非吸案件考核制度

PAGE非吸案件考核制度一、总则（一）目的为加强公司在非吸案件防范与处理方面的管理，规范相关工作流程，提高员工对非吸案件的防范意识和处理能力，确保公司运营的合法性、稳定性和安全性，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于业务部门、风险管理部门、法务部门等涉及非吸案件相关工作的人员。（三）基本原则1.合法性原则：考核制度必须符合国家法律法规以及行业监管要求，确保公司各项行为在法律框架内进行。2.全面性原则：涵盖非吸案件防范、发现、报告、处理等各个环节，对相关工作进行全面考核。3.客观性原则：以实际工作表现和成果为依据，客观公正地评价员工在非吸案件相关工作中的绩效。4.激励性原则：通过合理的考核与激励机制，鼓励员工积极主动地参与非吸案件防范与处理工作，提高工作质量和效率。二、考核内容与标准（一）非吸案件防范意识1.培训参与度（20分）按时参加公司组织的非吸案件防范相关培训课程，得10分。迟到一次扣2分，无故缺席一次扣5分。积极参与培训讨论，提出有价值的观点和建议，得10分。根据参与程度和贡献酌情给分，最高10分，最低0分。2.日常宣传（15分）在日常工作中，能够主动向客户、合作伙伴等宣传非吸案件防范知识，得10分。根据宣传的频率、范围和效果酌情给分，最高10分，最低0分。协助制作并传播非吸案件防范宣传资料，如海报、手册等，得5分。根据实际贡献酌情给分，最高5分，最低0分。3.风险敏感度（15分）对工作中出现的可能涉及非吸案件的风险因素能够及时察觉并上报，得10分。根据上报的及时性和准确性酌情给分，最高10分，最低0分。能够对潜在的非吸案件风险提出有效的防范措施和建议，得5分。根据建议的可行性和价值酌情给分，最高5分，最低0分。（二）非吸案件发现与报告1.信息收集（20分）关注行业动态、市场信息等，及时收集可能与非吸案件相关的线索，得10分。根据收集的线索数量和质量酌情给分，最高10分，最低0分。与内部各部门保持良好沟通，获取可能涉及非吸案件的信息，得10分。根据沟通的效果和信息获取的有效性酌情给分，最高10分，最低0分。2.线索分析（15分）对收集到的线索进行初步分析，判断其是否可能构成非吸案件，得10分。根据分析的准确性和深度酌情给分，最高10分，最低0分。能够撰写详细的线索分析报告，清晰阐述线索的性质、可能涉及的人员或机构、潜在风险等，得5分。根据报告的质量酌情给分，最高5分，最低0分。3.及时报告（15分）一旦发现可能涉及非吸案件的线索或情况，立即按照公司规定的流程进行报告，得10分。每延迟一天报告扣5分，直至扣完10分。报告内容准确、完整，提供必要的证据和资料支持，得5分。根据报告的质量酌情给分，最高5分，最低0分。（三）非吸案件处理协作1.配合调查（20分）在接到非吸案件调查任务后，积极配合相关部门开展工作，提供必要的协助和信息，得10分。根据配合的程度和效果酌情给分，最高10分，最低0分。按照要求及时完成调查任务，提交准确的调查结果报告，得10分。根据报告的质量和完成时间酌情给分，最高10分，最低0分。2.沟通协调（15分）与内部各部门、外部监管机构及相关执法部门保持良好的沟通协调，确保非吸案件处理工作顺利进行，得10分。根据沟通协调的效果和频率酌情给分，最高10分，最低0分。能够有效协调各方资源，解决非吸案件处理过程中出现的问题，得5分。根据协调的成效酌情给分，最高5分，最低0分。3.应急处理（15分）在非吸案件发生时，能够迅速响应，采取有效的应急措施，控制局面，减少损失，得10分。根据应急处理的及时性和有效性酌情给分，最高10分，最低0分。协助制定并执行非吸案件应急处理预案，得5分。根据参与程度和贡献酌情给分，最高5分，最低0分。（四）合规操作与风险控制1.业务合规（20分）在开展业务过程中，严格遵守法律法规和公司规章制度，确保业务操作合法合规，得10分。如有违规行为，每次扣5分，直至扣完10分。对业务合同等文件进行严格审核，避免出现可能引发非吸案件的条款和漏洞，得10分。根据审核的严谨程度和效果酌情给分，最高10分，最低0分。2.风险控制（15分）参与制定并完善公司非吸案件风险控制体系，提出合理的风险控制措施和建议，得10分。根据参与程度和贡献酌情给分，最高10分，最低0分。对已发生的非吸案件进行深入分析，总结经验教训，提出改进措施，防止类似案件再次发生，得5分。根据分析的深度和改进措施的可行性酌情给分，最高来5分，最低0分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由员工所在部门负责人根据员工日常工作表现进行记录和评价，包括工作任务完成情况、工作态度、团队协作能力等方面与非吸案件相关工作的关联部分。2.定期考核：每季度进行一次定期考核，由风险管理部门牵头，组织相关部门对员工在本季度内非吸案件防范、发现、报告、处理等方面的工作进行全面评估。3.专项考核：针对特定的非吸案件或重要工作任务，对相关员工进行专项考核，根据任务完成情况和贡献给予评价。（二）考核周期考核周期为自然季度。每季度末月的最后一周内完成本季度的考核工作。四、考核结果应用（一）绩效奖金调整1.根据考核得分，确定员工本季度非吸案件相关工作的绩效等级，分为优秀（90分及以上）、良好（7089分）、合格（6069分）、不合格（60分以下）四个等级。2.绩效等级与绩效奖金调整挂钩：优秀等级的员工，绩效奖金上浮30%；良好等级的员工，绩效奖金上浮10%；合格等级的员工，绩效奖金维持不变；不合格等级的员工，绩效奖金下浮20%。（二）晋升与奖励1.在非吸案件相关工作中表现优秀的员工，在公司内部晋升、评优等方面将予以优先考虑。连续两个季度考核优秀的员工，将获得公司颁发的“非吸案件防范先进个人”荣誉称号，并给予一定的物质奖励。2.对在非吸案件防范、发现、报告、处理等工作中有突出贡献的员工，公司将视情况给予额外的奖励，包括奖金、晋升机会等。（三）培训与发展1.对于考核不合格的员工，公司将安排针对性的培训和辅导，帮助其提升非吸案件相关工作能力。培训后再次考核仍不合格的员工，将进行岗位调整或采取其他相应措施。2.根据考核结果，公司将为不同绩效等级的员工制定个性化的培训与发展计划，以满足员工在非吸案件相关工作方面的成长需求，提升整体团队素质。五、申诉与反馈（一）申诉机制1.员工如对考核结果有异议，可在考核结果公布后的五个工作日内，向风险管理部门提出书面申诉申请。申诉申请应详细说明申诉理由和相关证据。2.风险管理部门接到申诉申请后，应在十个工作日内组织相关人员进行调查核实，并将调查结果和处理意见反馈给申诉员工。3.如员工对风险管理部门的处理意见仍不满意，可在接到反馈意见后的五个工作日内，向公司管理层提出最终申诉。公司管理层将在十五个工作日内做出最终裁决，并将裁决结果通知申诉员工。（二）反馈改进机制1.考核结束后，风险管理部门应及时向各部门反馈本季度非吸案件考核情况，包括整体考核结果、存在的问题及改进建议等。2.各部门应根据反馈意见，组织员工进行讨论和分析，制定相应的改进措施，并在下一季度的工作中加以落实。3.公司定期对各部门改进措施的执行情况进行跟踪检查，确保非吸案件相关工作质量不断提升。六、附则（一）解释