企业采购项目单一来源论证流程指导手册

企业采购项目单一来源论证流程指导手册第一章总则1.1目的与依据为规范企业采购行为，确保采购项目的公开、公平、公正，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据国家相关法律法规及公司内部采购管理制度，特制定本手册，旨在为企业采购项目单一来源论证工作提供标准化流程与操作指引。1.2适用范围本手册适用于公司及所属各单位（以下统称“公司”）所有纳入采购管理范围的项目，拟采用单一来源采购方式时的论证活动。1.3定义单一来源采购，是指只能从唯一供应商处采购的采购方式。单一来源论证，则是指对拟采用单一来源采购方式的必要性、唯一性及价格合理性等进行的专业分析和评审过程。1.4基本原则单一来源论证工作应遵循以下原则：1.审慎性原则：严格控制单一来源采购的适用范围，非必要不采用。2.客观性原则：论证过程及结论应基于事实和数据，独立、客观、公正。3.充分性原则：论证依据应充分，理由应详实，足以支撑论证结论。4.效益性原则：在保证采购需求满足的前提下，力求采购成本合理。第二章论证流程2.1申请与启动2.1.1申请提出由项目需求部门（以下简称“需求部门”）根据项目实际情况，认为符合单一来源采购条件时，可向采购管理部门（以下简称“采购部门”）提出单一来源采购申请。2.1.2申请材料需求部门提交申请时，应一并提供以下材料：（一）《单一来源采购论证申请表》（详见附件一），说明项目概况、拟采用单一来源采购的理由、拟定的唯一供应商名称及基本情况。（二）项目立项批复或相关证明文件。（三）能够证明只能从唯一供应商处采购的相关证明材料（如专利证书、专有技术证明、独家代理（经销）授权书、技术规格确认书等）。（四）项目技术需求文件或规格型号清单。（五）其他需要说明的材料。2.1.3初步审核采购部门收到申请材料后，应对材料的完整性、规范性进行初步审核。对材料不齐或不符合要求的，应一次性告知需求部门补正。2.2论证组织2.2.1论证小组组建采购部门在收到合格的申请材料后，应组织成立单一来源采购论证小组（以下简称“论证小组”）。论证小组一般由公司内部相关领域的专业人员组成，人数不少于三人。根据项目特点，可邀请外部专家参与论证。*技术专家：负责对项目技术的唯一性、专有性进行论证。*经济/商务专家：负责对项目价格的合理性、成本构成等进行分析论证。*法律/采购专家：负责对采购方式的合规性、合同条款等进行论证。2.2.2论证方式论证小组可采用会议论证、书面论证或两者相结合的方式进行。对于重大或复杂项目，原则上应采用会议论证方式。2.3论证实施2.3.1资料审阅论证小组成员应提前审阅需求部门提交的全部申请材料，熟悉项目背景、技术需求及拟采用单一来源的理由。2.3.2论证内容论证小组应围绕以下核心内容进行充分论证：（一）唯一性论证：1.该项目是否只能从唯一供应商处采购，是否存在其他合理的替代方案或替代供应商。2.拟采购的货物或服务是否具有不可替代性，其专利、专有技术等是否确实为该供应商所独有。3.若为后续维保、升级或配套项目，是否必须与原有项目保持一致性或兼容性，且更换供应商将导致不经济或功能无法实现。（二）合理性论证：1.采用单一来源采购方式的理由是否充分、客观，是否符合相关法律法规及公司制度规定。2.项目紧急情况的真实性与必要性（如适用）。（三）价格合理性论证：1.拟采购价格是否公允、合理。可通过与该供应商历史成交价对比、与类似项目价格对比（如有）、成本分析、市场调研（了解类似产品或服务的市场价格水平）等方式进行。2.供应商是否承诺提供不高于其向其他客户提供同类货物或服务的优惠价格。2.3.3质询与澄清论证过程中，论证小组可就相关问题向需求部门及拟选供应商进行质询，需求部门及供应商应予以配合并进行必要的澄清和说明。2.4论证结论与审批2.4.1形成论证报告论证结束后，论证小组应根据论证情况形成《单一来源采购论证报告》（详见附件二）。报告应包括以下主要内容：（一）项目基本情况；（二）论证过程简述；（三）各论证成员的意见及汇总分析；（四）论证结论（建议采用单一来源采购或不建议采用单一来源采购）；（五）价格合理性分析结论；（六）其他需要说明的事项。论证报告需经全体论证小组成员签字确认，并注明签字日期。对结论有不同意见的，应在报告中注明。2.4.2审批流程《单一来源采购论证报告》连同《单一来源采购论证申请表》及相关支撑材料，按公司采购管理审批权限逐级上报审批。审批部门应根据论证报告及相关规定，做出是否批准的决定。2.5结果公示与异议处理2.5.1公示对于审批通过的单一来源采购项目，应按照公司规定在一定范围内进行公示，公示内容至少包括项目名称、拟采购的货物或服务、拟定的唯一供应商名称、论证结论简述、公示期限等。公示期限应符合相关规定。2.5.2异议处理公示期内，如有单位或个人对公示内容提出异议，采购部门应予以受理，并组织论证小组或相关部门对异议内容进行复核。根据复核结果，做出维持原决定或调整的处理意见，并将处理结果告知异议提出人。2.6采购实施与档案管理2.6.1采购实施公示无异议或异议处理完毕后，采购部门方可依据审批结果及相关规定，与拟定的唯一供应商进行谈判，签订采购合同。2.6.2档案管理单一来源采购论证全过程的相关文件资料（包括申请表、论证报告、审批文件、公示材料、异议处理记录、采购合同等）应妥善整理、存档，确保采购过程的可追溯性。第三章特殊情况处理3.1紧急采购对于发生不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的项目，可适当简化论证流程，但仍需履行必要的审批手续，并在事后按规定补充完善相关论证材料。3.2论证未通过对于论证未通过或审批未批准的项目，需求部门应根据反馈意见，修改采购方案，如改为竞争性谈判、询价或公开招标等其他采购方式。第四章附则4.1解释权本手册由公司采购部门负责解释。4.2生效日期本手册自发布之日起施行。原有相关规定与本手册不一致的，以本手册为准。4.3修订本手册根据国家法律法规变化及公司实际情况适时修订。---附件一：单