私募基金合规与风险管理测试要点试题及真题

私募基金合规与风险管理测试要点试题及真题考试时长：120分钟满分：100分一、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）1.私募基金管理人未按照规定履行信息披露义务，可能面临以下哪种监管措施？（）A.暂停基金募集B.罚款C.责令改正D.停业整顿2.私募基金投资者人数超过200人的，应当向哪个机构备案？（）A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.地方金融监督管理局D.中国银保监会3.私募基金管理人内部控制的“三道防线”不包括以下哪项？（）A.业务操作部门B.风险管理部门C.内部审计部门D.投资决策委员会4.私募基金管理人聘请外部审计机构时，以下哪项不符合独立性要求？（）A.审计机构与基金管理人无任何股权关系B.审计机构负责人曾担任基金管理人高管C.审计费用由基金管理人支付D.审计机构未参与基金管理人的投资决策5.私募基金投资者未达到合格投资者标准的，以下哪种行为属于合规操作？（）A.通过结构化产品间接投资私募基金B.以个人名义投资多只私募基金分散风险C.以公司名义投资私募基金但未披露关联关系D.通过第三方代持规避合格投资者要求6.私募基金管理人未按规定保存基金财产会计账册、凭证的，可能被处以以下哪种处罚？（）A.警告B.罚款C.暂停业务D.吊销牌照7.私募基金管理人聘请投资顾问时，以下哪项不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》的监管要求？（）A.投资顾问需具备基金从业资格B.投资顾问需与基金管理人签订书面协议C.投资顾问需定期向基金业协会报告D.投资顾问可直接参与基金的投资决策8.私募基金管理人未按规定进行风险揭示的，可能对以下哪个环节产生直接影响？（）A.基金募集B.基金投资C.基金退出D.基金清算9.私募基金管理人未按规定进行关联交易的，可能触发以下哪种监管措施？（）A.暂停基金募集B.罚款C.责令改正D.停业整顿10.私募基金管理人未按规定进行信息披露的，可能对以下哪个主体产生直接影响？（）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构二、填空题（总共10题，每题2分，总分20分）1.私募基金管理人应当建立健全的__________制度，明确各岗位职责和操作流程。2.私募基金投资者人数达到__________人的，应当向中国证券投资基金业协会备案。3.私募基金管理人内部控制中，业务操作部门属于__________防线。4.私募基金管理人聘请外部审计机构时，审计费用应由__________支付。5.私募基金投资者未达到合格投资者标准的，应当通过__________方式投资。6.私募基金管理人未按规定保存基金财产会计账册、凭证的，可能被处以__________处罚。7.私募基金管理人聘请投资顾问时，投资顾问需与基金管理人签订__________协议。8.私募基金管理人未按规定进行风险揭示的，可能对__________环节产生直接影响。9.私募基金管理人未按规定进行关联交易的，可能触发__________监管措施。10.私募基金管理人未按规定进行信息披露的，可能对__________主体产生直接影响。三、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）1.私募基金管理人可以同时管理多个不同类型的私募基金产品。（）2.私募基金投资者人数超过200人的，可以不向中国证券投资基金业协会备案。（）3.私募基金管理人内部控制中，风险管理部门属于第二道防线。（）4.私募基金管理人聘请外部审计机构时，审计机构可以参与基金的投资决策。（）5.私募基金投资者未达到合格投资者标准的，可以通过结构化产品间接投资私募基金。（）6.私募基金管理人未按规定保存基金财产会计账册、凭证的，可能被处以罚款。（）7.私募基金管理人聘请投资顾问时，投资顾问需具备基金从业资格。（）8.私募基金管理人未按规定进行风险揭示的，可能对基金募集环节产生直接影响。（）9.私募基金管理人未按规定进行关联交易的，可能触发责令改正监管措施。（）10.私募基金管理人未按规定进行信息披露的，可能对基金投资者主体产生直接影响。（）四、简答题（总共3题，每题4分，总分12分）1.简述私募基金管理人内部控制的基本要求。2.简述私募基金合格投资者的认定标准。3.简述私募基金信息披露的主要内容。五、应用题（总共2题，每题9分，总分18分）1.某私募基金管理人管理着两只私募基金产品，第一只产品投资者人数为150人，第二只产品投资者人数为250人。该管理人未按规定向中国证券投资基金业协会备案，也未进行风险揭示。请分析该管理人可能面临哪些监管措施？2.某私募基金投资者张某，个人金融资产不低于300万元，但通过其控制的某公司间接投资了多只私募基金产品。请分析张某是否满足合格投资者标准，并说明理由。【标准答案及解析】一、单选题1.B解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，可能被处以罚款。2.B解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金投资者人数超过200人的，应当向中国证券投资基金业协会备案。3.D解析：私募基金管理人内部控制的“三道防线”包括业务操作部门、风险管理部门和内部审计部门，投资决策委员会属于决策机构，不属于三道防线。4.B解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，审计机构及其负责人与基金管理人不得存在任何关联关系，包括曾担任基金管理人高管。5.A解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，合格投资者可以通过结构化产品间接投资私募基金。6.B解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定保存基金财产会计账册、凭证的，可能被处以罚款。7.D解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，投资顾问不得直接参与基金的投资决策。8.A解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行风险揭示的，可能对基金募集环节产生直接影响。9.B解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行关联交易的，可能被处以罚款。10.A解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行信息披露的，可能对基金投资者主体产生直接影响。二、填空题1.内部控制2.2003.第一4.基金管理人5.合格投资者6.罚款7.投资顾问8.基金募集9.责令改正10.基金投资者三、判断题1.×解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得同时管理多个不同类型的私募基金产品。2.×解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金投资者人数超过200人的，应当向中国证券投资基金业协会备案。3.√解析：私募基金管理人内部控制中，风险管理部门属于第二道防线。4.×解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，审计机构及其负责人与基金管理人不得存在任何关联关系，包括参与基金的投资决策。5.√解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，合格投资者可以通过结构化产品间接投资私募基金。6.√解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定保存基金财产会计账册、凭证的，可能被处以罚款。7.√解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，投资顾问需具备基金从业资格。8.√解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行风险揭示的，可能对基金募集环节产生直接影响。9.√解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行关联交易的，可能触发责令改正监管措施。10.√解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行信息披露的，可能对基金投资者主体产生直接影响。四、简答题1.私募基金管理人内部控制的基本要求包括：-建立健全的内部控制制度，明确各岗位职责和操作流程；-加强对基金财产的管理，确保基金财产的安全完整；-规范基金投资运作，防范投资风险；-加强信息披露，及时向投资者披露基金运作情况；-建立健全的监督机制，确保内部控制制度的有效执行。2.私募基金合格投资者的认定标准包括：-个人金融资产不低于300万元的；-投资于单只私募基金的金额不低于100万元的；-符合中国证券投资基金业协会规定的其他条件的。3.私募基金信息披露的主要内容包括：-基金募集说明书；-基金合同；-基金净值报告；-基金定期报告；-基金临时报告；-其他相关信息。五、应用题1.该私募基金管理人可能面临的监管措施包括：-警告；-罚款；-责令改正；-暂停基金募集；-停业