国企软件正版化考核制度

PAGE国企软件正版化考核制度一、总则（一）目的为加强公司软件正版化工作管理，规范软件使用行为，保护知识产权，促进公司信息化建设健康发展，依据《计算机软件保护条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各单位、部门。（三）基本原则1.依法合规原则严格遵守国家关于软件正版化的法律法规和政策要求，确保公司软件使用行为合法合规。2.全面覆盖原则涵盖公司所有办公软件、操作系统、数据库管理系统、中间件等各类软件的使用情况，实现软件正版化管理的全面覆盖。3.责任明确原则明确各部门、各岗位在软件正版化工作中的职责，确保责任落实到人。4.考核与激励相结合原则通过建立科学合理的考核机制，对软件正版化工作表现优秀的部门和个人给予激励，对违规行为进行严肃处理。二、管理职责（一）公司软件正版化工作领导小组1.负责统筹领导公司软件正版化工作，制定软件正版化工作方针和政策。2.审议软件正版化工作规划、年度计划和重大事项。3.协调解决软件正版化工作中的重大问题。（二）信息化管理部门1.负责制定公司软件正版化工作制度、流程和标准。2.组织开展软件资产清查，建立软件资产台账。3.负责软件采购渠道的审核和管理，确保采购正版软件。4.对各部门软件使用情况进行监督检查，指导和帮助各部门做好软件正版化工作。5.定期向公司软件正版化工作领导小组汇报软件正版化工作进展情况。（三）财务部门1.负责审核软件采购预算，确保软件采购资金的合理安排。2.对软件采购费用进行核算和管理，确保费用支出合规。3.配合信息化管理部门做好软件资产的财务核算工作。（四）各部门1.负责本部门软件正版化工作的具体实施，明确专人负责软件使用管理。2.严格按照公司软件正版化工作要求，规范本部门软件使用行为，确保使用正版软件。3.配合信息化管理部门做好软件资产清查、统计等工作，及时反馈本部门软件使用情况。三、软件采购与管理（一）采购原则1.优先采购正版软件，确保所采购软件的合法性和质量可靠性。2.在同等条件下，优先选择具有良好信誉和售后服务的软件供应商。3.对于开源软件，需确保其使用符合相关开源协议要求，并做好开源软件的管理和维护。（二）采购流程1.各部门根据工作需要，提出软件采购申请，明确软件名称、版本、功能需求、采购数量等信息。2.信息化管理部门对采购申请进行审核，审核内容包括软件需求的合理性、采购渠道的合法性、预算的合规性等。3.审核通过后，信息化管理部门按照公司采购管理规定，组织实施软件采购工作。采购过程中，需与软件供应商签订正式合同，明确双方权利义务，确保采购正版软件。4.软件采购完成后，信息化管理部门负责组织验收，验收内容包括软件功能、版本、数量、质量等方面。验收合格后，办理软件资产入库手续，并将相关信息录入软件资产台账。（三）软件更新与升级1.信息化管理部门负责制定公司软件更新与升级计划，根据软件的使用情况、安全漏洞、功能需求等因素，合理安排软件更新与升级工作。2.各部门应及时关注软件更新与升级信息，配合信息化管理部门做好软件更新与升级工作。在软件更新与升级过程中，需严格按照操作规程进行，确保数据安全和系统稳定。3.软件更新与升级费用纳入公司年度预算管理，由财务部门按照相关规定进行审核和支付。四、软件使用规范（一）办公软件使用1.公司员工应使用正版办公软件，禁止使用未经授权的盗版办公软件。2.办公软件的安装、使用应严格按照软件使用说明书和公司信息化管理制度进行操作，不得擅自修改软件配置和设置。3.员工离职或岗位变动时，应及时归还所使用的办公软件授权账号和密码，确保软件使用的安全性和规范性。（二）操作系统使用1.公司所有计算机设备应安装正版操作系统，不得使用未经授权的盗版操作系统。2.操作系统的安装、配置和维护应符合公司信息化管理要求，定期进行系统更新和安全防护，确保系统稳定运行。3.禁止私自卸载操作系统自带的安全防护软件和系统更新程序，确保操作系统的安全性。（三）数据库管理系统使用1.使用正版数据库管理系统，确保数据存储和管理的安全性和可靠性。2.数据库管理系统的安装、配置和维护应严格按照软件使用说明书和公司信息化管理制度进行操作，定期进行数据备份和恢复演练，防止数据丢失和损坏。3.禁止擅自修改数据库管理系统的配置参数和数据结构，如需进行相关操作，应提前向信息化管理部门申请，并经批准后实施。（四）中间件使用1.使用正版中间件软件，确保公司业务系统的稳定运行和数据交互的安全性。2.中间件软件的安装、配置和维护应符合公司信息化管理要求，定期进行性能优化和安全检查，及时发现和解决潜在问题。3.禁止私自卸载或停用中间件软件，如需进行相关操作，应提前向信息化管理部门申请，并经批准后实施。五、软件资产清查与统计（一）清查周期公司每年组织一次软件资产全面清查工作，确保软件资产信息的准确性和完整性。（二）清查内容1.软件名称、版本、购买时间、购买渠道、授权方式、使用部门、使用人员等基本信息。2.软件的安装、使用情况，包括安装数量、使用频率、使用范围等。3.软件的更新与升级情况，包括更新时间、升级内容等。（三）清查方法1.信息化管理部门组织各部门开展软件资产自查工作，各部门按照要求填写软件资产清查表，上报本部门软件资产信息。2.信息化管理部门对各部门上报的软件资产信息进行汇总、审核和分析，对存在疑问的信息进行实地核实。3.信息化管理部门根据清查结果，建立公司软件资产台账，详细记录软件资产的各项信息，并定期进行更新和维护。（四）统计报表1.信息化管理部门应定期向公司软件正版化工作领导小组报送软件资产清查统计报表，报表内容包括软件资产总量、正版软件比例、采购费用、使用情况等方面。2.统计报表应采用统一的格式和标准，数据准确、真实、完整，能够反映公司软件正版化工作的实际情况。六、考核与监督（一）考核指标1.软件正版化率计算公式：软件正版化率=正版软件数量/软件总数量×100%考核目标：公司软件正版化率应达到100%。2.软件采购合规率计算公式：软件采购合规率=合规采购软件数量/采购软件总数量×100%考核目标：软件采购合规率应达到100%。3.软件使用违规次数考核目标：各部门软件使用违规次数为零。（二）考核方式1.定期考核公司每年对各部门软件正版化工作进行一次定期考核，考核时间为每年年底。考核工作由信息化管理部门组织实施，财务部门、审计部门等相关部门参与。2.不定期抽查信息化管理部门不定期对各部门软件使用情况进行抽查，抽查结果作为考核的重要依据。（三）考核结果应用1.考核结果纳入公司年度绩效考核体系，与各部门和个人的绩效奖金、评先评优等挂钩。2.对于软件正版化工作考核优秀的部门和个人，给予表彰和奖励；对于考核不合格的部门，责令限期整改，并视情节轻重给予相应的处罚。（四）监督检查1.公司软件正版化工作领导小组负责对公司软件正版化工作进行监督检查，定期听取信息化管理部门关于软件正版化工作进展情况的汇报，及时发现和解决工作中存在的问题。2.信息化管理部门应加强对各部门软件使用情况的日常监督检查，建立健全监督检查机制，定期或不定期对各部门软件采购、使用、管理等情况进行检查，发现问题及时督促整改。3.各部门应自觉接受公司内部监督检查，积极配合做好软件正版化工作，如实提供相关资料和信息。七、违规处理（一）违规行为界定1.使用未经授权的盗版软件。2.擅自卸载、停用正版软件或修改软件配置和设置。3.未按照规定进行软件采购，采购渠道不合法或采购盗版软件。4.未及时更新和升级软件，导致软件安全漏洞和功能缺陷。5.拒绝配合公司软件正版化工作检查，提供虚假信息或隐瞒事实真相。（二）处理措施1.对于首次发现软件使用违规行为的部门或个人，给予警告，并责令限期整改。2.对于再次发现软件使用违规行为的部门或个人，除责令整改外，视情节轻重给予相应的经济处罚，处罚金额为该部门或个人当月绩效奖金的20%