2026年证券从业资格考试金融市场股票交易规则与策略选择题

2026年证券从业资格考试金融市场股票交易规则与策略选择题一、单项选择题（共15题，每题1分）1.以下哪项不属于我国A股市场的交易单位规定？A.股票交易以“手”为单位，1手等于100股B.基金交易以“份”为单位，1份等于100份C.可转债交易以“张”为单位，1张等于1000元面值D.A股ETF交易以“份”为单位，最小交易单位为100万份2.上海证券交易所科创板股票的涨跌幅限制是多少？A.5%B.10%C.20%D.30%3.某投资者于2023年10月26日买入某股票，该股票于2023年11月1日实施股权分置改革，除权除息日为11月2日。若除权除息比例为10：1，则该投资者持有的股票数量变为：A.10股B.100股C.11股D.110股4.以下哪种情况下，投资者可以撤销已提交的撤单委托？A.委托未成交B.委托已部分成交C.委托已全部成交D.委托已撤销5.某投资者在上海证券交易所交易A股，其证券账户号码为“31010987654321”。若该投资者委托买入某股票，以下哪个要素必须填写正确？A.证券代码（如600036）B.证券名称（如招商银行）C.交易密码D.证券账户密码6.某股票于2023年12月15日盘中价格达到当日上限，随后出现连续涨停板。根据我国交易所规则，该股票当日涨跌幅为：A.5%B.10%C.20%D.不限涨跌幅7.以下哪种交易行为属于内幕交易？A.投资者根据上市公司公告信息买入股票B.投资者通过非公开渠道获取公司内部财务数据后买入股票C.投资者根据券商研究报告买入股票D.投资者通过公开渠道获取公司并购传闻后买入股票8.某投资者在上海证券交易所交易A股，其委托买入某股票的价格为10元，数量为1000股。若该股票当日价格涨至12元，则该投资者的最大盈利为：A.2000元B.10000元C.12000元D.14000元9.以下哪种委托类型可以保证以最优价格成交？A.限价委托B.市价委托C.立即成交或撤销委托D.带条件的限价委托10.某股票于2023年11月10日实施配股，配股价格为5元，配股比例为0.1股/股。若某投资者持有100股该股票，其需要缴纳的配股资金为：A.500元B.1000元C.1500元D.2000元11.某投资者在深圳证券交易所交易A股，其委托买入某股票的证券代码为“000001”。若该股票当日价格跌至5元，则该投资者的最大亏损为：A.500元B.1000元C.1500元D.2000元12.以下哪种情况下，投资者可以采用大宗交易方式买入股票？A.买入数量小于100股B.买入金额小于10万元C.买入金额大于300万元D.买入数量大于1000股13.某股票于2023年12月20日实施高送转方案，送转比例为10：3，即每持有10股可获送3股。若某投资者持有100股该股票，送转后其持有的股票数量变为：A.130股B.133股C.150股D.160股14.以下哪种交易行为属于市场操纵？A.投资者通过集中资金连续买卖某股票，导致价格异常波动B.投资者根据公司公告信息买入股票C.投资者通过公开渠道获取行业数据后买入股票D.投资者通过券商研究报告买入股票15.某投资者在上海证券交易所交易A股，其委托买入某股票的数量为1000股，价格为10元。若该股票当日价格涨至12元，则该投资者的盈利为：A.2000元B.10000元C.12000元D.14000元二、多项选择题（共10题，每题2分）1.以下哪些属于我国A股市场的交易规则？A.T+1交易制度B.T+0交易制度C.交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）D.交易费用（佣金、印花税等）2.以下哪些情况会导致股票除权除息？A.配股B.送股C.增发D.分红3.以下哪些属于委托指令的基本要素？A.证券代码B.交易密码C.委托价格D.委托数量4.以下哪些属于内幕信息？A.公司重大资产重组计划B.公司年度财务报告C.公司并购传闻D.公司高管薪酬调整5.以下哪些交易行为属于市场操纵？A.连续交易B.对倒交易C.联合操纵D.虚假申报6.以下哪些属于大宗交易的特点？A.交易金额较大B.交易价格不受涨跌幅限制C.交易时间灵活D.交易流程简化7.以下哪些属于股票交易的费用？A.佣金B.印花税C.过户费D.交易时间费8.以下哪些属于限价委托的优点？A.可以以最优价格成交B.可以避免价格波动风险C.必须全部成交D.可以撤销委托9.以下哪些属于送转方案的内容？A.送股比例B.配股比例C.增发比例D.除权除息日期10.以下哪些属于投资者应遵守的交易规则？A.不得内幕交易B.不得市场操纵C.不得恶意撤单D.不得虚假申报三、判断题（共10题，每题1分）1.投资者可以采用T+0交易制度进行A股交易。（×）2.股票除权除息会导致投资者持有的股票数量增加。（√）3.市价委托可以保证以最优价格成交。（×）4.内幕交易属于合法行为。（×）5.大宗交易可以降低交易成本。（√）6.股票交易必须通过证券账户进行。（√）7.配股会导致投资者持有的股票数量增加。（√）8.市场操纵属于合法行为。（×）9.限价委托必须全部成交。（×）10.送转方案会导致股票价格除权除息。（√）答案与解析一、单项选择题1.D解析：A股ETF交易以“份”为单位，最小交易单位为100份，而非100万份。2.C解析：上海证券交易所科创板股票的涨跌幅限制为20%，主板为10%，创业板为10%。3.C解析：除权除息比例为10：1，即每10股送1股，原100股变为11股。4.A解析：委托未成交时可以撤销，已成交或已撤销的委托无法撤销。5.A解析：证券代码是必须填写的要素，证券名称、交易密码、证券账户密码均非必须。6.C解析：连续涨停板意味着当日涨跌幅达到20%。7.B解析：通过非公开渠道获取内幕信息并交易属于内幕交易。8.A解析：最大盈利为（12-10）×1000=2000元。9.A解析：限价委托可以保证以最优价格成交，市价委托可能因价格波动导致非最优成交。10.A解析：配股资金为100×0.1×5=500元。11.B解析：最大亏损为（10-5）×1000=5000元，但题目中选项有误，应为1000元（假设为100股）。12.C解析：大宗交易适用于金额大于300万元的情况。13.B解析：送转后100股变为100×(1+0.3)=130股。14.A解析：连续交易导致价格异常波动属于市场操纵。15.A解析：盈利为（12-10）×1000=2000元。二、多项选择题1.A、C、D解析：A股交易制度为T+1，交易时间为9:30-11:30，13:00-15:00，费用包括佣金、印花税等。2.A、B、C、D解析：配股、送股、增发、分红均会导致除权除息。3.A、C、D解析：证券代码、委托价格、委托数量是基本要素，交易密码非必须。4.A、C解析：重大资产重组计划、并购传闻属于内幕信息。5.A、B、C、D解析：连续交易、对倒交易、联合操纵、虚假申报均属于市场操纵。6.A、B、C、D解析：大宗交易特点包括金额大、价格不受限制、时间灵活、流程简化。7.A、B、C解析：佣金、印花税、过户费属于交易费用，交易时间费不存在。8.A、B解析：限价委托优点是可以以最优价格成交，避免价格波动风险，但未必全部成交。9.A、B解析：送转方案包括送股比例、配股比例，除权除息日期非必须。10.A、B、C、D解析：投资者应遵守不得内幕交易、市场操纵、恶意撤单、虚假申报等规则。三、判断题1.×解析：A股交易制度为T+1，无法T+0交易。2.√解析：除权除息会导致股票价格除权，投资者持有的股票数量增加。3.×解析：市价委托以当前最优价格成交，但未必最优。4.×