分包资料考核制度

PAGE分包资料考核制度一、总则（一）目的为加强公司分包项目管理，规范分包资料的整理、归档与审核工作，确保分包工程资料真实、完整、有效，满足项目管理及相关法律法规、行业标准要求，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有分包工程项目，包括但不限于建筑工程、市政工程、机电安装工程等各类专业分包项目。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家及地方有关工程建设的法律法规、行业标准和规范，确保分包资料符合法定要求。2.真实完整原则：资料应如实反映分包工程实际情况，涵盖工程建设全过程，保证资料的完整性和准确性。3.及时归档原则：各责任主体应按照规定时间及时整理、归档分包资料，便于查阅和追溯。4.责任明确原则：明确各部门及人员在分包资料管理中的职责，做到责任到人，确保工作落实到位。二、职责分工（一）项目经理部1.项目经理是分包资料管理的第一责任人，负责组织协调分包资料管理工作，确保资料管理工作与项目整体进度相匹配。2.项目技术负责人负责审核分包资料的准确性和完整性，对资料中涉及的技术问题进行把关。3.资料员负责具体的分包资料收集、整理、分类、归档等工作，建立资料台账，确保资料的有序管理。4.各专业工程师负责提供本专业范围内的分包工程资料，并对资料的真实性和准确性负责，配合资料员完成资料整理工作。（二）分包单位1.分包单位项目经理是本单位资料管理的第一责任人，负责组织本单位资料的编制、审核和报送工作。2.分包单位技术负责人负责审核本单位资料的技术内容，确保资料符合技术规范要求。3.分包单位资料员负责按照总包要求及时整理、报送本单位的分包资料，并对资料的真实性、完整性和及时性负责。（三）公司职能部门1.工程管理部门负责对分包资料管理工作进行指导、监督和检查，定期对项目分包资料情况进行通报。2.质量安全部门负责审核分包资料中与质量安全相关的内容，确保资料符合质量安全管理要求。3.档案管理部门负责对归档后的分包资料进行统一管理，提供资料查阅服务，并对资料的保管情况进行监督。三、资料内容及要求（一）工程前期资料1.分包合同：明确分包工程范围、承包方式、合同价款、付款方式、工期要求、质量标准等主要条款，合同应合法有效，并经双方签字盖章。2.分包单位资质文件：包括营业执照、资质证书、安全生产许可证、项目经理及主要管理人员资格证书等，确保分包单位具备相应的承包能力。3.施工组织设计或施工方案：由分包单位根据工程特点编制，经总包单位审核批准，应包含工程概况、施工部署、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施等内容。4.工程开工报审表：分包单位完成各项开工准备工作后，向总包单位提交工程开工报审表，经总包单位审核同意后方可开工。（二）施工过程资料1.工程质量验收资料检验批质量验收记录：按照施工质量验收规范的划分，对各分项工程中的检验批进行质量验收，记录应包括主控项目和一般项目的验收情况，验收结论明确，验收人员签字齐全。分项工程质量验收记录：汇总各检验批质量验收情况形成分项工程质量验收记录，内容包括分项工程名称、检验批数量、施工单位检查评定结果、监理（建设）单位验收结论等。分部工程质量验收记录：分部工程完工后，由总包单位组织分包单位等相关人员进行验收，记录应包含分部工程名称、分项工程名称、质量控制资料核查、安全和功能检验报告、观感质量验收等内容，验收结论明确，各方签字盖章齐全。单位工程质量竣工验收记录：单位工程完工后，由建设单位组织施工单位、监理单位等进行竣工验收，记录应涵盖工程概况、验收内容（包括分部工程验收情况、质量控制资料核查、安全和主要使用功能核查及抽查结果、观感质量验收等）、验收结论等，各方签字盖章齐全。2.工程技术资料施工图纸会审记录：由总包单位组织设计单位、分包单位等相关人员对施工图纸进行会审，记录图纸中存在的问题及解决意见，各方签字确认。技术交底记录：分包单位应在施工前对操作人员进行技术交底，交底内容应包括工程概况、施工工艺、质量标准、安全注意事项等，交底人和被交底人签字齐全。施工日志：由分包单位指定专人负责记录，内容应包括天气情况、施工部位、施工内容、人员设备情况、质量安全情况等，记录应真实、及时、完整。工程变更记录：包括设计变更、工程洽商等，应注明变更原因、变更内容、变更日期等，相关单位签字盖章齐全。3.工程安全资料安全生产许可证：分包单位应具备有效的安全生产许可证，并在有效期内。安全技术交底记录：对施工过程中的安全技术要求向操作人员进行交底，记录应详细、明确，交底人和被交底人签字齐全。安全教育培训记录：包括入场安全教育、定期安全教育、季节性安全教育等，记录培训时间、培训内容、培训人员等信息，培训人员签字确认。安全检查记录：分包单位应定期进行安全自查，记录检查时间、检查部位、发现问题及整改情况等，对检查出的问题应及时整改，并形成整改记录。安全事故应急预案及演练记录：制定安全事故应急预案，并定期组织演练，记录演练时间、演练内容、演练效果等情况。4.工程进度资料施工进度计划：分包单位应根据合同工期要求编制施工进度计划，并报总包单位审核。进度计划应明确各阶段的工作内容、开始时间、完成时间及责任人等。进度报表：定期向总包单位报送工程进度报表，报表应包括已完成的工程量、未完成的工程量、影响进度的因素及解决措施等内容，报表应真实、准确、及时。（三）工程竣工资料1.竣工报告：分包单位在工程完工后，向总包单位提交竣工报告，报告应包括工程概况、施工过程总结、工程质量情况、验收情况等内容，报告编制人、审核人签字齐全。2.竣工图：由分包单位负责绘制，竣工图应准确反映工程实际完成情况，图面清晰、标注准确，加盖竣工图章。竣工图应与工程实际相符，如有变更，应在竣工图上标注清楚变更部位及内容。3.工程质量保修书：明确工程质量保修范围、保修期限、保修责任等内容，由分包单位与总包单位签订，双方签字盖章。4.工程结算资料：分包工程完工后，分包单位应及时向总包单位提交工程结算资料，包括结算书、工程量计算书、费用明细等，结算资料应真实、准确、完整，经总包单位审核后作为工程结算依据。四、资料整理与归档（一）整理要求1.分包资料应按照分类标准进行整理，做到分类清晰、标识明确。2.资料应使用A4纸张打印或复印，签字盖章应清晰、齐全，不得使用复印件代替原件签字盖章。3.资料内容应字迹工整、数据准确、图表清晰，不得随意涂改、刮擦。如需修改，应采用杠改或划改，并由修改人签字确认。（二）归档要求1.资料员应及时将整理好的分包资料进行归档，建立资料档案盒，按照档案盒编号顺序存放资料。2.档案盒应标明工程名称、分包单位名称、资料类别、起止日期等信息，并制作档案目录，便于查阅。3.归档后的资料应妥善保管，防止丢失、损坏。档案管理部门应定期对档案进行检查和维护，确保档案的完整性和安全性。五、考核标准（一）资料完整性考核1.按照本制度规定的资料内容及要求，检查分包资料是否齐全。每缺少一项重要资料，扣[X]分。2.资料内容应涵盖工程建设全过程，如发现某一阶段资料缺失，根据缺失程度扣[XX]分。（二）资料准确性考核1.审核资料中的数据、文字表述、签字盖章等是否准确无误。发现一处数据错误或文字表述不清，扣[X]分；签字盖章不齐全或不符合要求，每处扣[X]分。2.资料应与工程实际情况相符，如发现资料与实际工程不符，视情节轻重扣[XX]分。（三）资料及时性考核1.根据工程进度要求，检查分包资料是否按时报送。未按时报送资料，每次扣[X]分；逾期超过规定时间[X]天以上，加倍扣分。2.工程竣工后，应及时整理归档竣工资料。未按时完成竣工资料归档，扣[X]分；逾期超过规定时间[X]天以上，加倍扣分。（四）资料规范性考核1.资料整理应符合本制度规定的格式和排版要求，如发现格式不规范、排版混乱，每次扣[X]分。2.竣工图绘制应符合相关标准，图面质量不符合要求，扣[X]分；竣工图未加盖竣工图章或章印不规范，扣[X]分。六、考核程序（一）自查自纠分包单位在每月末应对本单位当月的分包资料进行自查，发现问题及时整改，并将自查情况书面报告总包单位项目经理部。（二）定期检查项目经理部每季度组织一次对分包资料的定期检查，检查人员由项目经理、技术负责人、资料员及各专业工程师组成。检查结束后，形成检查记录，对发现的问题进行汇总，并向分包单位下达整改通知书，要求分包单位限期整改。（三）专项检查公司工程管理部门根据项目实际情况，不定期组织对分包资料的专项检查。专项检查可针对某一阶段或某一类资料进行重点检查，检查结果在全公司范围内进行通报。（四）考核评分根据考核标准，对分包单位的资料管理情况进行量化评分。考核评分结果作为对分包单位评价的重要依据，与分包单位的信誉评价、后续合作等挂钩。七、奖惩措施（一）奖励1.在分包资料管理工作中表现突出，资料完整、准确、及时，且符合规范性要求的分包单位，公司将给予表彰和奖励。奖励方式包括颁发荣誉证书、给予一定的经济奖励等。2.对在分包资料管理工作中提出合理化建议，有效提高资料管理效率和质量的个人，公司将给予相