建立合规考核制度

PAGE建立合规考核制度一、总则（一）目的为加强公司合规管理，确保公司各项经营活动符合法律法规及行业标准要求，有效防范合规风险，特制定本合规考核制度。通过建立科学、合理、有效的合规考核机制，激励全体员工积极履行合规职责，促进公司稳健发展。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于公司总部各部门、各分支机构、控股子公司及参股公司的员工。（三）考核原则1.全面覆盖原则：对公司所有业务领域、所有岗位的员工进行合规考核，确保合规管理无死角。2.客观公正原则：以客观事实为依据，严格按照既定的考核标准和程序进行考核，确保考核结果公平、公正。3.激励约束并重原则：通过考核结果的应用，对合规表现优秀的员工给予奖励，对违规行为进行严肃处理，充分发挥考核的激励和约束作用。4.持续改进原则：根据考核结果，及时发现公司合规管理存在的问题和不足，不断完善合规管理制度和流程，持续提升公司合规管理水平。二、考核主体与职责（一）合规管理部门1.负责制定和完善合规考核制度及相关考核标准。2.组织实施合规考核工作，收集、整理和分析考核数据。3.对考核结果进行汇总、审核和公示，并提出考核结果应用建议。4.跟踪和监督公司各部门对考核结果的整改落实情况。（二）各部门负责人1.负责本部门员工合规考核工作的具体组织和实施。2.按照公司合规考核制度要求，对本部门员工的合规表现进行日常监督和管理。3.根据考核结果，对本部门员工进行绩效反馈、辅导和改进计划制定。4.配合合规管理部门做好公司整体合规考核工作，提供相关考核资料和数据。（三）公司管理层1.审批合规考核制度及考核结果。2.根据考核结果，对公司合规管理工作进行决策和指导，推动公司合规文化建设。3.对合规考核工作中存在的重大问题进行协调和解决。三、考核内容与标准（一）法律法规遵循1.考核内容员工是否熟悉与本职工作相关的法律法规、监管要求及行业标准。在工作中是否严格遵守法律法规，有无违法违规行为。对法律法规变化的敏感度，是否及时调整工作方式以适应新要求。2.考核标准熟悉相关法律法规，无违法违规行为，得[X]分。基本熟悉相关法律法规，偶有轻微违规行为但未造成严重后果，得[X]分。对法律法规了解不足，存在明显违法违规行为，得[X]分。（二）内部规章制度执行1.考核内容员工是否严格执行公司内部各项规章制度，包括但不限于考勤制度、财务制度、业务流程规范等。对规章制度的遵守情况，有无违反公司规定的行为。对规章制度的理解和执行能力，是否能够准确按照制度要求开展工作。2.考核标准严格执行公司规章制度，无违规行为，得[X]分。基本执行公司规章制度，偶有轻微违反但及时纠正，得[X]分。经常违反公司规章制度，给公司造成一定损失或不良影响，得[X]分。（三）合规风险防控1.考核内容员工对所在岗位合规风险的识别能力及防控措施的制定和执行情况。在工作中是否能够及时发现潜在的合规风险，并采取有效措施加以防范。对合规风险事件的应急处理能力和事后总结改进能力。2.考核标准能够准确识别岗位合规风险，制定并有效执行防控措施，未发生合规风险事件，得[X]分。能识别大部分岗位合规风险，防控措施基本有效，偶有小风险未及时发现但未造成重大影响，得[X]分。对岗位合规风险识别不足，防控措施不力，发生合规风险事件，得[X]分。（四）合规培训与教育参与1.考核内容员工参加公司组织的合规培训和教育活动的积极性和参与度。对合规培训内容的掌握程度和应用能力。是否主动学习和了解合规知识，提升自身合规素养。2.考核标准积极参加合规培训，认真学习并能将所学知识应用到工作中，得[X]分。按时参加合规培训，对培训内容有一定理解但应用能力有待提高，得[X]分。不按时参加合规培训，对培训内容掌握较差，未将所学知识应用到工作中，得[X]分。（五）合规举报与协助调查1.考核内容员工是否积极关注公司合规情况，及时发现并举报违规行为。在公司开展合规调查时，是否积极配合，提供真实、准确的信息和协助。2.考核标准主动发现并举报违规行为，积极配合合规调查，提供重要线索和有力协助，得[X]分。能够发现违规行为并及时报告，配合合规调查，提供一定信息和协助，得[X]分。对违规行为视而不见，不配合合规调查，或提供虚假信息，得[X]分。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由各部门负责人对本部门员工进行日常监督和考核，记录员工日常工作中的合规表现，包括遵守法律法规、内部规章制度、风险防控措施执行等情况。2.定期考核：公司合规管理部门每季度组织一次定期考核，通过查阅资料、问卷调查、员工自评、部门互评等方式，对员工的合规考核内容进行全面评估。3.专项考核：针对公司重大项目、重要业务活动或出现的合规风险事件，适时开展专项合规考核，重点评估相关人员在特定事项中的合规表现。（二）考核周期1.日常考核为实时考核，贯穿员工日常工作全过程。2.定期考核每季度进行一次，考核周期为自然季度。3.专项考核根据具体情况确定考核周期，一般在相关项目或事件结束后及时开展。五、考核流程（一）考核准备阶段1.合规管理部门根据公司实际情况和考核要求，制定季度考核方案，明确考核内容、标准、方式、时间安排等。2.各部门负责人组织本部门员工学习考核方案，明确考核要求和注意事项。3.准备考核所需的各类资料，如员工日常工作记录、合规培训资料、业务文件等。（二）考核实施阶段1.日常考核：各部门负责人按照考核标准，对本部门员工日常工作中的合规表现进行实时记录和评价。2.定期考核：员工自评：员工根据考核期内的工作表现，对照考核标准进行自我评价，填写自评表。部门互评：各部门之间相互评价对方在考核期内的合规协作情况，填写互评表。合规管理部门考核：合规管理部门通过查阅资料、问卷调查、现场访谈等方式，对员工的合规情况进行全面考核。3.专项考核：根据专项考核方案，对涉及特定项目或事件的相关人员进行考核，考核方式可参照定期考核。（三）考核结果汇总与审核阶段1.合规管理部门收集、整理日常考核、定期考核和专项考核的相关资料和数据，进行汇总统计。2.根据考核标准和各项考核得分情况，计算员工的综合考核得分。3.合规管理部门对考核结果进行审核，确保考核数据准确、考核结果公正。如发现考核过程中有疑问或争议，及时进行核实和沟通。（四）考核结果公示与反馈阶段1.审核通过后的考核结果在公司内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，员工如有异议，可向合规管理部门提出申诉。2.合规管理部门对员工的申诉进行调查和处理，如申诉成立，及时调整考核结果。3.各部门负责人将考核结果反馈给本部门员工，进行绩效沟通和反馈，帮助员工了解自身合规表现及存在的问题，制定改进计划。（五）考核结果应用阶段1.薪酬调整：根据考核结果，对合规表现优秀的员工给予薪酬晋升或奖励，对违规员工进行薪酬扣减或处罚。2.绩效奖金分配：将合规考核结果纳入员工绩效奖金分配体系，与绩效奖金挂钩，体现合规工作的重要性。3.岗位晋升与调整：在员工岗位晋升、调整时，将合规考核结果作为重要参考依据，优先考虑合规表现优秀的员工。4.培训与发展：针对考核中发现的员工合规知识和技能不足问题，有针对性地安排培训和学习机会，帮助员工提升合规素养。六、考核结果申诉与处理（一）申诉渠道员工如对考核结果有异议，可在考核结果公示期内，以书面形式向合规管理部门提出申诉。申诉书应详细说明申诉理由和相关证据。（二）申诉处理流程1.合规管理部门收到申诉书后，进行登记和编号，并在[X]个工作日内组织相关人员进行调查核实。2.调查人员通过查阅考核资料、与相关人员沟通、实地了解情况等方式，对申诉事项进行全面调查。3.根据调查结果，形成申诉处理报告，提出处理意见。处理意见经合规管理部门负责人审核后，报公司管理层审批。4.公司管理层根据审批结果，对申诉事项作出最终处理决定，并将处理结果反馈给申诉员工。（三）申诉处理期限与效力1.申诉处理期限一般为[X]个工作日，特殊情况