建筑施工企业内审检查内容范例

建筑施工企业内审检查内容范例企业建立管理体系的目的一是顺应时代发展需要，更重要的是为企业发展提供增值效益，而内部审核是保证企业管理体系运行有效和持续有效的重要手段。那么搞好企业管理体系内部审核工作就显得尤为重要，内审准备工作的重要内容之一就是编写检查表。根据GB/T19001—原则、ISO14001：原则及GB/T28001-原则规定和企业的三体系管理体系文献，我们总结了数年内审经验，将内审检查内容形成了一系统规范的《内部审核指导书》。在内审之前，我们根据作业指导书的规定，并结合审核的详细项目，来充实和完善内审检查表，以此作为现场审核指导。现将我们《内部审核指导书》中有关“综合管理”和“技术质量管理”部分的审核内容摘列如下。一、综合管理部分内部审核指导书（一）职责与权限（GB/T19001:5.5.1;GB/T24001;GB/T28001:4.4.1）查项目部管理人员与否健全，职能分派与否合理，与否与《项目管理人员立案表》一致，技术负责人、质检员、安全员、资料员等必须设专职的岗位与否设专人负责。从管理人员中抽查2—3人，看与否熟知自己的职责。职责与权限与否得以贯彻，查有关管理制度与否健全，与否纳入分企业的管理制度汇编进行统一管理。（二）企业管理方针和目的（GB/T19001:5.3;5.4.1GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3）查与否将分企业分解到项目部的年度目的分解到有关岗位，与否包括了质量目的、环境和职业健康安全目的，分解的目的与否可测量或可考核，与否采用措施保证目的实现，对目的的贯彻状况与否指定专人进行检查或考核。与否分阶段编写目的完毕状况的书面汇报。抽查2～3名管理人员，看与否熟知企业管理方针、目的，与否理解对应内涵，管理人员与否懂得自己的岗位目的，并明确实现目的的详细措施。（三）工程招投标及协议评审（GB/T19001:7.2;GB/T24001;GB/T28001:4.4.6）查《协议评审表》看对招投标文献和协议与否进行了评审，与否符合程序规定。协议执行中，与否发生了协议条款变更的状况（如补充协议），如有，与否进行了评审，并将变更后的有关信息告知各有关人员。（四）文献和资料控制（GB/T19001:4.2.3;GB/T24001;GB/T28001:4.4.5)查项目部的《文献资料收文登记表》、《工程技术文献和资料控制清单》和《法律法规和其他规定总清单》，看文献配置（技术质量方面）与否满足本工程的使用规定，包括施工图纸、作业指导书、规范、规程、原则等，与否是有效版本。从收文登记表中抽查3-4份文献，看文献资料与否妥善保管，设计变更洽商与否做了收文。查作废文献资料与否加盖了作废章并进行了隔离。查施工图纸、施工组织设计、劳务协议（专业工程分包协议）与否受控，图纸保留与否完整，设计变更洽商与否进行了有效地传递，查传递记录。施工组织设计与否传阅，查传阅记录。查文献借阅与否填写借阅记录。（五）记录控制(GB/T19001:4.2.4;GB/T240014.5.4;GB/T28001:4.5.3)出示《资料目录》，抽4种记录（是综合管理部分之外的）,查与否符合记录填写规定，与否及时填写，与否完整，与否与实际相符。查记录与否分类搜集、整顿和保留，借阅与否进行登记，有无损坏、丢失。（六）信息交流与协商(GB/T19001:5.5.3;GB/T24001;GB/T28001:4.4.3)问询项目经理，项目部采用何种形式进行内外部信息的沟通。通过检查其他内容（如职责权限、方针目的、有关文献、顾客意见的搜集、设计变更、培训、协议评审等），看信息交流渠道与否畅通，沟通与否有效。与否以文献形式向有关方（如甲方、监理、劳务供方、周围小区等）规定信息沟通的安排（尤其是波及环境和职业健康安全管理方面的规定），文献与否明确了沟通的方式、时机、内容等，与否按文献执行（查对应的沟通证据）。出示《信息传递及处理表》（或其他记录），看需进行处理的内外部信息，与否进行了有效传递和处理。问询2-3名管理人员，与否理解谁是企业任命的管理者代表,谁是企业和分企业、项目部的职业健康安全的员工代表。代表怎样逐层反馈员工在职业健康安全面的意见和提议。（七）监视和测量装置控制(GB/T19001:7.6;GB/T24001;GB/T28001:4.5.1)工程动工前与否填写了《检查、测量和试验设备配置状况和使用状态确认表》(Z21-1)并经试验室确认盖章。与否建立了检查设备档案。从《检查设备台帐》中抽查3—5种检测设备(包括1—2种自检的计量器具)。查检定合格证书，看与否在检定周期之内，应自检的与否填写了《自检登记表》；有无表明其校准状态的标识，有无计量编号；查平常维护保养状况，与否保持清洁、完好；查检测设备购置、周转、封存、报废状况，与否填写了有关记录或申请表。（八）内部审核(GB/T19001:8.2.2;GB/T240014.5.5;GB/T28001:4.5.4)查上次外部审核不合格项在该项目部有无再次出现。查上一次内审不合格项纠正措施实行状况，有无反复。分企业与否建立了自查机制，查今年的自查状况和有关记录。（九）人力资源管理(GB/T19001:6.2;GB/T24001;GB/T28001:4.4.2)出示项目部人力资源台帐，看人力资源有关信息与否登记完整。出示项目部《人员资格鉴定表》，看年初与否对管理人员进行了鉴定，看人员能力与否与其岗位任职条件相符。对《人力资源管理程序》中岗位任职条件之外的人员，（如：消防保卫人员、库管员、司机、炊事员等），与否自行制定了岗位任职条件，并进行了人员资格鉴定。对不满足规定的，与否采用了措施（如培训、调整岗位等），使其满足对应的任职规定。根据人力资源台帐，看技术职务、岗位资质等级证书或岗位证书与否与任职条件相符，与否有效。没有对应岗位证书的与否制定了培训计划并实行，同步报行政部立案。查与否对项目部管理人员和重要岗位人员（含特殊工种作业人员）进行了质量、环境、职业健康安全培训（其中包括法律法规培训、管理体系文献培训、有关技术和技能培训等），培训与否具有针对性，看培训记录（如考勤、培训内容、试卷等）问询是怎样评价培训效果的，与否保留了评价记录。抽查3-4名特殊工种操作人员的岗位证书，看与否持证上岗，证书与否有效。问询管理人员和操作人员：集团企业重要环境原因和重大危险源有哪些？本项目部重要环境原因和重大危险源有哪些？对与本岗位工作有关的重要环境原因和重大危险源，与否懂得对应的控制规定。查项目部和班组对新员工和农民工的三级教育卡、安全教育记录，（包括入岗前、平常、特殊时期的教育），以及对特殊工种人员的教育与否已进行。二、技术质量管理内部审核指导书（一）施工过程控制(GB/T19001:7.1)1.施工准备：查施工组织设计（或项目质量计划）：与否按照《施工组织设计编制和审批管理措施》的规定进行了审批。再查与否明确了编制根据、关键过程和特殊过程，验收准则及资源规定，每个技术管理人员与否都能熟悉施工组织设计的有关内容，并有“施工组织设计交底记录”。计划创优的工程，施工组织设计与创优计划与否一致，与否有创优措施并实行。查《重要施工机械使用计划表》(C08-2表)与施工组织设计、设备台帐和现场使用的设备与否一致，能否满足施工规定。查《图纸会审记录》(表C2-2)，看在“图纸问题”栏中提出的问题，在“图纸问题交底”栏中与否均有对应的答复，记录与否精确、翔实，整顿后与否经各方面审核签字。其他设施与否满足施工管理规定（如电脑、有关办公软件的配置等），与否建立有关设施台帐。事中控制检查施工组织设计的实行状况：质量管理、平面布置、施工进度安排、成品保护措施等能否按施工组织设计执行。查专业施工方案交底记录。查分项工程技术交底记录：与否按照分项技术交底规定的内容列项，（见表格填写阐明）交底内容与否详细、齐全，具有可操作性，交底与否具有时效性，签字与否齐全。查《设计变更告知单》和《工程洽商记录》，与否有对应的书面交底。查针对“四新”技术与否有对应交底。特殊过程控制：与否有特殊过程，检查对特殊过程与否编制了施工方案，检查特殊过程交底记录，特殊过程操作班组的资质与否满足施工规定，查《特使过程监控记录》（C08-3表）看与否对特殊过程进行了持续监控。工程分包：分包方与否提供书面施工方案，检查施工方案；施工方案与否经总包方审核，查审核手续；资料移交状况：分包方与否及时向总包方移交资料，检查分包方移交的资料。（二）施工过程检查和试验(GB/T19001:8.2.4;)抽查施工记录C5系列表：(包括隐检、预检、施工检查记录，《混凝土浇灌申请书》（表C5-8）和《混凝土开盘鉴定》(表C5-10)，等)，看与否符合规范和规程的规定，与否执行了《建筑工程资料管理规程》。问询与否严格执行三检制。抽查施工试验记录C6系列表：重要抽查：土建专用施工试验记录(钢筋连接试验汇报、回填土干密度试验汇报、砌筑砂浆及砼抗压强度试验汇报、等)及试验台帐(台-7至台-10)。抽查电气专用施工试验记录(电气接地电阻测试记录、绝缘电阻测试记录、电气照明和动力试运行记录等)。抽查管道专用施工试验记录[管道灌水试验记录，强度严密性试验记录、通水试验记录、吹(冲)洗(脱脂)试验记录、室内排水管道通球试验记录]。抽查以上各项与否符合《试验管理规程》、《建筑工程资料管理规程》的有关规定。各检查批、分项、分部(子分部)工程、单位工程质量验收与否符合《建筑工程施工质量验收统一原则》和《建筑工程资料管理规程》和各专业验收规范的规定。施工过程标识:查《施工日志》与否按规定填写，与否可追溯施工过程。（三）不合格品控制（GB/T19001:8.3）施工过程和多种检查中发现的不合格，与否填写了《不合格处置记录》，并进行了对应的评审和处置，对不合格进行处置后，与否进行了再次验证。（四）纠正和防止措施（GB/T19001:8.5.2;8.5.3）查与否针对已出现并需采用纠正措施的不合格、进行了原因分析，与否制定并实行了纠正措施，内容与否对的，与否进行了验证及评价。与否根据工程特点和难点、质量通病或其他也许出现的不合格,分析潜在原因，制定了防止措施，其内容与否对的，与否实行并进行了验证及评价。（五）顾客沟通与满意测量(GB/T19001:8.2.1;)项目部与否通过工作例会等多种形式搜集建设单位或监理意见，并在项目部进行传达，对建设单位或监理的合理规定与否予以贯彻，对平常施工过程中顾客满意状况与否进行了整顿和分析。与否实行了分企业或直属处的《工程回访和顾客满意状况调查计划》。查前一年竣工工程的《顾客满意状况调查单》、《顾客满意测量登记表》和《工程回访保修单》，看：与否按规定进行了顾客满意调查、记录和工程回访，对顾客提出的问题与否按规定进行了处理或保修。处理或保修成果与否通过检查，顾客与否满意，与否有施工单位(质检员)和顾客签字。查前二年竣工工程的《工程回访保修单》看与否按规定进行了第二次回访保修。(六)数据分析和QC小组管理(GB/T19001:8.4;GB/T24001;GB/T28001:4.5.2)与否针对关键工序设置质量管理点，进行技术质量攻关，并制定对应措施保证关键工序的施工质量。与否对本作业指导书（一）～（五）中多种数据进行了搜集整顿，并进行记录分析（详细措施见《记录技术应用作业指导书》），措施应用与否对的，通过记录分析，与否明确此后工