2025年基金从业资格继续教育在线学习试卷

2025年基金从业资格继续教育在线学习试卷考试时长：120分钟满分：100分一、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）1.基金管理人应当建立健全的基金份额持有人信息管理制度，但无需对持有人信息进行保密。2.基金销售机构在销售基金产品时，可以未经投资者同意，将投资者的申购资金用于其他用途。3.基金合同是规范基金运作的法律文件，其内容必须经中国证监会审核批准。4.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反基金合同约定时，应当立即要求基金管理人纠正。5.开放式基金的申购和赎回业务通常由基金管理人直接办理，无需基金托管人的参与。6.基金信息披露的目的是为了保护基金投资者的利益，确保信息的真实、准确、完整、及时。7.基金投资顾问可以为基金管理人提供投资建议，但不得代为执行投资决策。8.基金募集期间，基金管理人可以自行销售基金产品，无需取得相应的销售牌照。9.基金定期报告中，基金管理人应当披露其内部风险控制体系的运行情况。10.基金非公开募集基金（私募基金）的投资者人数上限为200人。二、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）1.下列哪项不属于基金合同的主要内容？（）A.基金运作方式B.基金份额持有人权利义务C.基金管理人及托管人的职责D.基金投资策略的详细执行方案2.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循的原则不包括？（）A.客户利益优先B.公开透明C.收入最大化D.合规经营3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规时，应当？（）A.无视该指令继续执行B.拒绝执行并报告中国证监会C.先执行后报告D.与基金管理人协商修改指令4.下列哪项不属于基金信息披露的禁止行为？（）A.提供虚假信息B.误导性陈述C.披露未披露的重大信息D.保护投资者隐私5.基金投资顾问的业务范围不包括？（）A.提供投资建议B.代为执行投资决策C.从事基金销售业务D.对基金业绩进行评估6.基金募集期间，基金管理人可以？（）A.无限制地接受投资者认购申请B.设定认购申请的规模上限C.限制特定投资者的认购资格D.以上均正确7.基金定期报告中，基金管理人应当披露？（）A.基金管理人的股权结构B.基金投资组合的详细构成C.基金管理人的内部风险控制体系运行情况D.以上均正确8.基金非公开募集基金（私募基金）的投资者人数上限为？（）A.50人B.100人C.200人D.300人9.基金销售机构在销售基金产品时，应当？（）A.向投资者提供充分的投资风险揭示B.限制投资者的投资选择C.收取高额销售费用D.以上均正确10.基金管理人应当建立健全的？（）A.基金份额持有人信息管理制度B.基金投资决策制度C.基金信息披露制度D.以上均正确三、多选题（总共10题，每题2分，总分20分）1.基金合同的主要内容包括？（）A.基金运作方式B.基金份额持有人权利义务C.基金管理人及托管人的职责D.基金投资策略的详细执行方案2.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循的原则包括？（）A.客户利益优先B.公开透明C.收入最大化D.合规经营3.基金托管人的职责包括？（）A.安全保管基金财产B.执行基金管理人的投资指令C.监督基金管理人的投资运作D.处理基金份额的申购和赎回4.基金信息披露的禁止行为包括？（）A.提供虚假信息B.误导性陈述C.披露未披露的重大信息D.保护投资者隐私5.基金投资顾问的业务范围包括？（）A.提供投资建议B.代为执行投资决策C.从事基金销售业务D.对基金业绩进行评估6.基金募集期间，基金管理人可以？（）A.无限制地接受投资者认购申请B.设定认购申请的规模上限C.限制特定投资者的认购资格D.以上均正确7.基金定期报告中，基金管理人应当披露？（）A.基金管理人的股权结构B.基金投资组合的详细构成C.基金管理人的内部风险控制体系运行情况D.以上均正确8.基金非公开募集基金（私募基金）的投资者人数上限为？（）A.50人B.100人C.200人D.300人9.基金销售机构在销售基金产品时，应当？（）A.向投资者提供充分的投资风险揭示B.限制投资者的投资选择C.收取高额销售费用D.以上均正确10.基金管理人应当建立健全的？（）A.基金份额持有人信息管理制度B.基金投资决策制度C.基金信息披露制度D.以上均正确四、简答题（总共3题，每题4分，总分12分）1.简述基金合同的主要内容。2.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？3.基金托管人的职责有哪些？五、应用题（总共2题，每题9分，总分18分）1.某基金管理人在2024年12月31日的基金资产净值为100亿元，基金总份额为1亿份。假设在2025年1月1日，该基金新增申购资金10亿元，申购价格为1.05元/份，当日基金资产净值为110亿元。请计算该基金在2025年1月1日的基金份额净值。2.某基金非公开募集基金（私募基金）的投资者人数为150人，基金管理人计划在2025年2月向新的投资者募集资金。请问该基金管理人需要遵守哪些相关规定？【标准答案及解析】一、判断题1.×（基金管理人应当对持有人信息进行保密）2.×（基金销售机构必须经投资者同意，才能将申购资金用于其他用途）3.×（基金合同内容经中国证监会注册，而非审核批准）4.√5.×（开放式基金的申购和赎回业务通常由基金管理人办理，但基金托管人需进行监督）6.√7.√8.×（基金管理人销售基金产品需取得相应的销售牌照）9.√10.√二、单选题1.D2.C3.B4.D5.B6.B7.D8.C9.A10.D三、多选题1.A,B,C2.A,B,D3.A,B,C4.A,B,C5.A,D6.B7.D8.C9.A10.A,C,D四、简答题1.基金合同的主要内容包括：基金运作方式、基金份额持有人权利义务、基金管理人及托管人的职责、基金投资范围、基金资产净值的计算方法、基金份额的申购和赎回方式、基金费用、基金信息披露的格式和频率、基金合同的生效条件、基金合同的终止条件、争议解决方式等。2.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循客户利益优先、公开透明、合规经营的原则。3.基金托管人的职责包括：安全保管基金财产、执行基金管理人的投资指令、监督基金管理人的投资运作、办理基金份额的申购和赎回、基金信息披露等。五、应用题1.计算基金份额净值：基金份额净值=（基金资产净值+申购资金）/（总份额+申购份额）申购份额=申购资金/申购价格=10亿元/1.05元/份≈95238.09万份基金份额净值=（110亿元+10亿元）/（1亿份+95238.