信息安全等级保护操作实施细则

信息安全等级保护操作实施细则一、总则（一）目的与依据为规范本单位信息安全等级保护工作的操作流程，明确各环节职责，提升信息系统安全防护能力，保障业务持续稳定运行，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际情况，制定本细则。（二）适用范围本细则适用于本单位内所有需要实施信息安全等级保护的信息系统，涵盖系统的规划、建设、运行、维护等全生命周期。单位内各部门及所有相关人员均须遵守本细则。（三）基本原则信息安全等级保护工作应遵循“分级保护、突出重点、责任到人、持续改进”的原则。充分考虑信息系统的重要程度、业务特点及面临的安全风险，采取与之相适应的安全保护措施。二、定级（一）定级职责与依据信息系统的定级工作由系统建设或运维部门牵头，业务部门配合完成。定级依据主要包括系统承载业务的重要性、数据敏感性、系统服务范围及一旦遭受破坏可能造成的危害程度等。（二）定级流程1.系统梳理：对单位内各信息系统进行全面梳理，明确系统边界、功能模块、网络架构、数据资产及相关业务信息。2.初步定级：根据系统的业务重要性和潜在影响，参照相关等级划分标准，由牵头部门组织业务部门共同进行初步等级判定。3.专家评审与确认：初步定级结果应组织内部技术和业务专家进行评审，必要时可邀请外部专业机构提供咨询。评审通过后，报单位主管领导审批确认。4.定级结果备案：按照国家规定，将最终确定的定级结果向相应的公安机关等监管部门进行备案。三、备案（一）备案材料准备备案前需准备齐全相关材料，主要包括系统定级报告、系统拓扑结构图、安全管理制度概要等。材料内容应真实、准确、完整。（二）备案流程1.向属地或行业监管部门提交备案申请及相关材料。2.配合监管部门对备案材料的审核，根据反馈意见及时补充或修改。3.备案材料审核通过后，获取备案证明。备案信息发生变更时，应及时向原备案部门办理变更手续。四、建设整改（一）安全需求分析依据已定等级对应的安全要求，结合系统现状，进行详细的安全需求分析。明确在物理环境、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全及备份恢复等方面需要补充或加强的安全措施。（二）安全方案设计与实施1.方案设计：根据安全需求分析结果，设计安全建设或整改方案。方案应具有针对性和可操作性，充分考虑技术可行性与成本效益。方案需经过内部评审。2.安全技术措施实施：按照批准的方案，采购和部署必要的安全软硬件产品，如防火墙、入侵检测/防御系统、防病毒软件、数据备份设备等。对现有系统进行安全加固，如操作系统补丁更新、账户权限优化、安全配置调整等。3.安全管理措施落实：建立健全与系统等级相适应的安全管理制度体系，包括人员管理、岗位责任、操作流程、应急响应等。明确各岗位的安全职责，加强人员安全意识培训和技能考核。（三）自行检查与评估在完成建设或整改后，由牵头部门组织相关技术人员对安全措施的落实情况进行内部检查与评估，确保达到预定的安全目标。五、等级测评（一）测评机构选择选择具有国家认可资质、信誉良好的等级测评机构承担测评工作。（二）测评配合与过程管理1.向测评机构提供必要的系统资料和工作条件，配合测评人员开展现场测评工作。2.对测评过程中发现的问题进行记录，并及时与测评机构沟通。3.测评结束后，获取正式的等级测评报告。（三）测评结果应用针对测评报告中指出的安全隐患和不足，制定整改计划，明确整改责任人、整改措施和完成时限，并组织落实。整改完成后，必要时可进行复评。六、运行维护与监督检查（一）日常安全管理1.安全制度执行：严格执行各项安全管理制度，加强对系统操作、账户使用、权限变更、介质管理等环节的控制。2.安全监控与日志审计：建立健全安全监控机制，对系统运行状态、网络流量、用户操作等进行实时或定期监控。保留完整的安全日志，并进行定期审计分析，及时发现异常行为。3.漏洞管理与补丁更新：建立常态化的漏洞扫描和管理机制，及时获取安全漏洞信息，对系统及应用程序的补丁进行评估和及时更新。4.数据备份与恢复：按照备份策略定期对重要数据进行备份，并对备份数据的有效性进行验证。定期开展恢复演练，确保在数据丢失或损坏时能够快速恢复。5.应急响应：完善应急预案，定期组织应急演练，提升应对突发安全事件的能力。发生安全事件时，按照预案及时处置，并按规定上报。（二）变更管理信息系统发生重大变更（如系统升级、网络结构调整、重要业务变更等）时，应重新进行安全风险评估，必要时调整安全保护措施，并按规定办理等级变更手续。（三）定期检查与持续改进1.内部定期检查：单位信息安全管理部门应定期组织对各信息系统的安全状况进行检查，检查结果纳入部门和相关人员的考核。2.等级复测：根据等级测评报告的建议及系统实际情况，在规定周期内或当系统发生重大变化时，重新进行等级测评。3.持续改进：根据日常管理、监督检查、等级测评及安全事件处置情况，持续优化安全策略和防护措施，不断提升信息系统的安全保障能力。（四）人员安全管理加强对从业人员的安全意识教育和技能培训，定期组织安全知识学习和考核。对关键岗位人员进行背景审查，签订保密协议。人员离岗离职时，应及时清理其系统权限，收回相关资料和设备。七、附则（一）解释权本细则由本单位信息安全管理部门负责解释。（二）生效日期本细则自发布