风力发电厂值班记录管理规范

风力发电厂值班记录管理规范第一章总则

1.1制定依据与目的

本规范依据《安全生产法》《产品质量法》等国家法律法规及行业标准，结合《风力发电厂值班记录管理规范》（行业基础标准），立足中小型风力发电厂实际需求，旨在解决值班记录管理中的工序混乱、数据失真、风险失控等问题，通过规范流程、强化管控，提升运行效率与安全性，降低运营成本。核心目标在于实现值班记录的标准化、电子化与合规化，确保数据真实、完整、可追溯。

1.2适用范围与对象

本规范覆盖风力发电厂生产运行部、设备维护部、安全环保部等相关部门及岗位，包括值班人员、运维工程师、安全员及管理人员。正式员工、外包人员需严格遵照执行，合作供应商的参与需经授权方批准。例外场景（如系统临时故障）需主管领导审批备案。

1.3核心原则

•合规性：符合国家法律法规及行业标准。

•权责对等：明确各级职责，责任主体与权限匹配。

•风险导向：聚焦高风险环节（如设备故障记录），加强防控。

•效率优先：简化流程，适配纸质与简易电子工具。

•持续改进：定期复盘，优化记录管理机制。

1.4制度地位与衔接

本规范为专项制度，与企业人事、财务制度衔接时，以本规范为准，特殊情况报总经理审批。与《风力发电厂设备维护规范》《运行安全操作规程》等制度协同执行。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

决策层：总经理，负责重大事项决策。执行层：生产运行部、设备维护部等部门负责人及班组长。监督层：安全环保部及专职安全员。架构遵循精简高效原则，权责清晰。

2.2决策机构与职责

总经理负责值班记录管理制度的最终审批与重大异常处置的决策，每月召开一次专题会议，聚焦记录规范执行情况。

2.3执行机构与职责

•生产运行部：值班人员负责实时记录设备状态、操作参数及异常情况，确保数据准确；班组长每日核查记录完整性，低风险异常由班组解决。

•设备维护部：运维工程师核查设备故障记录，高风险故障需双重确认。

•安全环保部：安全员每月抽查记录，发现违规及时通报。

2.4监督机构与职责

安全员通过现场巡检、系统查询（如适用）监督记录管理，问题纳入月度绩效考核。

2.5协调与联动机制

跨部门协调通过“值班交接会”解决，聚焦异常协同处置，无需复杂流程。

第三章值班记录管理标准

3.1管理目标与核心指标

目标：值班记录完整率≥99%、异常响应时间≤30分钟、数据准确率≥98%。核心KPI通过简易电子台账或纸质台账统计。

3.2专业标准与规范

•记录内容：设备运行状态、参数变化、操作指令、异常处理、交接信息。

•高风险点：

-高风险：重要设备停机/故障记录（需双人确认）。

-中风险：参数异常波动记录（需24小时内分析）。

-低风险：日常巡检记录（需每日填写）。

•防控措施：高风险记录需加密存储，中风险需闭环跟踪。

3.3管理方法与工具

采用纸质台账或简易电子工具（如钉钉/企业微信表格）记录，确保电子化率达50%以上，纸质记录需双备份。

第四章值班记录业务流程管理

4.1主流程设计

值班记录管理流程：值班人员填写（实时）→班组长审核（每日）→安全员抽查（每月）→存档（电子/纸质）。时限：填写即时，审核≤8小时，抽查≤15个工作日。

4.2子流程说明

•异常处置流程：发现设备故障→记录异常→通知运维→闭环跟踪→记录结果。

•交接流程：交接班时核对当班记录，签字确认。

4.3流程关键控制点

•高风险点：设备故障记录需运维工程师双重核对。

•中风险点：参数异常需班组分析原因并记录。

4.4流程优化机制

每季度评估流程效率，通过晨会讨论优化，总经理审批后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

•值班人员：填写记录、简单处置权限（中风险内）。

•班组长：审核记录、一般异常处置权限。

•部门负责人：重大异常处置审批权限（金额>1万元需总经理审批）。

5.2审批权限标准

审批按金额/风险等级划分：一般异常班组自批，重大异常部门负责人审批。禁止越权。

5.3授权与代理机制

授权需书面备案，最长3个月，临时代理需主管领导签字。

5.4异常审批流程

紧急情况通过电话报备，事后补办手续，审批时限≤2小时。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

•记录填写需字迹工整，电子记录需防篡改。

•纸质记录需存档3年，电子记录需双备份。

6.2监督机制设计

•日常监督：安全员每日抽查。

•专项监督：每月联合运维部检查记录完整性。

6.3检查与审计

检查通过现场核对、系统查询进行，问题纳入月度考核。

6.4执行情况报告

每月提交报告，含记录完整率、异常处置情况，总经理审阅。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

•记录完整率（权重40%）、异常响应时间（权重30%）、合规性（权重30%）。

7.2评估周期与方法

月度考核由安全环保部统计数据，季度复盘。

7.3问题整改机制

一般问题7天内整改，重大问题30天内整改，逾期通报。

7.4持续改进流程

每年6月评估，通过班组会议讨论优化方案，总经理审批。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形：记录零差错、异常处置高效等。奖励类型：通报表扬+绩效加分。程序：申报→部门审核→总经理审批→公示3天。

8.2违规行为界定

•一般违规：记录漏填（罚款100元）。

•较重违规：记录造假（罚款500元，通报）。

8.3处罚标准与程序

处罚分级：一般违规罚款，较重违规取消评优资格。程序：调查→告知→审批→执行。

8.4申诉与复议

员工可自收到处罚后3日内申诉，行政部复核。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

•设备故障应急预案：值班人员记录→通知运维→紧急停机（若需）→记录处置过程。

•火灾预案：记录火情→启动应急预案→通知消防。

9.2例外情况处理

例外场景需主管领导书面批准，记录需注明原因。

9.3危机公关与善后

危机由总经理牵头，安全环保部配合，通过内部通报或公告回应。

第十章附则

10.1制度解释权归属

行政部负责解释，解释意见书面存档。

10.2相关制度索引

•《风力发电厂设备维护规范》

•《运行安全操作规程》

10.3修订与废止程序

修订需总经理办公会审议，修订后公示5天。

1