2025年合规管理常识题库及答案

2025年合规管理常识题库及答案一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（国务院国资委令第42号），企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.合规管理委员会C.首席合规官D.企业法定代表人答案：D2.2025年3月1日起施行的《数据跨境传输安全评估办法》规定，处理个人信息达到多少条须向省级以上网信部门申报安全评估？（）A.10万条B.50万条C.100万条D.500万条答案：C3.某国有银行拟在纽约设立分行，按照《全球制裁合规指引（2025版）》要求，必须提前完成的合规筛查步骤不包括（）。A.股东最终受益人（UBO）筛查B.美国OFACSDN名单筛查C.当地雇员社交媒体言论审查D.代理行过往罚单回溯答案：C4.关于反垄断合规，下列哪一行为构成“轴辐合谋”？（）A.两家竞争企业直接签订价格协议B.上游供应商组织下游经销商统一涨价C.行业协会发布统一成本计算公式D.企业单方宣布次日提价答案：B5.2025年《环境保护法》修订后，企业因非法倾倒危险废物被按日连续处罚的计罚基数为（）。A.直接损失额B.违法所得额C.原处罚数额D.上年度营业额1%答案：C6.按照世行《诚信合规指南（2025）》，以下哪项不属于“充分”合规制度的衡量标准？（）A.书面制度B.高层承诺C.匿名举报D.100%杜绝违规答案：D7.某科创板上市公司拟披露ESG报告，依据上交所2025年新规，必须强制披露的范围三碳排放信息不包括（）。A.员工通勤B.供应链运输C.客户使用产品D.高管公务飞行答案：D8.在FCPA执法中，DOJ2025年首起“无罚款”处理案件的核心原因是（）。A.自愿披露+即时补救+完善合规体系B.涉案金额低于10万美元C.行为发生在新兴市场D.配合中方同步调查答案：A9.根据《个人信息保护法》第38条，2025年起跨境提供个人信息时，标准合同备案的时限为合同生效之日起（）。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.30个工作日答案：B10.关于德国《供应链尽职调查法》（LkSG）2025年升级条款，在华德资企业对哪级供应商须开展人权风险尽调？（）A.直接供应商B.间接供应商C.间接供应商的下游D.全部供应链答案：B11.2025年《反洗钱法》修订草案将“受益所有人”识别标准从25%持股比例下调至（）。A.20%B.15%C.10%D.5%答案：C12.按照《全国碳排放权交易管理条例（2025）》，企业未按时足额清缴碳配额，下一年度可使用的抵消比例上限为（）。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B13.某央企境外项目被世行调查，2025年最新和解协议中“有条件解禁期”最长可达（）。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案：D14.2025年《公司法》三审稿新增“合规董事”条款，合规董事对重大合规风险未履职可被处以罚款金额上限为（）。A.10万元B.50万元C.100万元D.500万元答案：C15.关于A股上市公司2025年“合规管理”章节披露要求，下列哪项指标必须定量披露？（）A.合规培训覆盖率B.合规制度数量C.合规文化满意度D.高管合规宣誓次数答案：A16.2025年欧盟CBAM（碳边境调节机制）正式收费，出口欧盟的铝制品默认碳排放因子取值来源为（）。A.欧盟最佳可用技术（BAT）值B.出口国官方缺省值C.第三方核查机构实测值D.进口商自行申报值答案：A17.按照《证券期货业合规管理规范（2025）》，券商对投顾人员朋友圈言论的留痕保存期限为（）。A.1年B.3年C.5年D.永久答案：C18.2025年《禁止垄断协议规定》明确，对“安全港”适用市场份额门槛为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：C19.关于美国《维吾尔强迫劳动预防法》（UFLPA）2025年执法趋势，下列哪类商品被扣留概率最低？（）A.新疆产多晶硅下游组件B.新疆产番茄酱C.越南转口成衣（含新疆棉）D.陕西产光伏逆变器答案：D20.2025年《企业境外反垄断合规指引》由哪个部门联合发布？（）A.市场监管总局+商务部+外交部B.发改委+国资委+司法部C.商务部+国家国际发展合作署D.市场监管总局+国资委+商务部答案：D21.2025年《网络暴力信息治理规定》要求平台对违法信息“一键防护”功能响应时限为（）。A.1小时B.2小时C.4小时D.24小时答案：B22.按照《金融机构环境信息披露指南（2025）》，下列哪项属于“棕色资产”？（）A.风电项目贷款B.煤电项目债券投资C.新能源汽车消费贷D.光伏组件应收租赁款答案：B23.2025年《出口管制法》配套清单调整，新增“物项”最终用户核查的“红旗”指标不包括（）。A.采购量远超产能B.最终地址为居民楼C.使用Gmail联系D.要求拆单发货答案：C24.世行2025年制裁程序中，企业提交“合规自我评估报告”（CSAR）的语言必须为（）。A.英语B.法语C.西班牙语D.英语或法语答案：A25.2025年《上市公司可持续发展报告指引》将“社会议题”分为几类核心指标？（）A.5B.8C.10D.12答案：C26.2025年《个人信息出境标准合同办法》规定，接收方再转移个人信息须提前取得（）。A.所在国监管部门批准B.个人信息主体单独同意C.中国网信办备案D.中国外交部同意答案：B27.2025年《反垄断法》完成修订，对“情节特别严重”的垄断协议罚款上限提高至上一年度销售额的（）。A.1/10B.1/5C.1/3D.1/2答案：D28.2025年《生物安全法》配套名录新增“两用生物设备”，清单发布机关为（）。A.科技部B.农业农村部C.海关总署D.国家生物安全协调机制办公室答案：D29.2025年《证券法》修订，将内幕信息知情人登记报送时限由“2日内”缩短至（）。A.1日B.8小时C.4小时D.2小时答案：C30.2025年《全球人工智能伦理合规框架》由哪个国际组织首次发布？（）A.联合国B.经合组织C.国际标准化组织D.IEEE答案：D二、多选题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形触发2025年《数据出境安全评估办法》的“强制评估”门槛？（）A.处理100万人个人信息B.累计向境外提供10万人敏感个人信息C.关键信息基础设施运营者D.数据出境涉及国家核心数据答案：ABCD32.2025年《中央企业合规管理办法》要求“三道防线”包括（）。A.业务部门B.合规管理部门C.内部审计部门D.外部审计机构答案：ABC33.按照欧盟《电池法规》（2025生效），出口欧盟的动力电池须履行哪些合规义务？（）A.碳足迹声明B.再生金属占比达标C.电池护照D.欧盟代表指定答案：ABC34.2025年《禁止滥用市场支配地位规定》明确，认定“不公平高价”可综合考虑（）。A.成本变化B.其他经营者价格C.创新收益D.消费者福利答案：ABCD35.世行2025年制裁体系中，企业申请“暂缓制裁”需同时满足（）。A.自愿自查B.主动报告C.采取补救D.放弃听证答案：ABC36.2025年《个人信息保护法》对“敏感个人信息”包括（）。A.银行账户B.行踪轨迹C.14岁以下儿童信息D.健康医疗数据答案：ACD37.2025年《出口管制法》新增“视同出口”情形包括（）。A.境内展示未加密管制技术B.向驻华外籍员工提供管制源代码C.境内使用VPN跨境共享D.在华留学生实验室使用管制设备答案：BCD38.2025年《证券期货业反洗钱工作指引》要求券商对哪些产品开展特别尽调？（）A.场外个股期权B.雪球产品C.收益互换D.国债期货答案：ABC39.2025年《企业境外经营合规管理指引》提出“合规风险地图”应至少包含（）。A.国别法律等级B.执法强度C.典型处罚案例D.文化差异指数答案：ABC40.2025年《全球供应链尽责法案》（加拿大）要求在华子公司完成哪些步骤？（）A.人权风险年度评估B.建立申诉机制C.公开尽责报告D.向加拿大政府备案答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年《反垄断法》明确，纵向垄断协议一律适用“合理原则”。（）答案：×42.2025年《数据安全法》将“重要数据”出境评估结果有效期由2年延长至3年。（）答案：√43.根据2025年《生物安全法》，任何单位不得私自引进“零号动物”模型。（）答案：√44.2025年世行制裁期满企业可自动恢复投标资格，无需任何后续证明。（）答案：×45.2025年《出口管制法》将“再出口”管辖权扩展至所有含有中国原产零部件的产品。（）答案：×46.2025年《个人信息保护法》规定，处理已公开个人信息无需取得个人同意。（）答案：×47.2025年《证券法》将内幕交易民事赔偿诉讼的举证责任倒置给被告。（）答案：√48.2025年《中央企业合规管理办法》允许企业聘请外部律师担任首席合规官。（）答案：×49.2025年欧盟CBAM对进口铝制品征收的碳成本可抵扣出口国已支付碳价。（）答案：√50.2025年《全球人工智能伦理合规框架》首次提出“算法可撤销权”。（）答案：√四、简答题（每题10分，共30分）51.结合2025年《数据跨境传输安全评估办法》，简述企业在申报数据出境安全评估前应完成的内部准备工作。答案：（1）识别数据类型与规模，区分个人信息、重要数据、核心数据；（2）开展数据出境风险自评估，形成《数据出境风险自评估报告》，内容包括出境必要性、接收方安保能力、再转移风险、数据主体权益保障；（3）完善数据分类分级制度，建立最小化出境原则，对非必要数据在境内存储；（4）与境外接收方签订《数据出境标准合同》或采用认证机制，明确双方权责；（5）建立数据出境日志与追溯机制，确保7×24小时可审计；（6）完成内部合规审查，由数据保护官（DPO）出具合规意见，报董事会审批；（7）准备申报材料：自评估报告、标准合同、接收方安保证明、本地律所法律意见书、业务说明、技术防护说明等；（8）在省级以上网信部门在线系统填报并预约窗口，同步提交纸质盖章件；（9）建立应急回传机制，确保评估期间可暂停或回传数据；（10）完成员工培训与演练，确保评估现场问询时可准确答复技术细节。52.2025年某央企境外子公司收到世行“制裁程序通知”，列举企业可采取的五种救济路径并说明关键要点。答案：（1）提交“解释说明”（Explanation）：在30日内就事实、法律、程序错误进行书面澄清，争取撤销案件；（2）申请“暂缓制裁”（TemporaryDebarmentSuspension）：证明已启动内部调查、自愿披露、采取补救，可暂停制裁影响；（3）和解谈判（SettlementNegotiation）：与INT（世行廉政局）签署和解协议，通常含制裁期、合规承诺、第三方监督、免听证；（4）要求听证（Hearing）：向制裁委员会申请正式听证，由外部律师出庭，挑战证据合法性、计算基数、责任主体；（5）上诉（Appeal）：对制裁委员会决定不服，可在90日内向世行行政理事会提起上诉，但仅审查程序合法性，不审查实体；（6）申请“解除制裁早期退出”（EarlyRelease）：完成合规整改、满足和解条件、通过第三方合规评估，可提前6—12个月解禁；（7）并行申请“交叉解禁”（CrossdebarmentRelief）：若其他多边开发银行已交叉制裁，可集中提交统一整改报告，降低重复成本；（8）民事司法救济：在瑞士联邦法院或美国地方法院起诉世行，主张程序瑕疵，但成功率低于5%，需权衡外交影响。53.2025年《欧盟电池法规》对出口动力电池提出“电池护照”要求，请说明其数据要素、合规步骤及违规罚则。答案：数据要素：（1）基础信息：型号、序列号、生产日期、制造商、回收商；（2）碳足迹：全生命周期碳排（kgCO2e/kWh）、碳排阈值合规标识；（3）再生金属占比：钴≥16%、铅≥85%、锂≥6%、镍≥6%（2025阶段值）；（4）技术参数：容量、循环寿命、安全等级、有害物质含量；（5）维修与回收：拆解指南、回收网点、二手使用记录；（6）尽职调查：原材料开采地、人权审计报告、供应链风险等级。合规步骤：①在欧盟“电池护照”区块链平台注册获得UUID；②委托欧盟认可核查机构完成碳足迹与再生金属审计；③将数据写入可读写NFC标签并附于电池本体；④在SPOR（欧盟产品数据库）上传PDF版护照，供监管者扫码查询；⑤每批出口随货提供符合性声明（DoC），注明护照UUID；⑥建立动态更新机制，当再生金属占比提升或维修记录变化时48小时内同步云端。违规罚则：（1）禁止入关：未附电池护照货物在欧盟边境直接退运；（2）罚款：按货值10%—20%处以行政罚款，最高达1000万欧元；（3）强制召回：已销售电池需在6个月内补交护照，否则强制召回并销毁；（4）黑名单：制造商及授权代表被列入欧盟RAPEX通报系统，2年内禁止再次申请UUID；（5）刑事责任：若虚假声明碳足迹导致消费者误导，可构成《欧盟消费者保护指令》下的欺诈罪，最高刑期4年。五、案例分析题（每题10分，共10分）54.背景：2025年4月，A公司（中国科创板上市）拟以5亿美元收购B公司（德国中小型制造企业）。B公司下游客户包括一家被列入美国OFACSDN名单的俄罗斯军工企业。A公司聘请的合规顾问发现：（1）B公司与该俄罗斯客户2024年仍有120万美元订单尚未履行完毕；（2）B公司使用美国籍工程师开发的软件，该软件受EAR管制，出口俄罗斯需许可证；（3）收购协议约定交割后A公司承担B公司全部既有合同义务；（4）A公司计划通过德国政府外商投资审查（AWV）并申请中国发改委备案。问题：（1）列举本次交易涉及的主要制裁与出口管制风险；（2）设计一份“分阶段交割”合规方案，确保A公司不被二级制裁且通过中德两国审查；（3）说明若A公司完成收购后拟继续履行该俄罗斯合同，应采取哪些合规步骤。答案：（1）主要风险：①OFACSDN客户风险：继续交易构成“向被制裁主体提供实质性支持”，A公司及高管面临二级制裁、30年以上刑期、数千万美元罚款；②EAR再出口风险：美籍软件再出口至俄罗斯需BIS许可，否则构成违规，罚款可达交易金额2倍；③欧盟制裁风险：欧盟第11轮对俄制裁禁止向俄军工企业出口军民两用物项，德国经济部可吊销出口许可；④中国出口管制合规：A公司作为中国主体，需遵守《出口管制法》“再出口”条款，若软件含中国原产≥25%零部件，亦受中国管辖；⑤披露风险：A公司若未在收购报告书披露制裁风险，构成《证券法》虚假记载，投资者可索赔；⑥声誉与ESG风险：继续交易导致西方投资者撤资，MSCIESG评级下调至BBB以下。（2）分阶段交割合规方案：阶段0—签约前：①在SPA中设置“制裁退出条款”（SanctionsOut），若无法剥离俄罗斯合同，A公司可无偿退出；②设立共管账户，将俄罗斯合同对应营收120万美元等额资金冻结，用于后续合规剥离；③聘请OFAC前官员出具“风险意见书”，向德国经济部预沟通，争