网络安全责任与考核制度

PAGE网络安全责任与考核制度一、总则（一）目的为加强公司网络安全管理，明确各部门及人员在网络安全方面的责任，建立科学合理的网络安全考核机制，确保公司网络系统的安全稳定运行，保护公司信息资产安全，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工、合作单位人员以及涉及公司网络安全相关的所有活动和工作环节。（三）基本原则1.预防为主原则：强调对网络安全风险的提前识别、评估和预防，采取有效的技术和管理措施，降低安全事件发生的可能性。2.责任明确原则：清晰界定各部门、各岗位在网络安全方面的职责，确保每项安全工作都有明确的责任人。3.合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业标准以及相关监管要求，确保公司网络安全管理活动合法合规。4.全员参与原则：网络安全是公司整体运营的重要组成部分，需要全体员工共同参与，形成全员重视、全员负责的良好氛围。二、网络安全责任体系（一）管理层责任1.制定网络安全战略公司高层管理层负责制定公司网络安全战略和方针，明确网络安全工作的总体目标和方向，确保网络安全工作与公司业务发展相适应。2.提供资源支持保障网络安全工作所需的人力、物力和财力资源，包括安全设备采购、安全技术研发、人员培训等方面的投入，为网络安全工作的有效开展提供坚实保障。3.监督决策定期听取网络安全工作汇报，对重大网络安全决策进行审议和批准，协调解决网络安全工作中遇到的重大问题，确保网络安全工作得到有效推进。（二）网络安全管理部门责任1.制度建设与执行负责制定和完善公司网络安全管理制度、流程和规范，并监督各部门严格执行，确保网络安全管理工作有章可循、规范有序。2.安全规划与部署根据公司业务需求和网络安全形势，制定年度网络安全规划，明确安全工作重点和目标，并组织实施网络安全技术措施和防护体系建设，包括防火墙、入侵检测、加密技术等的部署和优化。3.风险评估与监控定期组织开展网络安全风险评估工作，识别公司网络系统存在的安全风险，并建立风险监控机制，实时跟踪风险变化情况，及时预警潜在的安全威胁。4.应急管理制定网络安全应急预案，组织应急演练，确保在发生网络安全事件时能够快速响应、有效处置，降低事件对公司业务的影响。同时，负责对安全事件进行调查分析，总结经验教训，提出改进措施。5.人员管理与培训负责公司网络安全相关人员的管理和培训工作，包括人员背景审查、安全意识教育、技能培训等，提高员工的网络安全意识和专业技能水平。（三）各部门责任1.部门负责人责任为本部门网络安全工作的第一责任人，负责组织落实本部门的网络安全工作，确保本部门员工遵守公司网络安全制度和规定，配合公司网络安全管理部门开展各项安全工作。2.员工责任严格遵守公司网络安全制度，保护公司网络系统和信息资产安全，不从事任何危害公司网络安全的行为。妥善保管个人账号和密码，不得随意转借他人使用。发现账号异常情况及时报告。积极参加公司组织的网络安全培训和教育活动，提高自身网络安全意识和技能水平。发现网络安全问题或安全事件时，应立即报告上级领导和公司网络安全管理部门，并配合进行调查和处理。（四）合作单位责任1.与公司签订网络安全协议，明确双方在网络安全方面的权利和义务，承诺遵守公司网络安全管理制度和相关要求。2.在与公司开展合作过程中，采取必要的网络安全措施，保护公司提供的信息资产安全，不得擅自泄露或使用公司敏感信息。3.接受公司网络安全管理部门的监督检查，配合公司开展网络安全工作，如安全审计、应急处置等。三、网络安全考核指标体系（一）安全制度执行情况1.制度知晓率通过定期抽查员工对网络安全制度的了解程度，计算制度知晓率。计算公式为：制度知晓率=（知晓制度的员工人数÷应知晓制度的员工总人数）×100%。考核目标为制度知晓率达到95%以上。2.违规行为发生率统计各部门员工违反网络安全制度的行为次数，计算违规行为发生率。计算公式为：违规行为发生率=（违规行为次数÷部门员工总人数）×100%。考核目标为将违规行为发生率控制在5%以内。（二）网络安全技术措施有效性1.安全漏洞发现率定期对公司网络系统进行安全漏洞扫描，统计发现的安全漏洞数量，计算安全漏洞发现率。计算公式为：安全漏洞发现率=（发现的安全漏洞数量÷网络系统资产数量）×100%。考核目标为安全漏洞发现率达到90%以上。2.安全事件发生率统计公司网络系统发生的安全事件次数，计算安全事件发生率。计算公式为：安全事件发生率=（安全事件发生次数÷统计周期天数）。考核目标为将安全事件发生率控制在每月1次以内。3.应急响应及时率在发生网络安全事件时，统计从事件发生到启动应急响应的时间间隔，计算应急响应及时率。计算公式为：应急响应及时率=（应急响应及时的事件次数÷安全事件总次数）×100%。考核目标为应急响应及时率达到95%以上。（三）人员安全意识与技能1.安全培训参与率统计参加公司组织的网络安全培训的员工人数，计算安全培训参与率。计算公式为：安全培训参与率=（参加培训的员工人数÷应参加培训的员工总人数）×100%。考核目标为安全培训参与率达到90%以上。2.安全知识考核合格率对参加网络安全培训的员工进行知识考核，统计考核合格的人数，计算安全知识考核合格率。计算公式为：安全知识考核合格率=（考核合格的员工人数÷参加考核的员工总人数）×100%。考核目标为安全知识考核合格率达到85%以上。（四）合作单位网络安全管理1.协议签订率统计与公司签订网络安全协议的合作单位数量，计算协议签订率。计算公式为：协议签订率=（签订协议的合作单位数量÷合作单位总数量）×100%。考核目标为协议签订率达到100%。2.合作单位违规次数统计合作单位违反网络安全协议或公司相关规定的行为次数，考核目标为将合作单位违规次数控制在每年2次以内。四、考核周期与方式（一）考核周期网络安全考核实行季度考核与年度考核相结合的方式。季度考核于每季度末进行，年度考核于每年年底进行，年度考核结果以四个季度考核结果为基础综合评定。（二）考核方式1.自评各部门及员工根据本部门和个人在网络安全工作中的实际表现，按照考核指标体系进行自我评估，填写自评报告，于每季度末和每年年底提交给公司网络安全管理部门。2.部门互评各部门之间相互评价网络安全工作情况，重点评价在协作过程中各部门对网络安全工作的支持与配合程度，评价结果提交给公司网络安全管理部门。3.网络安全管理部门评价公司网络安全管理部门根据日常工作记录、检查结果、安全事件处理情况等，对各部门及员工的网络安全工作进行全面评价，形成评价意见。4.综合评定公司网络安全管理部门汇总自评、部门互评及本部门评价结果，进行综合分析和评定，确定各部门及员工的季度和年度网络安全考核成绩。五、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩将网络安全考核结果与员工绩效奖金直接挂钩。对于网络安全工作表现优秀的部门和个人，给予适当的绩效奖金奖励；对于考核结果不达标的部门和个人，按照一定比例扣减绩效奖金。(二）晋升与评优参考在员工晋升、评优等人事决策过程中，将网络安全考核结果作为重要参考依据。优先考虑网络安全工作成绩突出的员工，对于网络安全工作存在严重问题的员工，限制其晋升和评优资格。（三）培训与改进计划根据考核结果，针对各部门和员工在网络安全工作中存在的问题和不足，制定个性化的培训与改进计划，帮助其提升网络安全管理水平和技能。对于连续考核不达标且无明显改进的部门或个人，采取进一步的管理措施，如岗位调整、辞退等。六、监督与检查（一）内部监督公司网络安全管理部门负责定期对各部门网络安全工作进行监督检查，检查内容包括安全制度执行情况、网络安全技术措施落实情况、人员安全意识等方面。对于检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改，并跟踪整改落实情况。（二）外部审计定期聘请专业的网络安全审计机构对公司网络安全状况进行全面审计，根据审计结果提出改进建议和意见。审计报告作为公司网络安全管理决策的重要参考依据。七、奖励与处罚（一）奖励1.对于在网络安全工作中表现突出，如成功预防重大安全事件、提出创新性安全解决方案并取得显著成效等的部门和个人，给予表彰和奖励，奖励形式包括荣誉证书、奖金、晋升等。2.对积极参与网络安全培训和教育活动，成绩优异的员工，给予一定的物质奖励，如书籍、学习用品等。（二）处罚1.对于违反网络安全制度的行为，视情节轻重给予警告、罚款、降职、辞退等处罚措施。对于因违规行为导致公司遭受经济损失或声誉损害的，依法追究相关人员的法律责任。2.对于在网络安全考核中连续两个季度不达标的部门，部门负责人需向公司管理层作出书面检讨，并制定详细的整改计划。如年度考核仍未达标，对部