某模具厂审计工作管理办法

某模具厂审计工作管理办法某模具厂审计工作管理办法

第一章总则

为规范模具厂内部审计工作，提升管理体系运行有效性，确保生产运营符合质量、环境、安全及效率要求，特制定本办法。本办法遵循PDCA循环管理原则，以风险为导向，以数据为驱动，实现管理透明化与持续改进。所有审计活动须符合GB/T19001-2016、ISO45001-2018及ISO14001-2015等标准要求，并作为绩效考核依据。

各部门负责人对本部门审计整改负首要责任，生产技术部负责审计计划制定与执行，质量保证部负责审计结果分析，人力资源部负责审计人员培训，厂长为最终审批人。

第二章审计范围与分类

审计范围覆盖生产全过程，包括但不限于：生产计划与执行、工艺流程与设备管理、物料消耗与库存控制、安全生产与环境管理、质量体系运行等。审计分类分为日常例行审计、专项审计及年度综合审计。

日常例行审计由生产技术部每月执行，重点检查SOP执行率、设备OEE指标；专项审计针对特定问题（如FMEA失效案例）开展，由质量保证部发起；年度综合审计由厂长组织，覆盖全体系运行情况。

第三章审计组织与职责

审计工作由厂长授权的审计小组负责，组长由生产技术部经理担任，成员包括质量工程师、设备工程师及工艺专家。审计人员需通过ISO9001内审员培训认证，每年复训一次。

生产技术部：制定审计计划，执行现场审计，记录异常数据；质量保证部：分析审计结果，提出纠正措施，跟踪整改效果；人力资源部：提供审计工具（如检查表模板），监督审计纪律。

第四章审计流程与方法

审计流程采用"输入-过程-输出"模式。输入包括审计计划、检查表、前期数据（如生产报表、设备维护记录）；过程分为准备（编制计划[]天）、实施（现场核查、抽样检测）、报告（撰写审计报告[]天）；输出为审计报告、整改单及验证记录。

审计方法以现场观察为主，结合数据分析，运用鱼骨图、帕累托图等工具识别关键问题。高风险区域（如精密模具加工区）增加频次至每月2次，低风险区域（如仓库管理）每季度1次。

第五章风险识别与管控

审计重点关注四类风险：技术风险（模具寿命低于设计标准）、操作风险（未按SOP操作导致报废）、管理风险（生产计划偏差超过±5%）、环境风险（废弃物处理不规范）。

针对技术风险，执行FMEA分析，对关键工序设定[]项控制点；操作风险通过JSA（作业安全分析）降低，要求班前会宣读风险点；管理风险建立生产异常响应机制，要求[]小时内上报；环境风险参照ISO14001进行排放监测，每月抽检[]次。

第六章数据分析与持续改进

审计数据须录入MES系统，与OEE、不良率等KPI关联分析。质量保证部每月生成审计趋势图，厂长每季度召开评审会。改进措施采用PDCA循环：计划阶段制定目标（如降低设备故障率[]%），执行阶段落实责任到班组，检查阶段对比改进前数据，改进阶段固化优秀实践。

典型管控要点包括：模具损耗超标的归因分析、工序间首件检验覆盖率不足的改善、库存周转率低于行业平均的优化方案。

第七章审计结果与整改

审计发现的问题分为严重（停线）、一般（整改）、轻微（建议）三类。严重问题由厂长签发整改单，限期[]日内完成；一般问题由部门经理负责，[]周内反馈；轻微问题纳入培训计划。

整改过程需保留会议纪要、培训记录、验证报告，形成闭环管理。对整改不力的部门，取消当年度[]%绩效奖金，并通报批评。

第八章审计信息化管理

推行数字化审计平台，实现审计计划在线下达、现场数据自动采集、整改任务推送。系统对接ERP、MES等平台，实时监控KPI变化。审计报告自动生成，支持电子签章。

平台功能包括：审计知识库（存储检查表模板）、风险预警（异常数据自动报警）、改进追踪（整改进度可视化）。预留接口与质量管理体系、环境管理体系、安全生产管理体系数据互通。

附则

本办法自发布之日起实施，原有相关规定同时废止。生产技术部负责每年修订，厂长批准后发布。涉及术语解释参见《模具厂生产管理术语集》。本办法与《模具厂安全生产管理制度》、《模具厂质量管理手册》等制度配套执行。对违反本办法的行为，依据《模具厂奖惩条例》处理。

关键绩效指标

1.生产计划达成率（≥98%）

2.设备综合效率（OEE，≥85%）

3.模具平