科创板投资知识测试题及答案

科创板投资知识测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共30题）1.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，以下哪类企业不符合科创板“服务科技创新企业”的定位？A.新一代信息技术领域的芯片设计企业B.高端装备领域的工业机器人制造企业C.传统纺织行业的服装加工企业D.生物医药领域的创新药研发企业答案：C2.科创板允许未盈利企业上市，其第五套上市标准要求企业市值不低于（），且最近一年营业收入不低于（）？A.40亿元；3亿元B.30亿元；2亿元C.50亿元；1亿元D.20亿元；5000万元答案：C3.科创板股票交易中，首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日（）涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为（）？A.无；10%B.无；20%C.有；10%D.有；20%答案：B4.投资者参与科创板股票交易，需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（），且参与证券交易（）以上？A.50万元；12个月B.30万元；24个月C.50万元；24个月D.100万元；12个月答案：C5.科创板盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日的（）？A.9:15-9:25B.14:57-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:00D.15:05-15:30答案：D6.科创板上市公司的表决权差异安排中，特别表决权股份的持有人应当是对公司发展或业务增长等作出重大贡献，并且在公司（）中拥有重大权益的股东？A.股东大会B.董事会C.核心技术团队D.管理层答案：A7.科创板股票退市流程中，不再设置暂停上市环节，退市程序分为（）？A.退市风险警示、终止上市B.退市风险警示、退市整理期、终止上市C.退市整理期、终止上市D.风险警示、暂停上市、终止上市答案：B8.科创板上市公司发生重大资产重组，标的资产需符合科创板定位，且与上市公司主营业务具有协同效应。协同效应不包括以下哪项？A.技术协同B.市场协同C.管理协同D.地域协同答案：D9.科创板股票发行采用询价方式的，参与询价的网下投资者需满足的条件不包括（）？A.具备专业定价能力B.具有良好的信用记录C.资产规模不低于1000万元D.符合协会规定的其他条件答案：C10.科创板上市公司未盈利的，应当在年度报告中披露尚未盈利的原因及对公司现金流、业务拓展、人才吸引等方面的影响，同时需在（）中进行特别风险提示？A.董事会报告B.重大事项提示C.财务报表附注D.监事会报告答案：B11.科创板股票交易中，限价申报的单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）股？A.100；10万股B.200；10万股C.100；5万股D.200；5万股答案：B12.科创板上市公司存在（）情形的，上交所可以对其股票实施退市风险警示？A.最近一个会计年度经审计的净利润为负但营业收入不低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负C.未在法定期限内披露年度报告D.财务会计报告被出具标准无保留意见的审计报告答案：B13.科创板投资者通过融资融券交易买入或卖出科创板股票的，融资保证金比例和融券保证金比例不得低于（）？A.50%B.60%C.70%D.80%答案：A14.科创板上市公司自愿披露预测性信息的，应当声明（），并提示可能存在的不确定性和风险？A.预测信息的编制基础B.预测信息的实现概率C.预测信息不构成对投资者的承诺D.预测信息的审核机构答案：C15.科创板股票交易中，投资者提交的市价申报类型不包括（）？A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.对手方最优价格申报D.本方最优价格申报答案：D16.科创板上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人自公司股票上市之日起（）内不得转让首发前股份？A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月答案：D17.科创板股票发行定价中，发行人和主承销商可以通过（）向网下投资者说明发行方案、投资价值及风险等内容？A.路演推介B.电话访谈C.线上直播D.书面材料答案：A18.科创板上市公司存在（）情形的，上交所可以决定终止其股票上市？A.因欺诈发行被中国证监会作出行政处罚B.连续10个交易日股票收盘价低于1元C.未在规定期限内披露半年度报告D.公司股本总额发生变化不具备上市条件但在规定期限内恢复答案：A19.科创板投资者参与战略配售的，应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）？A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案：B20.科创板上市公司核心技术人员离职的，公司应当在（）内披露相关情况？A.2个交易日B.3个交易日C.5个交易日D.7个交易日答案：A21.科创板股票交易中，单笔申报数量在（）股以上的，可以采用大宗交易方式？A.10万股B.20万股C.30万股D.50万股答案：A22.科创板上市公司未盈利的，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自公司股票上市之日起（）内不得减持首发前股份？A.12个月B.24个月C.36个月D.48个月答案：C23.科创板股票发行注册程序中，上交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）？A.3个月；20个工作日B.6个月；30个工作日C.3个月；30个工作日D.6个月；20个工作日答案：A24.科创板上市公司发生可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。这一规定体现了信息披露的（）原则？A.真实性B.及时性C.准确性D.完整性答案：B25.科创板股票交易中，投资者通过盘后固定价格交易买卖股票的，交易价格以（）为基准确定？A.当日收盘价B.当日均价C.当日开盘价D.当日最高成交价答案：A26.科创板上市公司存在（）情形的，不属于财务类退市指标？A.最近一个会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.连续120个交易日累计股票成交量低于200万股答案：D27.科创板投资者参与网下申购时，同一投资者参与同一只股票的网下申购，最多可以使用（）个证券账户？A.1个B.2个C.3个D.无限制答案：A28.科创板上市公司召开股东大会审议表决权差异安排相关事项的，应当经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过？A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5答案：B29.科创板股票交易中，投资者提交的限价申报，买入申报价格不得高于买入基准价格的（），卖出申报价格不得低于卖出基准价格的（）？A.102%；98%B.105%；95%C.110%；90%D.120%；80%答案：A30.科创板上市公司因触及交易类退市指标被终止上市的，公司股票进入退市整理期的，退市整理期的交易期限为（）？A.5个交易日B.10个交易日C.15个交易日D.30个交易日答案：C二、判断题（每题1分，共20题）1.科创板允许红筹企业和存在表决权差异安排的企业上市。（）答案：√2.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的。（）答案：√3.科创板上市公司的核心技术涉及国家秘密、商业秘密，根据相关规定可以豁免披露。（）答案：√4.科创板投资者通过竞价交易买入股票的，申报数量可以为150股。（）答案：×（科创板竞价交易单笔申报数量应为200股起，以1股递增）5.科创板上市公司未盈利的，其股票简称前无需特别标识。（）答案：×（未盈利企业股票简称前需标注“U”）6.科创板股票发行采用超额配售选择权的，主承销商应当在上市之日起30个自然日内，使用超额配售股票募集的资金，以竞价交易方式从二级市场购买股票。（）答案：√7.科创板上市公司的退市风险警示股票，涨跌幅限制为10%。（）答案：×（退市风险警示股票涨跌幅限制仍为20%）8.科创板投资者参与战略配售的，获配股票可以在锁定期内用于融券出借。（）答案：×（战略配售股票锁定期内不得融券出借）9.科创板上市公司的年度报告中，应当披露研发投入的具体金额及占营业收入的比例。（）答案：√10.科创板股票交易中，市价申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票的交易。（）答案：×（无价格涨跌幅限制期间，仅能使用限价申报）11.科创板上市公司的控股股东可以通过二级市场集中竞价方式减持股份，但需提前15个交易日披露减持计划。（）答案：√12.科创板股票发行定价中，发行市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的，无需特别说明。（）答案：×（需在投资风险特别公告中充分揭示风险）13.科创板上市公司的重大资产重组可以采用发行股份购买资产的方式，发行股份的价格不得低于市场参考价的80%。（）答案：√14.科创板投资者参与网下申购时，同一投资者的不同证券账户可以分别申购同一股票。（）答案：×（同一投资者的多个账户视为一个配售对象）15.科创板上市公司的信息披露应当以投资者需求为导向，重点披露可能影响投资者决策的重大信息。（）答案：√16.科创板股票交易中，盘后固定价格交易的成交顺序按照申报时间先后顺序进行。（）答案：√17.科创板上市公司因触及财务类退市指标被实施退市风险警示的，若下一年度财务指标未改善，将直接终止上市。（）答案：√（科创板取消暂停上市环节）18.科创板投资者通过融资融券交易卖出股票的，申报数量可以为150股。（）答案：×（融资融券交易的申报数量需符合竞价交易的数量要求，即200股起）19.科创板上市公司的独立董事应当重点关注公司关联交易、对外担保、募集资金使用等事项。（）答案：√20.科创板股票发行注册制下，上交所负责对发行上市申请文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核，中国证监会负责对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行注册。（）答案：×（上交所负责全面审核，中国证监会基于上交所审核意见履行注册程序）三、多项选择题（每题3分，共10题）1.科创板的定位是服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，主要包括以下哪些领域？（）A.新一代信息技术B.高端装备C.新材料D.节能环保答案：ABCD2.科创板股票上市的五套标准中，涉及的核心指标包括（）？A.市值B.净利润C.营业收入D.研发投入答案：ABCD3.科创板投资者适当性管理要求包括（）？A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.风险承受能力评估结果为积极型及以上D.通过科创板投资者知识测试答案：ABD4.科创板股票交易的异常波动情形包括（）？A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%B.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，且该股票连续3个交易日内的累计换手率达到20%C.中国证监会或上交所认定属于异常波动的其他情形D.连续5个交易日内日成交量累计超过流通股本的100%答案：ABC5.科创板上市公司的退市情形包括（）？A.重大违法强制退市B.交易类强制退市C.财务类强制退市D.规范类强制退市答案：ABCD6.科创板股票发行询价对象包括（）？A.证券投资基金管理公司B.证券公司C.合格境外机构投资者D.个人投资者答案：ABC7.科创板上市公司的信息披露文件包括（）？A.招股说明书B.定期报告C.临时报告D.投资者关系活动记录表答案：ABCD8.科创板股票交易中，投资者可以采用的委托方式包括（）？A.限价委托B.市价委托C.盘后固定价格委托D.大宗交易委托答案：ABCD9.科创板上市公司存在（）情形的，应当及时披露重大事件？A.公司经营方针和经营范围发生重大变化B.公司重大投资行为C.公司主要资产被查封、扣押、冻结D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被调查答案：ABCD10.科创板投资者参与战略配售的主体包括（）？A.与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业B.具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业C.发行人的高级管理人员D.发行人的核心技术人员答案：ABCD四、简答题（每题10分，共10题）1.简述科创板与主板在上市条件上的主要差异。答案：科创板与主板在上市条件上的核心差异在于包容性和多样性。主板要求企业连续盈利（如主板一般要求最近3年净利润累计≥1.5亿元），而科创板允许未盈利企业上市，设置了五套差异化标准（如市值+净利润、市值+营收+研发投入、市值+营收+现金流、市值+营收、市值+技术优势）。此外，科创板允许红筹企业（如采用VIE架构）和存在表决权差异安排（“同股不同权”）的企业上市，主板则无此类安排。2.科创板股票交易的涨跌幅限制有哪些特殊规定？答案：科创板股票交易涨跌幅限制的特殊规定包括：（1）首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日无涨跌幅限制；（2）第6个交易日起，涨跌幅限制为20%；（3）退市整理期的股票，涨跌幅限制为20%；（4）科创板股票的收盘价通过集合竞价产生，收盘集合竞价时间为14:57-15:00；（5）无价格涨跌幅限制期间，申报价格需符合“价格笼子”要求（买入申报价格≤买入基准价格×102%，卖出申报价格≥卖出基准价格×98%）。3.科创板投资者需重点关注的风险有哪些？答案：科创板投资者需重点关注以下风险：（1）退市风险：科创板退市标准更严格（如新增“研发失败”“核心技术丧失”等退市情形），且取消暂停上市环节，退市速度更快；（2）波动风险：前5日无涨跌幅限制，后续涨跌幅为20%，股价波动幅度大于主板；（3）盈利风险：部分企业未盈利或累计未弥补亏损，可能面临持续亏损甚至退市；（4）技术风险：科技创新企业技术迭代快，存在技术被替代或研发失败的风险；（5）流动性风险：部分小盘股或冷门股可能出现交易不活跃、难以及时买卖的情况。4.科创板上市公司的表决权差异安排（“同股不同权”）需满足哪些条件？答案：科创板表决权差异安排需满足以下条件：（1）仅允许上市前设置，上市后不得随意调整；（2）特别表决权股份的持有人应为对公司发展或业务增长作出重大贡献的股东，且在公司股东大会中拥有重大权益；（3）每份特别表决权股份的表决权数量不得超过普通股份的10倍；（4）普通股份的表决权数量不得低于已发行股份数量的10%；（5）特别表决权股份不得在二级市场交易（仅限转让给符合条件的主体并保持特别表决权）；（6）上市公司需在定期报告中披露表决权差异安排的实施和变化情况，并提示相关风险。5.科创板股票发行注册制的核心流程是什么？答案：科创板股票发行注册制的核心流程包括：（1）发行人向上交所提交发行上市申请文件；（2）上交所进行审核（审核期限为3个月），重点关注发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求，通过问询方式督促发行人补充完善信息；（3）上交所审核通过后，将审核意见及申请文件报送中国证监会；（4）中国证监会在20个工作日内对发行人是否符合注册条件进行注册，重点关注交易所审核内容和程序的合规性；（5）注册通过后，发行人可启动发行上市。6.科创板上市公司的重大资产重组有哪些特殊要求？答案：科创板上市公司重大资产重组的特殊要求包括：（1）标的资产需符合科创板定位，与上市公司主营业务具有协同效应（技术、市场、管理等协同）；（2）允许发行股份购买资产时，发行价格不低于市场参考价的80%（主板为90%）；（3）审核机制更高效，上交所对重组申请的审核期限为45日（主板为3个月）；（4）需披露标的资产的科创属性及协同效应分析，重点说明对上市公司核心竞争力的影响；（5）构成重组上市的，标的资产需符合科创板发行上市条件（包括五套标准）。7.科创板投资者参与网下申购需满足哪些条件？答案：科创板投资者参与网下申购需满足以下条件：（1）属于专业机构投资者（如公募基金、社保基金、保险公司等）；（2）具备良好的信用记录，未被列入限制名单；（3）符合中国证券业协会规定的网下投资者条件（如最近12个月内未出现