内部外部董事考核制度

PAGE内部外部董事考核制度一、总则（一）目的为了进一步完善公司治理结构，规范内部董事和外部董事的行为，提高董事会决策的科学性和有效性，促进公司的可持续发展，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部董事和外部董事的考核评价。（三）考核原则1.客观公正原则：以客观事实为依据，按照明确、具体的考核标准进行评价，确保考核结果的公正性和客观性。2.全面考核原则：对董事的履职情况进行全面、综合的考核，涵盖工作业绩、职业操守、专业能力等多个方面。3.激励与约束并重原则：通过考核，激励董事积极履行职责，同时对不称职的董事进行约束和监督。4.动态调整原则：根据公司发展战略和实际情况，适时调整考核内容和标准，确保考核制度的科学性和适应性。二、考核主体与对象（一）考核主体1.董事会：负责对内部董事和外部董事进行考核评价，制定考核方案，审定考核结果。2.监事会：对董事会的考核工作进行监督，确保考核过程的合规性和公正性。（二）考核对象公司全体内部董事和外部董事。三、考核内容与标准（一）工作业绩1.战略决策参与公司战略规划的制定和修订，提出具有前瞻性和可行性的建议和意见，得[X]分。对公司重大投资、融资、并购等决策进行深入研究和分析，提供专业的决策支持，得[X]分。决策建议被董事会采纳并取得良好效果，根据效果程度给予[X][X]分的加分。2.经营管理关注公司日常经营活动，对公司运营状况进行定期评估，提出改进措施和建议，得[X]分。协调公司内部各部门之间的关系，促进资源整合和协同合作，得[X]分。在任期内，公司主要经营指标（如营业收入、净利润、资产负债率等）达到或超过预定目标，根据完成情况给予[X][X]分的加分。3.风险管理识别、评估公司面临的各类风险，制定相应的风险防控措施，得[X]分。对公司重大风险事件进行及时处理和应对，有效降低风险损失，得[X]分。任期内公司未发生重大风险事故，根据风险防控效果给予[X][X]分的加分。（二）职业操守1.诚信合规遵守法律法规、公司章程和公司各项规章制度，诚实守信，得[X]分。无违法违规行为记录，得[X]分。如有违法违规行为，根据情节轻重扣减[X][X]分。2.勤勉尽责按时出席董事会会议和其他相关会议，认真履行董事职责，得[X]分。积极参与董事会各项决策和监督工作，投入足够时间和精力，得[X]分。无故缺席会议或未履行职责，根据次数和影响程度扣减[X][X]分。3.廉洁自律严格遵守廉洁自律规定，无利用职务之便谋取私利的行为，得[X]分。如发现存在廉洁问题，根据情节轻重扣减[X][X]分。（三）专业能力1.专业知识具备与公司业务相关的专业知识和技能，能够为公司决策提供专业支持和指导，得[X]分。持续学习和更新专业知识，关注行业发展动态，得[X]分。通过参加培训、学习交流等方式提升专业能力，根据参与情况给予[X][X]分的加分。2.分析判断能力对复杂问题具有较强的分析判断能力，能够准确把握问题本质，提出合理的解决方案，得[X]分。在决策过程中，能够运用科学的方法和工具进行分析论证，提供可靠的决策依据，得[X]分。决策判断失误较少，根据失误情况扣减[X][X]分。3.沟通协调能力具备良好的沟通协调能力，能够与董事会成员、管理层、股东等各方进行有效的沟通和交流，得[X]分。协调各方关系，促进公司内部和谐稳定发展，得[X]分。因沟通协调不畅导致工作受阻或出现矛盾，根据影响程度扣减[X][X]分。四、考核方式与周期（一）考核方式1.自我评价：董事本人根据考核期内的履职情况进行自我评价，填写自我评价表。2.董事会评价：董事会成员根据董事的实际表现，对每位董事进行评价打分。3.监事会评价：监事会对董事的履职情况进行监督评价，提出意见和建议。4.综合评价：考核工作小组综合自我评价、董事会评价和监事会评价结果，形成董事的综合考核评价报告。（二）考核周期考核周期为每年一次，考核时间为每年的[具体月份]。考核期为上一年度的[考核起始日期]至本年度的[考核截止日期]。五、考核程序（一）制定考核方案董事会根据本制度和公司实际情况，制定年度考核方案，明确考核内容、标准、方式、周期等具体要求。（二）组织实施考核1.考核工作小组向董事发放考核通知，明确考核要求和时间安排。2.董事按照要求填写自我评价表，并提交相关证明材料。3.董事会成员、监事会成员分别对董事进行评价打分，并提交评价意见。4.考核工作小组收集、整理评价意见和相关材料，进行综合分析和评价。（三）形成考核结果考核工作小组根据综合评价情况，形成董事的考核结果，分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。（四）反馈与沟通考核结果反馈给董事本人，董事如有异议，可以在规定时间内提出申诉。考核工作小组针对董事的申诉进行调查核实，并将处理结果反馈给董事。（五）结果运用1.将考核结果作为董事薪酬调整、续聘、解聘等决策的重要依据。2.对考核优秀的董事给予表彰和奖励，对考核不合格的董事进行警示谈话、限期整改，情节严重的予以解聘。六、薪酬与激励（一）薪酬构成董事薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和奖励薪酬三部分组成。基本薪酬根据董事的职务和级别确定；绩效薪酬根据考核结果发放，考核结果为优秀、良好、合格、不合格对应的绩效薪酬系数分别为[X]、[X]、[X]、[X]；奖励薪酬根据公司业绩和董事个人贡献另行发放。（二）激励措施1.年度奖励：对考核优秀的董事给予年度奖励，奖励金额根据公司业绩和董事贡献确定。2.长期激励：根据公司发展情况，适时推出长期激励计划，如股权激励、分红激励等，激励董事为公司长期发展贡献力量。七、监督与约束（一）监事会监督监事会负责对董事的履职情况进行监督检查，发现问题及时提出整改意见，并向董事会报告。（二）股东监督股东有权对董事履行职责的情况进行监督，通过股东大会等形式对董事的工作提出意