2026年国际认证供应链管理师CSCMP复习资料供应链合规性与风险管理

2026年国际认证供应链管理师CSCMP复习资料：供应链合规性与风险管理一、单选题（共10题，每题2分）1.在中国，企业若违反《反不正当竞争法》关于商业贿赂的规定，可能面临的法律责任不包括以下哪项？A.罚款B.没收违法所得C.责令停产停业D.刑事处罚（如构成犯罪）2.某跨国公司供应链涉及东南亚多个国家，若在越南采购原材料时发现供应商存在童工问题，依据《联合国全球契约》原则，公司应优先采取以下哪项措施？A.立即停止采购以示警告B.与供应商协商整改，并设定合理期限C.直接起诉供应商D.替换为其他未发现类似问题的供应商3.ISO37001《反腐败行为管理体系》的核心目标不包括以下哪项？A.预防腐败风险B.发现和调查腐败行为C.降低供应链整体成本D.建立合规文化4.某欧洲企业因供应链中的第三方物流公司泄露客户数据，导致客户投诉激增。依据GDPR（欧盟通用数据保护条例），该企业可能面临的主要法律后果是？A.仅需向客户道歉B.处以巨额罚款（最高可达公司年营业额的4%）C.被强制破产D.由物流公司承担全部责任5.在供应链风险管理中，"第二方风险管理"主要指的是对以下哪类主体的风险进行评估和管理？A.最终客户B.直接供应商C.分销商D.股东6.某日本电子企业因关键零部件供应商在美国工厂发生火灾导致断供，企业采用的风险应对策略中，以下哪项属于"风险转移"？A.自建备用生产线B.购买保险以覆盖断供损失C.加快开发替代供应商D.与供应商共担重建成本7.根据中国《网络安全法》，若供应链中的云服务提供商未能保障数据安全，导致企业数据泄露，企业可能承担的法律责任不包括？A.行政处罚（如罚款）B.民事赔偿C.刑事责任（如负责人被追责）D.被列入失信名单8.某食品公司在非洲采购咖啡豆时，因供应商使用非法砍伐的森林资源，违反了欧盟《可持续供应链法》的条款。公司可能面临的法律后果是？A.仅需整改即可免责B.被欧盟市场暂停准入C.被供应商罚款D.无需承担法律责任9.在供应链合规性审核中，"桌面审核"的主要目的是？A.实地考察供应商运营情况B.评估企业文件和流程的合规性C.调查供应商财务状况D.测试系统漏洞10.某企业供应链涉及多个国家的劳工标准差异，依据《联合国全球契约》第3项原则（禁止强迫劳动），以下哪项行为属于违规？A.提供自愿加班补贴B.要求员工签订非自愿性劳动协议C.使用强制劳动手段招募工人D.实施严格的考勤制度二、多选题（共5题，每题3分）1.在中国，企业供应链合规性需满足的主要法律法规包括哪些？（多选）A.《反不正当竞争法》B.《电子商务法》C.《环境保护法》D.《劳动合同法》E.《食品安全法》2.ISO28000《海上和内河运输安全管理体系》的主要适用范围包括哪些？（多选）A.海运公司B.内河货运企业C.航空货运代理D.铁路运输企业E.港口运营商3.供应链风险管理中的"风险控制措施"包括哪些？（多选）A.备用供应商计划B.技术冗余（如双系统）C.购买保险D.定期安全演练E.法律诉讼4.欧盟《供应链尽职调查指令》（2023年）要求企业需履行的主要义务包括哪些？（多选）A.对供应链中的人权和环境风险进行尽职调查B.建立合规管理体系C.在产品标签中披露供应链信息D.仅需对直接供应商负责E.每年提交合规报告5.某企业供应链涉及美国和欧洲市场，需同时遵守GDPR和CCPA（加州消费者隐私法案），以下哪些做法可能构成数据合规风险？（多选）A.未明确告知消费者数据使用目的B.在欧洲市场使用CCPA的隐私政策C.未提供数据删除选项D.对不同地区客户采用统一的数据处理标准E.仅依赖供应商保证数据合规三、判断题（共10题，每题1分）1.在中国，《安全生产法》规定，企业必须对供应链中的高风险供应商进行安全审核。（正确/错误）2.ISO14001《环境管理体系》主要关注企业的温室气体排放管理。（正确/错误）3.根据《联合国全球契约》，企业有责任确保供应链中的劳工权益得到保护。（正确/错误）4.GDPR和CCPA对个人数据的处理要求基本一致，无需区分地区差异。（正确/错误）5.供应链风险管理中的"风险接受"是指企业主动承担所有可能发生的风险。（正确/错误）6.中国《反垄断法》禁止供应链中的价格垄断行为。（正确/错误）7.ISO37001与ISO9001在合规管理体系框架上完全相同。（正确/错误）8.欧盟《可持续供应链法》仅适用于大型企业，中小企业无需遵守。（正确/错误）9.供应链合规性审核通常包括现场检查和远程访谈两种方式。（正确/错误）10.在美国，企业若因供应链污染问题被起诉，可能面临刑事处罚。（正确/错误）四、简答题（共4题，每题5分）1.简述供应链合规性审核的主要步骤及其目的。2.解释"供应链尽职调查"的概念，并说明其在跨国供应链中的重要性。3.列举三种常见的供应链合规风险，并简述如何应对。4.比较ISO37001与ISO14001在合规管理体系上的核心差异。五、论述题（共1题，10分）结合中国和美国（或欧盟）的法律法规，论述跨国企业如何构建供应链合规与风险管理体系，并举例说明可能遇到的实际挑战及解决方案。答案与解析一、单选题答案与解析1.D解析：根据《反不正当竞争法》，商业贿赂的处罚包括罚款、没收违法所得、责令停产停业等行政责任，若涉及刑事犯罪（如行贿罪），则可能被追究刑事责任。选项D属于刑事处罚，而非行政责任。2.B解析：《联合国全球契约》第9项原则要求企业杜绝使用童工。企业应优先与供应商协商整改，给予合理期限，而非立即停止采购或起诉，以避免过度影响供应商生存。3.C解析：ISO37001的核心目标是预防、调查和应对腐败风险，建立合规文化，但降低供应链成本并非其直接目标。4.B解析：GDPR规定，若企业未能保护客户数据安全导致泄露，将被处以最高2000万欧元或公司年营业额4%的罚款（取较高者）。5.B解析："第二方风险管理"指对直接供应商的风险评估，如财务稳定性、运营合规性等。6.B解析：购买保险属于风险转移，将断供损失的风险转移给保险公司。其他选项属于风险规避（自建生产线）、风险减轻（开发替代供应商）或风险共担。7.C解析：根据《网络安全法》，企业需确保云服务提供商的数据安全，若因第三方原因导致泄露，企业仍需承担管理责任（行政处罚、民事赔偿），但刑事责任的主体通常是直接责任人（如云服务商高管），而非企业本身（除非企业存在严重过失）。8.B解析：欧盟《可持续供应链法》要求企业对供应链中的环境违法行为负责，若供应商使用非法资源，企业可能被暂停市场准入。9.B解析：桌面审核通过审查文件（如政策、流程、记录）评估合规性，无需实地考察。10.C解析：《联合国全球契约》第3项原则禁止强迫劳动，选项C属于违规行为。二、多选题答案与解析1.A,B,C,D,E解析：中国供应链合规需遵守反不正当竞争、电子商务、环保、劳动、食品安全等法律法规。2.A,B,E解析：ISO28000适用于海运和内河运输，包括港口运营商，但不涵盖航空、铁路等其他运输方式。3.A,B,D解析：风险控制措施包括备用计划、技术冗余、演练等主动管理手段，购买保险属于风险转移，法律诉讼属于被动应对。4.A,B,C解析：《供应链尽职调查指令》要求企业调查人权、环境风险，建立合规体系，并披露信息，但并非仅对直接供应商负责（选项D错误）。5.A,C,D,E解析：数据合规需明确告知用户、提供删除选项、区分地区规则（GDPR与CCPA不同）、避免统一标准（需本地化调整）。三、判断题答案与解析1.正确解析：《安全生产法》要求企业对供应链高风险环节（如危险化学品供应）进行审核。2.错误解析：ISO14001关注整体环境管理（如资源利用、污染控制），不局限于温室气体。3.正确解析：《联合国全球契约》要求企业尊重劳工权益。4.错误解析：GDPR和CCPA在数据主体权利、跨境传输等方面存在差异。5.错误解析："风险接受"是指企业主动衡量并容忍一定风险，而非承担所有风险。6.正确解析：《反垄断法》禁止供应链中的价格垄断协议。7.错误解析：ISO37001针对反腐败，ISO9001针对质量管理，框架不同。8.错误解析：《可持续供应链法》对大小企业均有适用要求。9.正确解析：审核方式包括桌面审核（文件审查）和现场审核（实地考察）。10.正确解析：在美国，供应链污染可能涉及刑事犯罪（如环境欺诈）。四、简答题答案与解析1.供应链合规性审核的主要步骤及目的-步骤：1.准备阶段：确定审核范围、目标，编制审核计划；2.文件审查：检查企业政策、流程、记录是否合规；3.现场访谈：与员工、供应商沟通实际执行情况；4.发现问题：记录不合规项及原因；5.报告撰写：总结发现，提出改进建议；6.整改跟踪：验证改进效果。-目的：确保供应链活动符合法律法规，降低法律风险，提升合规水平。2.供应链尽职调查的概念及重要性-概念：企业对供应链中的潜在风险（如人权、环境、反腐败）进行系统性调查、评估和管理，以避免法律责任。-重要性：跨国企业需遵守不同地区法规（如欧盟尽职调查指令），避免因第三方问题被处罚。3.常见的供应链合规风险及应对-风险1：供应商童工/强迫劳动（如东南亚工厂）；应对：审查供应商资质，签订合规协议，定期审核。-风险2：数据泄露（如GDPR违规）；应对：强制供应商加密数据，签订数据保护协议。-风险3：环境违法（如非法砍伐资源）；应对：要求供应商提供合规证明（如FSC认证）。4.ISO37001与ISO14001的核心差异-ISO37001：针对反腐败管理，强调内部流程和道德规范；-ISO14001：针对环境管理，关注资源效率和污染控制。五、论述题答案与解析跨国企业构建供应链合规与风险管理体系在全球化背景下，企业需结合中国《反垄断法》《网络安全法》和美国/欧盟的GDPR、尽职调查指令等法规，构建合规与风险管理体系。实际挑战及解决方案1.法律差异：-挑战：中国与美国（欧盟）在数据隐私（GDPRvsCCPA）、劳工标准上存在差异。-解决方案：建立多区域合规团队，本地化审查供应商合同，使用动态合规平台（如法规数据库）。2.供应商管理：-挑战：中小企业难以承担尽职调查成本