《金融机构涉刑案件管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）

习题库(附答案)1.自查发现案件是指金融机构通过什么途径主动发现线索的案件?A、外部审计C、内部途径如风险排查、业务检查等参考答案：C2.重大案件的标准不包括以下哪项?A、涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上B、风险敞口金额等值人民币五千万元(含)以上，且占案发法人机构净资产百分之十(含)以上C、性质恶劣、引发重大负面舆情等D、涉案金额等值人民币一百万元以上参考答案：D3.以下哪项属于案件风险事件?A、金融机构从业人员涉嫌利用职务便利实施侵犯权益行为，金融机构报案但尚未立案B、金融机构从业人员被立案调查，且确定其行为与经营业D、金融机构内部违规事件4.外国银行代表处适用本办法吗?C、部分适用D、由监管机构决定参考答案：A5.涉案业务调查相关工作不包括以下哪项?A、对涉案人员经办业务进行排查C、最大限度挽回损失D、直接逮捕涉案人员参考答案：D6.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关未明确任职机构的，由什么机构报送案件?A、第一家任职机构C、上级机构D、监管机构指定参考答案：B7.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关通报信息明确任职机构的，由什么机构报送案件?A、任职机构B、最后任职机构D、上级机构参考答案：A8.认定为自查发现案件的，可以对案件责任人员做什么?C、不予问责9.派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，追究谁的责任?A、金融机构B、监管机构相关人员C、案件责任人员参考答案：B10.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级评估时，应当综合参考什么?A、案件发生、处置以及自查发现案件等情况B、仅案件发生情况C、仅自查发现案件情况D、不参考案件情况参考答案：A11.金融监管总局及其派出机构应当重点关注以下哪些案件?A、各级机构负责人案件B、小额案件C、已结案件参考答案：A12.金融监管总局及其派出机构应当重点关注什么案件?A、所有案件B、各级机构负责人案件C、小额案件参考答案：B13.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后六个月内完成什么?B、案件调查C、行政处罚D、刑事判决参考答案：A14.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后六个月内完成监管审结，不能按期审结的，可以申请延期，每次延期时间不超过多少?A、3个月B、6个月D、24个月15.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后多少个月内完成监管审结?A、3个月B、6个月C、12个月16.金融监管总局及其派出机构应当加强与什么机关的沟通对接?A、公安、司法、监察等机关参考答案：A17.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发什A、案情通报、风险提示C、新闻稿参考答案：A18.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施什么?A、现场督导或者非现场督导B、只实施非现场督导C、不督导D、委托第三方督导参考答案：A19.金融监管总局各级派出机构按照什么原则负责辖区内案件管理工作?B、属地监管参考答案：B20.金融监管总局负责以下哪项?A、直接处理所有案件B、指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作C、只负责保险机构案件D、不负责案件管理参考答案：B21.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构在案件处置中的职责不包括以下哪项?A、指导、督促金融机构开展涉案业务调查B、直接进行刑事侦查C、对金融机构和案件责任人员的违法违规行为依法采取监管措施D、对案件是否属于自查发现作出结论参考答案：B22.金融机构应当综合考虑相关人员作案时的身份和业务经办机构等因素，按照什么原则确定案件报送主体?A、形式重于实质B、实质重于形式C、就近原则D、上级指定参考答案：B23.金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关责任人进行责任认定，不包括以下哪项?A、相关条线部门负责人B、机构分管负责人C、机构主要负责人参考答案：D24.金融机构应当制定案件问责制度，并报送哪里?A、金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构B、公安机关D、上级机构参考答案：A25.金融机构应当针对案件制定什么?A、整改方案B、营销计划C、投资策略D、人员招聘计划参考答案：A26.金融机构应当在报送案件报告后一年内报送审结报告，不能按期报送的，可以申请延期，每次延期时间不超过多B、6个月D、24个月27.金融机构应当在报送案件报告后六个月内报送调查报告，不能按期报送的，可以申请延期，每次延期时间不超过A、3个月C、12个月28.金融机构应当在报送案件报告后多少年内查清违法违规事实、完成案件追责问责?A、6个月B、1年D、3年参考答案：B29.金融机构应当在报送案件报告后多少个月内报送调查报告?参考答案：B30.金融机构违反本办法的，由谁依据相关法律法规采取监管措施或实施行政处罚?A、金融监管总局或者属地派出机构参考答案：A31.金融机构涉嫌单位犯罪的，适用本办法吗?B、不适用C、部分适用D、由监管机构决定参考答案：A32.金融机构涉嫌单位犯罪的，适用本办法吗?B、不适用C、部分适用D、由法院决定参考答案：A33.金融机构内部发生多起案件，且案件之间无关联的，应当如何报送?B、合并报送C、只报送一件D、由监管机构决定参考答案：A34.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的，调查组组长由谁担任?A、法人总部负责人B、案发机构负责人C、上级机构负责人D、监管机构负责人参考答案：A35.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的，调查组组长由谁担任?A、案发机构负责人B、法人总部负责人C、监管机构负责人36.金融机构发生重大案件的，追责问责工作由谁牵头开展?A、案发机构37.金融机构对案件处置工作负主体责任，不包括以下哪项职责?38.金融机构承担案件管理的什么责任?39.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守案件管理过程中获悉的什么?A、国家秘密、商业秘密和个人隐私B、仅国家秘密C、仅商业秘密D、仅个人隐私参考答案：A40.国有金融机构应当按照什么规定对案件责任人员开展追责问责?A、国有企业管理人员处分相关规定B、刑法参考答案：A41.发生重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应当对什么机构的相关责任人进行责任认定?A、案发机构的同级机构B、上一级机构的上级机构C、所有机构参考答案：B42.对自查发现案件实施行政处罚时，可以依法对相关金融机构和案件责任人员做什么?B、从轻、减轻或者不予行政处罚C、不予处罚D、加倍处罚参考答案：B43.对于已撤销的案件风险事件，如果相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当如何?A、依法查处B、不予处理参考答案：A44.对于已撤销的案件，如果相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当如何?A、依法查处B、不予处理C、仅内部处理参考答案：A45.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应当做什么?B、及时撤销案件D、不予处理参考答案：B46.对于单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当如何报送?A、由一家机构代表报送D、由监管机构指定报送参考答案：B47.对报送案件报告后两年内未审结的案件，金融监管总局及其派出机构应当采取什么措施?A、关闭机构B、监管约谈、责令限期整改等参考答案：B48.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当如何报送?B、由一家机构代表报送D、由监管机构协调49.本办法自什么时候起施行?A、发布之日B、印发之日起D、未指定参考答案：B50.本办法由谁负责解释?A、金融监管总局C、金融机构D、国务院参考答案：A51.本办法所称金融机构不包括以下哪项?A、金融控股公司B、政策性银行C、证券公司D、信托公司参考答案：C52.本办法所称“从业人员”不包括以下哪项?A、签订劳动合同的在岗人员B、董(理)事会成员D、签订代理合同的个人保险代理人参考答案：C53.本办法所称“案件责任人员”不包括以下哪项?A、相关违法违规行为的实施人B、对案件发生负有管理责任的人员D、对案件发生负有领导责任的人员参考答案：C54.案件应当当年报告、当年统计，按照什么时间纳入年度统计?B、案件发现时间C、监管部门案件确认时间D、案件结案时间参考答案：C55.案件业务涉及多家金融机构的，金融监管总局及其派出机构应当按照什么原则依法查处?A、属地原则C、协商原则D、轮流原则参考答案：B56.案件业务涉及多家金融机构的，金融监管总局及其派出机构应当按照什么原则依法查处?A、穿透原则B、属地原则C、协商原则D、轮流原则参考答案：A57.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由什么机关立案查处的刑事案件?A、公安、司法、监察等机关B、金融监管机构参考答案：A58.案件管理工作坚持的原则是?A、机构为主、属地监管、分级负责、依法处置C、机构为主、集中监管、分级负责、快速处置59.案件管理工作不包括以下哪项?A、案件信息报送60.案件风险事件报告后，金融机构应当及时开展核查，持续关注事件进展，符合案件定义的应当做什么?61.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当做什么?62.案件处置过程中，涉案金额等发生重大变化的，金融机A、案件初报63.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于多少B、5个64.《金融机构涉刑案件管理办法》的制定依据不包括哪项法律?C、《中华人民共和国保险法》D、《中华人民共和国证券法》参考答案：D1.自查发现案件是指金融机构通过以下哪些内部途径主动发现线索的案件?C、内审监督D、外部审计参考答案：ABC2.重大案件的标准包括以下哪些?A、涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上B、风险敞口金额等值人民币五千万元(含)以上，且占案发法人机构净资产百分之十(含)以上C、性质恶劣、引发重大负面舆情等D、涉案金额等值人民币一百万元以上参考答案：ABC3.以下哪些是金融机构案件整改的内容?A、制定整改方案B、建立整改台账C、明确整改措施D、落实整改责任4.以下哪些情形属于案件风险事件?A、金融机构从业人员涉嫌利用职务便利实施侵犯权益行为，金融机构报案但尚未立案B、金融机构从业人员被立案调查，但无法确定其行为是否与经营业务有关C、案件已由法院判决D、金融机构内部违规事件未报案参考答案：AB5.以下哪些机构适用《金融机构涉刑案件管理办法》?B、农村信用合作社C、保险公司6.涉案业务调查相关工作包括以下哪些?A、对涉案人员经办业务进行排查C、最大限度挽回损失7.派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，可以追究以下哪些责任?B、相关人员责任C、金融机构责任8.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级评估时，应当综合参考以下哪些情况?A、案件发生情况B、案件处置情况C、自查发现案件情况9.金融监管总局及其派出机构应当加强与以下哪些机关的沟通对接?参考答案：ABC10.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发什A、案情通报B、风险提示D、新闻稿参考答案：AB11.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施什么督导?B、非现场督导参考答案：AB12.金融监管总局负责以下哪些工作?A、指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作B、直接监管的金融机构法人总部案件的管理工作C、案件管理相关监管制度和信息化建设D、所有刑事案件的侦查参考答案：ABC13.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构在案件处置中的职责包括以下哪些?A、指导、督促金融机构开展涉案业务调查B、审核相关案件报告C、对金融机构和案件责任人员的违法违规行为依法采取监管措施D、对案件是否属于自查发现作出结论14.金融机构应当追究以下哪些人员的责任?A、案发机构案件责任人员B、上一级机构相关条线部门负责人C、机构分管负责人D、机构主要负责人15.金融机构应当制定案件问责制度，明确案件问责情形，并报送哪里?A、金融监管总局案件管理部门B、属地派出机构C、上级机构16.金融机构应当在报送案件报告后一年内完成什么?A、查清违法违规事实C、报送审结报告D、完成刑事判决17.金融机构应当在报送案件报告后六个月内向哪里报送调查报告?A、金融监管总局案件管理部门B、属地派出机构C、公安机关参考答案：AB18.金融机构应当分级开展案件追责问责工作，以下哪些情况由法人总部牵头开展?A、重大案件B、法人总部直接管理人员涉案C、分支机构发生非重大案件D、所有案件参考答案：AB19.金融机构违反本办法的，可以由谁采取监管措施或实施行政处罚?A、金融监管总局B、属地派出机构C、公安机关参考答案：AB20.金融机构对案件处置工作的职责包括以下哪些?A、报送案件信息B、开展涉案业务调查C、对案件责任人员进行责任认定D、排查并弥补内部管理漏洞21.金融机构承担案件管理的主体责任，应当建立与什么相适应的案件管理体系?A、资产规模参考答案：ABC22.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守以下哪些秘密?A、国家秘密C、个人隐私D、所有信息23.发生重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应当对以下哪些机构的相关责任人进行责任认定?A、上一级机构的上级机构相关条线部门负责人B、机构分管负责人C、机构主要负责人24.对自查发现案件实施行政处罚时，可以考虑什么情节?B、从轻、减轻或者不予行政处罚C、从重处罚参考答案：AB25.对报送案件报告后两年内未审结的案件，金融监管总局及其派出机构可以采取以下哪些措施?B、责令限期整改C、下发监管意见书D、关闭机构参考答案：ABC26.本办法所称“从业人员”包括以下哪些人员?A、签订劳动合同的在岗人员B、董(理)事会成员C、监事会成员及高级管理人员D、签订代理合同的个人保险代理人27.本办法所称“案件责任人员”包括以下哪些人员?A、相关违法违规行为的实施人B、对案件发生负有管理责任的人员C、对案件发生负有领导责任的人员D、客户参考答案：ABC28.案件管理工作坚持的原则包括以下哪些?A、机构为主B、属地监管C、分级负责D、依法处置29.案件管理工作包括以下哪些内容?D、刑事审判30.案件处置过程中，以下哪些发生重大变化的，金融机构应当及时报送案件续报?A、涉案金额B、涉案机构C、涉案人员D、涉案罪名31.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当向哪些机构报告?A、属地派出机构B、法人总部C、公安机关参考答案：AB判断题1.自查发现案件是指金融机构通过外部审计等途径发现的案件。参考答案：B2.重大案件的标准包括涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上。参考答案：A3.外国银行代表处不适用本办法。参考答案：B4.涉案业务调查包括对涉案人员经办业务进行排查。参考答案：A5.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关未明确任职机构的，由最后任职机构报送案件。参考答案：A6.认定为自查发现案件的，可以适当减轻案件责任人员的问参考答案：A7.派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，追究相关单位和人员的责任。A、正确8.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级A、正确9.金融监管总局及其派出机构应当重点关注各级机构负责人案件。A、正确10.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后12个月内完成监管审结。A、正确B、错误11.金融监管总局及其派出机构应当加强与公安、司法、监察等机关的沟通对接。12.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发案情通报、风险提示。参考答案：A13.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施现场督导或者非现场督导。参考答案：A14.金融监管总局各级派出机构按照集中监管原则负责辖区内案件管理工作。参考答案：B15.金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作。参考答案：A16.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构应当指导、督促案发机构做好案件处置。参考答案：A17.金融机构应当制定案件问责制度。参考答案：A18.金融机构应当只追究案发机构案件责任人员的责任。参考答案：B19.金融机构应当针对案件制定整改方案。参考答案：A20.金融机构应当在报送案件报告后2年内查清违法违规事实、完成案件追责问责。参考答案：B21.金融机构应当在报送案件报告后12个月内报送调查报参考答案：B22.金融机构应当按照实质重于形式的原则确定案件报送主参考答案：A23.金融机构违反本办法的，由金融监管总局或者属地派出机构依据相关法律法规采取监管措施或者实施行政处罚。参考答案：A24.金融机构涉嫌单位犯罪的，不适用本办法。B、错误参考答案：B25.金融机构内部发生多起案件，且案件之间无关联的，应参考答案：B26.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的，调查组组长由法人总部负责人担任。参考答案：A27.金融机构发生重大案件的，追责问责工作由案发机构牵头开展。参考答案：B28.金融机构对案件处置工作负主体责任。参考答案：A29.金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查按照案件管理，对吗?参考答案：A30.金融机构承担案件管理的次要责任。参考答案：B31.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守国家秘密、商业秘密和个人隐私。参考答案：A32.国有金融机构应当按照国有企业管理人员处分相关规定开展追责问责。参考答案：A33.发生重大案件的，金融机构还应当对上一级机构的上级机构相关责任人进行责任认定。参考答案：A34.对自查发现案件实施行政处罚时，应当考虑自查发现情参考答案：A35.对于已撤销的案件，相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当依法查处。参考答案：A36.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应参考答案：A37.对报送案件报告后两年内未审结的案件，应当依法对案发机构采取监管措施。参考答案：A38.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当分别报参考答案：A39.本办法自印发之日起施行，对吗?参考答案：A40.本办法自发布之日起施行。参考答案：B41.本办法由金融监管总局负责解释。参考答案：A42.本办法所称“从业人员”包括签订劳动合同的在岗人员。参考答案：A43.本办法所称“案件责任人员”包括对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员。参考答案：A44.案件应当当年报告、当年统计，按照案件发生时间纳入年度统计。参考答案：B45.案件业务涉及多家金融机构的，应当按照穿透原则依法参考答案：A46.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。参考答案：A47.案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。参考答案：A48.案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理B、错误参考答案：A49.案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。参考答案：A50.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当报送案件报告。参考答案：A51.案件处置过程中，涉案金额等发生重大变化的，金融机构应当及时报送案件续报。B、错误参考答案：A52.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于7个工作日内报告。B、错误参考答案：B填空题1.案件管理工作坚持()、()、()、()原则。答：机构为主、属地监管、分级负责、依法处置2.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于()个工作日内向属地派出机构和法人总部报告。3.案件处置过程中，涉案金额、涉案机构、涉案人员以及涉案罪名等发生重大变化的，金融机构应当及时报送()。答：案件续报4.案件风险事件报告、续报报送要求与案件()。答：一致5.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当报答：案件报告6.案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到()标准的有关事件。答：案件确认7.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由()、()、()等机关立案查处的刑事案件。答：公安、司法、监察8.案件业务涉及多家金融机构的，应当按照()原则依法查9.案件应当当年报告、当年统计，按照()时间纳入年度统答：监管部门案件确认10.本办法所称“案件责任人员”包括对案件发生负有()、()、()等责任的人员。答：管理、领导、监督11.本办法所称“从业人员”包括签订()的在岗人员。答：劳动合同12.本办法由()负责解释。答：金融监管总局13.本办法自()起施行。答：印发之日14.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当()报送案件。答：分别15.对报送案件报告后()年内未审结的案件，应当依法对案发机构采取监管措施。答：两16.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应当及时()案件。答：撤销17.对于已撤销的案件风险事件，相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当()。答：依法查处18.对自查发现案件实施行政处罚时，可以依法对相关金融机构和案件责任人员从轻、()或者不予行政处罚。19.发生重大案件的，金融机构还应当对()机构的上级机构相关责任人进行责任认定。20.国有金融机构应当按照()相关规定对案件责任人员开展追责问责。答：国有企业管理人员处分21.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守()、答：国家秘密、商业秘密、个人隐私22.金融机构承担案件管理的()责任。答：主体23.金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件，按照()管理。答：案件24.金融机构对案件处置工作负()责任。25.金融机构发生重大案件的，追责