司法作风制度

司法作风制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于强化专项领域风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则制定，旨在规范公司司法作风管理，防控专项风险，提升合规经营水平，满足企业高质量发展对合规管理的内部需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在诉讼、仲裁、合同履行、证据管理、法律事务处理等业务场景中的司法作风管理活动。第三条本制度下列术语定义如下：（一）司法作风专项管理：指公司针对司法相关业务活动，通过制度规范、流程控制、风险防控、监督考核等手段，确保业务活动符合法律法规及内部规章，维护公司合法权益的管理活动。（二）专项风险：指公司在司法业务活动中可能引发法律纠纷、财产损失、声誉损害或监管处罚的潜在风险，包括但不限于诉讼败诉风险、证据灭失风险、合同违约风险等。（三）司法合规：指公司在司法相关业务活动中，严格遵守法律法规及内部规章，确保业务行为合法、合规、审慎，并建立健全风险防控机制的管理状态。第四条司法作风专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖公司司法相关业务全流程、全层级，确保管理无死角。（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的合规责任，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先化解重大风险。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断提升司法作风管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对司法作风专项管理负总责，承担领导责任；分管法律事务的领导为直接责任人，负责统筹推进专项管理工作。第六条公司设立司法作风专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关职能部门负责人组成，负责统筹协调、决策审批、监督评价专项管理工作。领导小组下设办公室，挂靠法律事务部，承担日常管理职能。第七条牵头部门（法律事务部）职责包括：（一）统筹司法作风专项管理制度建设，定期修订完善制度体系；（二）组织开展专项风险识别、评估及预警，编制风险清单；（三）监督考核各部门司法作风管理情况，提出改进建议；（四）开展司法作风培训及宣贯，提升全员合规意识。第八条专责部门（财务部、业务运营部等）职责包括：（一）财务部负责监督司法相关资金审批流程，确保资金使用合规；（二）业务运营部负责审核业务合同中的法律风险，优化业务流程；（三）技术部负责保障电子证据及数据安全，防范信息泄露风险。第九条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实司法作风管理要求，开展日常风险防控；（二）建立内部合规审查机制，确保业务行为合法合规；（三）及时上报风险事件及合规问题，配合处置整改。第十条基层执行岗（业务人员、合同管理员等）职责包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人合规责任；（二）在日常工作中主动识别并上报风险隐患；（三）严格执行业务操作规范，避免违规行为发生。第三章专项管理重点内容与要求第十一条诉讼仲裁管理：业务部门在提起诉讼或仲裁前，须提交法律事务部进行合规审查，未经审查不得立案。审查内容包括诉讼依据、证据材料、诉讼策略等，确保诉讼行为合法合理。第十二条合同履行监督：合同签订前，法律事务部须审核合同条款，重点关注违约责任、争议解决方式等条款，防范合同履行风险。业务部门须定期检查合同执行情况，及时解决履约争议。第十三条证据管理规范：（一）电子证据须确保完整性与可追溯性，采用加密存储及双备份机制；（二）纸质证据须编号管理，建立调取审批流程，严禁私自处置；（三）涉及第三方证据材料时，须核实提供主体资质，防范证据造假风险。第十四条法律风险预警：（一）法律事务部每月开展司法风险排查，对高风险业务出具预警通知；（二）业务部门收到预警后须制定应对方案，并报领导小组审批；（三）重大风险事件须及时上报公司主要负责人，启动应急预案。第十五条关联交易管控：（一）关联交易须通过公司内部审批流程，回避利益冲突；（二）关联方参与招标、采购等业务时，须回避直接决策权；（三）财务部须重点审核关联交易定价公允性，防范利益输送风险。第十六条异议应诉规范：（一）收到诉讼或仲裁应诉通知后，业务部门须3日内提交应诉方案；（二）法律事务部须统一审核应诉材料，确保法律依据充分；（三）应诉过程中须保持与法院或仲裁机构的沟通，及时响应诉讼需求。第十七条证据保全措施：（一）对可能灭失或损毁的证据材料，须及时申请证据保全；（二）电子证据保全须通过公证或司法鉴定机构实施，确保证据效力；（三）证据保全申请须附合规说明，避免因程序不当导致证据无效。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新：法律事务部每年对司法作风制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订制度，确保制度适用性。修订后的制度须经公司领导小组审批，并组织全员宣贯。第十九条风险识别预警：（一）法律事务部每季度开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估；（二）一般风险须在10日内制定整改方案，重大风险须立即上报领导小组；（三）风险预警信息须通过公司内网发布，确保各部门及时响应。第二十条合规审查机制：（一）诉讼仲裁案卷须经法律事务部合规审查，确保材料完整合规；（二）合同履行过程中须开展阶段性合规检查，重点关注关键节点；（三）未经合规审查的业务活动不得实施，违规实施须承担相应责任。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险须成立专项处置组；（二）风险处置过程中须明确责任分工，法律事务部全程监督；（三）处置结果须上报领导小组备案，并纳入年度合规评估。第二十二条责任追究机制：（一）对违反司法作风制度的行为，视情节轻重给予通报批评、绩效扣减等处罚；（二）重大违规行为须移交纪律委员会调查处理，涉嫌违法的移交司法机关；（三）处罚标准须与违规程度匹配，确保公平公正。第二十三条评估改进机制：（一）每年末开展司法作风管理有效性评估，重点关注制度执行情况；（二）评估结果须向公司领导小组汇报，并制定改进计划；（三）评估报告须纳入公司年度合规管理体系报告，向社会公示。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司主要负责人每年召开司法作风专题会议，部署年度管理任务；分管领导每周检查专项工作进展，确保责任落实。第二十五条考核激励机制：（一）司法作风管理情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）对合规表现突出的部门予以表彰，对问题突出的部门约谈负责人；（三）个人合规表现须作为评优评先的重要依据。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层须接受司法合规履职培训，重点学习法律法规及内部制度；（二）一线员工须参加业务操作规范培训，掌握合规操作要点；（三）公司内网开设司法作风专栏，定期发布典型案例及制度解读。第二十七条信息化支撑：（一）开发司法作风管理信息系统，实现风险实时监控与预警；（二）系统须整合证据管理、合同管理等功能模块，提升管理效率；（三）信息系统数据须定期备份，确保数据安全。第二十八条文化建设：（一）公司每年发布司法作风合规手册，明确行为规范及标准；（二）全体员工须签署合规承诺书，增强合规意识；（三）通过合规文化活动月等形式，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报法律事务部，重大事件立即上报领导小组；（二）年度司法作风管理情况须在次年3月底前提交