反不正当竞争法的程序制度

反不正当竞争法的程序制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等国家法律法规，以及行业竞争行为规范及集团母公司关于商业合规管理的要求制定。同时，为有效防控不正当竞争领域的专项风险，规范公司各部门、下属单位及全体员工在市场竞争、业务合作、资源交易等场景中的行为，维护公平竞争秩序，促进企业可持续发展，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下业务场景：市场推广与宣传、采购与供应商管理、招标与投标活动、广告与宣传合作、技术合作与知识产权保护、数据信息应用等涉及市场竞争行为的领域。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）XX专项管理：指公司针对反不正当竞争领域制定的系统性管理规范，包括风险识别、合规审查、行为规范、监督考核等全流程管理活动。其外延涵盖但不限于商业贿赂防治、虚假宣传管控、不正当竞争行为监测等具体管理事项。（二）XX风险：指因公司或员工在市场竞争中违反法律法规或行业规范，可能引发的法律责任、声誉损害、市场禁入等负面影响的风险。其外延包括但不限于商业贿赂风险、虚假宣传风险、侵犯商业秘密风险、不正当有奖销售风险等。（三）XX合规：指公司及其员工在市场竞争及相关业务活动中，严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度的规范要求，确保行为合法合规的状态。其外延涵盖但不限于合规制度建设、合规培训、合规审查、合规监督等管理环节。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有涉及市场竞争行为的业务场景均纳入管理范围，实现全过程、全链条管控。（二）责任到人：明确各级管理主体及基层执行岗位的合规职责，确保责任落实到位。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点关注高风险业务场景，强化动态监测与预警。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应法规变化与业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司反不正当竞争专项管理的第一责任人，对公司整体合规状况负总责；分管相关业务的领导为公司反不正当竞争专项管理的直接责任人，负责统筹协调具体管理工作。第六条公司设立反不正当竞争专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，对重大风险事项进行决策审批，并对管理体系的运行效果进行监督评价。第七条领导小组主要履行以下职责：（一）制定和修订公司反不正当竞争专项管理制度，明确管理目标、范围和标准；（二）统筹开展专项风险排查与评估，对重大风险事项进行决策审批；（三）监督各部门及下属单位专项管理工作的落实情况，定期组织考核评价；（四）协调解决专项管理中的重大问题，推动管理体系的持续优化。第八条牵头部门为公司合规管理部（或类似部门），负责专项管理制度的统筹建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。牵头部门的主要职责包括：（一）制定和完善专项管理制度，组织培训宣贯，确保全员知晓并遵守；（二）定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，并向领导小组报告；（三）监督各部门及下属单位的专项管理执行情况，对违规行为进行核实与处置；（四）组织年度管理效果评估，提出优化建议并推动改进。第九条专责部门为公司法务部（或类似部门），负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。专责部门的主要职责包括：（一）审核市场竞争行为的合规性，对招标投标、采购交易等场景提供合规支持；（二）优化业务流程，识别并消除管理漏洞，降低合规风险；（三）参与重大风险事件的处置，提供法律支持与合规建议；（四）跟踪法规政策变化，及时更新管理要求并组织培训。第十条业务部门及下属单位为专项管理的执行主体，负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。其主要职责包括：（一）严格执行公司专项管理制度，确保业务操作符合合规标准；（二）开展内部自查，及时发现并纠正违规行为；（三）配合牵头部门及专责部门的监督考核，提供必要资料与支持；（四）加强员工培训，提升全员合规意识。第十一条基层执行岗为专项管理的具体实施者，应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在市场竞争中的行为规范；（二）严格执行业务操作流程，拒绝任何形式的违规指令；（三）主动识别并上报风险隐患，配合开展合规审查；（四）对发现的违规行为保持警惕，及时向部门负责人或牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条市场推广与宣传管理：业务部门在开展市场推广活动时，应确保宣传内容真实准确，不得使用误导性语言或夸大产品/服务优势。禁止采取虚假宣传、商业诋毁等不正当手段竞争。第十三条采购与供应商管理：采购部门在供应商选择过程中，应严格执行尽职调查，确保供应商资质合规，不得设置排他性条款或进行利益输送。禁止与关联方进行不正当合作，严禁违反采购流程谋取私利。第十四条招标与投标活动管理：招标部门应确保招标流程公开透明，符合相关法律法规要求。禁止泄露招标信息、围标串标、泄露标底等违规行为。投标部门应严格遵守招标规则，不得进行虚假投标或恶意竞标。第十五条广告与宣传合作管理：市场部门在开展广告合作时，应确保合作方资质合规，广告内容符合法律法规及行业规范。禁止发布虚假广告、低俗广告或侵犯他人知识产权的内容。第十六条技术合作与知识产权保护管理：研发部门在开展技术合作时，应明确知识产权归属，避免技术泄密或侵权风险。禁止以不正当手段获取他人技术秘密，或泄露公司商业秘密。第十七条数据信息应用管理：IT部门在数据处理过程中，应确保数据安全，防止信息泄露或滥用。禁止非法获取、传输或使用竞争对手的商业数据，或泄露公司内部敏感信息。第十八条不正当有奖销售管理：业务部门在开展有奖销售活动时，应明确奖励规则，确保活动合规，不得设置不合理条件或进行虚假宣传。禁止采用抽奖式销售的方式变相进行赌博活动。第十九条商业贿赂防治管理：全体员工在业务合作中，不得以任何形式给予或索取贿赂，不得通过不正当利益关系影响交易结果。禁止利用职务便利为特定关系人谋取利益。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：牵头部门应根据国家法律法规及行业规范变化，及时修订专项管理制度，确保制度适用性。制度修订应经领导小组审议通过后发布实施，并组织全员培训。第二十一条风险识别预警机制：公司应定期开展专项风险排查，重点排查高风险业务场景，对识别出的风险进行分级评估，并向领导小组报告。领导小组应根据风险等级发布预警通知，要求相关单位采取应对措施。第二十二条合规审查机制：专项管理审查应嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保“未经审查不得实施”。审查内容包括业务操作合规性、合同条款合理性、风险控制有效性等。第二十三条风险应对机制：公司应建立分级处置机制，对一般风险由业务部门自行整改，对重大风险由领导小组统筹处置。处置流程包括应急响应、责任协同、上报审批等环节，确保风险得到有效控制。第二十四条责任追究机制：对违反专项管理制度的行为，应根据违规情节严重程度，采取以下处罚措施：（一）轻微违规：通报批评，责令限期整改；（二）一般违规：扣除绩效奖金，取消评优资格；（三）重大违规：解除劳动合同，并依法追究法律责任。处罚结果应计入个人诚信档案，并通报相关单位。第二十五条评估改进机制：公司应每年对专项管理体系的运行效果进行评估，评估内容包括制度覆盖率、风险防控成效、员工合规意识等。评估结果应向领导小组报告，并作为制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：公司各级领导应切实履行专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题。牵头部门应配备专职人员负责日常管理，确保制度有效执行。第二十七条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果与绩效、评优直接挂钩。对合规表现突出的部门和个人，给予奖励；对违规行为，严肃追究责任。第二十八条培训宣传机制：公司应分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。通过内部刊物、宣传栏、电子屏等方式，营造全员合规氛围。第二十九条信息化支撑：依托信息化系统实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。系统应具备数据统计分析功能，为风险评估和决策提供支持。第三十条文化建设：发布专项合规手册，明确行为规范与违规后果。组织全员签订合规承诺书，增强合规意识。通过案例警示、合规故事等形式，强化文化引导。第三十一条报告制度：各部门及下属单位应定期向牵头部门报送专项管理情况，内容包括风险事件、整改