销售合同审核流程表合同要素核查版

一、适用场景与价值定位在企业日常经营中，销售合同作为明确交易双方权利义务的核心法律文件，其条款的完整性与合规性直接影响企业利益。本工具适用于法务部门、销售团队及财务协作对销售合同进行前置审核，通过系统化核查合同要素，识别潜在法律风险、商业漏洞及表述歧义，保证合同内容符合企业内部管理规范与外部法律法规要求，降低履约纠纷发生概率，保障交易安全与资金回笼。二、审核流程与操作步骤（一）审核准备：信息收集与背景明确合同文本获取：销售负责人向审核团队提供待审核合同最终版文本（含所有附件，如技术协议、订单、补充协议等），保证文本为最新版本，避免“旧版审核、签署新版”的情况。背景信息同步：销售团队需同步合同相对方的主体性质（企业/个体工商户/自然人）、合作历史、交易金额、付款方式、特殊交付要求等关键背景信息，便于审核团队结合业务场景判断条款合理性。审核职责划分：明确主审人（通常为法务专员或资深销售内勤）及协审人（如涉及财务、技术等专业条款，需财务部、技术部参与），保证各环节责任到人。（二）核心要素核查：逐项验证关键条款核心要素是合同法律效力的基础，需逐条对照核查，缺一不可：核查要素核查要点标准要求主体信息甲方（采购方）、乙方（销售方）名称、统一社会信用代码、住所地、法定代表人/负责人名称与营业执照、公章一致；信用代码有效；住所地明确（避免“某地某号”模糊表述）合同标的产品/服务名称、规格型号、品牌、技术参数（如适用）标的明确，无歧义（避免“同类产品”等模糊表述）；技术参数与附件《技术协议》一致数量与质量产品数量单位（台/吨/套等）、质量标准（国家标准/行业标准/企业标准/封样）数量单位规范；质量标准可量化，避免“合格”“良好”等主观表述；明确验收方式及期限价款与支付合同总价、单价（如分项计价）、币种、支付方式（电汇/承兑等）、支付节点（预付款/到货款/尾款比例及条件）价款大小写一致；支付节点与履约进度匹配（如预付款不超过30%）；明确逾期付款违约金计算方式履行期限交货/服务开始时间、结束时间、地点（具体到省/市/区）时间节点明确，避免“尽快”“约X月”等模糊表述；履行地点需明确（如“甲方指定仓库”需补充仓库地址）违约责任违约情形（逾期交货/质量不合格/付款延迟等）、违约金计算方式、赔偿范围违约金比例合理（一般不超过LPR的4倍）；明确“违约金不足以弥补损失的，赔偿实际损失”争议解决争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖法院/仲裁机构优先选择企业所在地法院或仲裁机构；表述规范（如“提交XX仲裁委员会仲裁”而非“仲裁解决”）（三）辅助要素核查：完善合同细节辅助要素虽不影响合同效力，但易引发履约争议，需重点关注：保密条款：明保证密范围（技术信息、经营信息等）、保密期限（一般不短于合同履行期后2-3年）、违约责任；知识产权：若涉及第三方技术或商标，需提供知识产权证明文件，并明确侵权责任承担方；合同变更与解除：变更需书面确认，解除需明确触发条件（如“一方违约超过30日，另一方有权解除合同”）；不可抗力：定义清晰（如地震、战争等），明确通知义务及损失分担方式；附件清单：列明所有附件名称（如《技术协议》《订单确认函》），保证附件与条款一致。（四）问题反馈与整改：闭环管理记录问题：主审人将核查中发觉的问题（如“质量标准未引用国标”“争议解决方式未明确”）记录在《合同要素核查问题清单》中，标注问题等级（严重/一般/提示）。沟通修改：与销售团队及合同相对方沟通问题，提出修改建议（如“将‘质量合格’修改为‘符合GB/T19001-2016标准’”），要求对方在3个工作日内反馈修改结果。复核确认：修改后，主审人需重新核查，保证问题整改到位；若涉及重大条款变更（如价款、履行期限），需重新履行跨部门会签流程。（五）审核通过与归档：留存追溯依据审核意见出具：核查通过后，主审人出具《合同审核意见书》，标注“审核通过”及生效日期；若存在未整改的严重问题，出具“审核不通过”意见，暂缓签署。合同签署与分发：审核通过的合同，由销售负责人安排签署（保证签字/盖章与主体信息一致），签署后复印3份（原件归档、财务留存、销售部门留存），电子版同步存档至企业合同管理系统。归档管理：合同文本、附件、《合同要素核查问题清单》《合同审核意见书》等资料需按“合同编号-签署日期”分类归档，保存期限不少于合同履行期结束后5年。三、合同要素核查表模板销售合同要素核查表合同编号合同名称签署日期甲方（采购方）名称：__________信用代码：__________住所地：__________法定代表人：______乙方（销售方）名称：__________信用代码：__________住所地：__________法定代表人：______核查要素核查内容核查标准核心要素：主体名称与证件一致性与营业执照、公章一致核心要素：标的产品/服务名称明确无歧义核心要素：价款总价大小写一致性金额一致，币种明确核心要素：履行交货时间地点时间、地点具体明确核心要素：违约违约金计算方式比例合理，计算清晰核心要素：争议争议解决方式方式明确，管辖清晰辅助要素：保密保密范围期限范围明确，期限合理辅助要素：附件附件完整性附件名称与清单一致综合审核结论□审核通过，可签署□需修改后复审□审核不通过，暂缓签署四、关键风险提示与注意事项主体资格核查：若合同相对方为自然人，需核查证件号码信息；若为企业，需通过“国家企业信用信息公示系统”核实其是否存续、有无经营异常或严重违法记录，避免与“僵尸企业”或失信主体合作。条款表述严谨性：避免使用“大概”“左右”“尽可能”等模糊词汇，时间节点需精确到“年/月/日”，金额需同时标注大小写，防止履约时产生争议。法律合规性：合同内容不得违反法律法规强制性规定（如“不得约定‘工伤由员工自行承担’”），若涉及特殊行业（如食品、医疗器械），需保证条款符合行业监管要求