摘要，接受员工质询；（三）重大风险事件需即时上报，不得瞒报、漏报。第十七条职权边界管控：（一）派驻董事仅对派驻单位决策有建议权，不干预日常管理；（二）禁止干预子公司或关联单位正常运营；（三）不得泄露派驻单位商业秘密或公司敏感信息。第十八条异常处置程序：（一）发现履职不当或利益冲突时，专责部门启动调查程序；（二）核实后可采取约谈、调整岗位或终止派驻等措施；（三）涉嫌违规的移交纪律处分或法律程序。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门汇总法规变化及业务调整需求；（二）重大变更需经XX专项管理领导小组审议通过；（三）修订内容需向全体员工同步培训。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，重点关注独立性缺失、履职不充分等问题；（二）建立风险库，对高频风险进行分级管理；（三）发布预警通知时需明确整改时限及责任主体。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项管理纳入新员工入职培训及年度合规考核；（二）签订合规承诺书时需明确违规后果；（三）合同签订、项目启动前须确认派驻董事是否参与审查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由专责部门分级处置，重大风险需领导小组联合决策；（二）建立应急响应预案，明确上报路径及协同流程；（三）处置结果需向全体员工通报，强化警示效果。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为警告、罚款、降级、解聘等，依据情节严重程度执行；（二）联动绩效考核，违规记录计入年度评价；（三）涉嫌违法的移交司法机关，追究法律责任。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展XX专项管理有效性评估，涵盖制度完善度、风险控制效果等维度；（二）评估结果作为制度修订及预算安排的重要依据；（三）优化方案需经XX专项管理领导小组审批实施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取XX专项管理汇报，解决资源瓶颈；（二）设立专项预算，保障培训、系统开发等需求；（三）明确各层级领导在风险处置中的决策权限。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项管理纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）优秀履职案例纳入评优标准，提供培训资源倾斜；（三）违规单位负责人承担管理责任，与绩效直接挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受XX专项管理能力培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工通过线上平台学习合规操作指南；（三）定期发布典型案例，强化全员风险意识。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现履职报告、风险预警等模块自动化；（二）建立数据看板，实时监控派驻董事参与决策频率及有效性；（三）通过区块链技术确保证据不可篡改。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项管理合规手册，作为新员工入职必读材料；（二）每年开展“合规履职之星”评选，营造比学赶超氛围；（三）将合规理念融入公司价值观体系。第三十条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至XX专项管理领导小组；（二）年度管理情况需经审计部门审核，并提交董事会审议；（三）报告内容包括风险处置结果、制