金融服务分析师资产管理与投资收益绩效评定表

金融服务分析师资产管理与投资收益绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产管理规模与客户增长新客户签约数量35%10个/季度按实际签约数量计算，每达成1个目标得20分，最多得100分客户资产管理总额（AUM）增长率15%按季度末AUM与期初AUM的环比增长率计算，每达成1%得6分，最多得90分客户流失率低于5%按季度实际流失率计算，每低0.5%得10分，最多得50分，高于10%不得分高净值客户占比30%按高净值客户（资产超过100万）占总客户数的比例计算，每高1%得5分，最多得50分客户满意度评分4.5分（满分5分）按季度客户满意度调查平均分计算，每高0.1分得10分，最多得50分投资收益与风险控制产品平均年化收益率30%8%按季度产品组合实际年化收益率计算，每达成1%得10分，最多得80分超额收益贡献高于市场基准2%按季度产品超额收益率与市场基准的差值计算，每高0.5%得6分，最多得60分投资组合波动率低于10%按季度投资组合标准差计算，每低0.5%得8分，最多得40分，高于15%不得分合规操作次数0次违规按季度合规检查记录计算，每发生1次违规扣10分，最多扣50分风险预警响应及时率90%按季度风险预警处理完成率计算，每高1%得2分，最多得20分市场分析与策略创新研究报告质量评分20%4.0分（满分5分）按季度内部评审报告深度、准确性和实用性评分，每高0.1分得10分，最多得50分投资策略采纳率70%按季度提出的投资策略被采纳并执行的比例计算，每高1%得2分，最多得20分策略创新项目数量2个/年度按年度主导的创新策略项目数量计算，每达成1个项目得10分，最多得20分市场趋势预测准确率80%按季度对主要市场趋势的预测准确率计算，每高1%得1分，最多得20分竞品策略分析报告4份/季度按季度完成竞品策略分析报告的数量计算，每少1份扣5分，最多扣20分团队协作与沟通效率跨部门协作项目完成率15%95%按季度参与跨部门项目按时完成的比例计算，每高1%得2分，最多得15分内部培训参与度100%按季度参与内部培训的次数计算，每参与1次得3分，最多得15分，未参与不得分客户沟通响应时间平均24小时内按季度客户咨询平均响应时间计算，每缩短1小时得2分，最多得10分团队知识分享贡献2次/季度按季度在团队内部进行知识分享或培训的次数计算，每少1次扣3分，最多扣10分内部流程优化建议采纳率60%按季度提出的内部流程优化建议被采纳的比例计算，每高1%得1分，最多得15分本考核表用于评估金融服务分析师在资产管理与投资收益方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行评分。各维度权重已预设，总分满分为100分。考核结果将作为绩效评估、奖金分配及晋升决策的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：