托管安全管理制度

托管安全管理制度一、总则（一）目的与依据为规范托管业务全生命周期的安全管理，保障托管服务过程中信息资产的机密性、完整性和可用性，防范各类安全风险，确保业务持续稳定运行，依据国家相关法律法规及行业标准，并结合本单位实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位所有涉及信息系统、数据及相关基础设施托管给外部服务提供商（以下简称“服务商”）的活动，包括但不限于服务器托管、数据存储托管、应用系统托管及云服务等形式。本单位内部所有参与托管业务规划、采购、实施、运维、审计的部门及人员均须遵守本制度。（三）定义1.托管服务：指本单位将自身的信息系统、数据资源或相关基础设施的部分或全部管理责任委托给具备相应资质和能力的外部服务商进行运营、维护和管理的服务模式。2.信息资产：指在托管服务过程中涉及的所有数据、软件、硬件、服务等对本单位具有价值的资产。3.服务商：指为本单位提供托管服务的外部专业机构。（四）基本原则1.安全优先：将信息安全置于托管服务的首位，在服务设计、实施和运维的各个环节均应考虑安全因素。2.风险可控：对托管服务可能面临的安全风险进行识别、评估和管理，确保风险处于可接受水平。3.责任共担：明确本单位与服务商在安全管理方面的各自责任，建立有效的协同机制。4.合规性：确保托管服务的各个环节符合国家及地方相关法律法规、标准规范的要求。5.持续改进：定期对托管安全管理制度的执行情况进行评估和审查，根据实际情况和技术发展持续优化。二、组织与职责（一）安全管理组织本单位应成立由高级管理层牵头的信息安全管理委员会（或类似跨部门组织），负责统筹协调托管安全管理工作，审批相关的安全策略和管理制度。（二）各部门职责1.信息技术部门（或指定的IT管理部门）：作为托管服务的主要负责部门，承担以下职责：*组织制定托管服务的技术需求和安全要求；*负责服务商的选型、评估与合同谈判，确保合同中包含充分的安全条款；*监督服务商按照合同及本单位安全要求提供服务；*负责托管系统的日常运维协调、技术支持及安全事件的初步响应；*定期对托管服务的安全性进行内部审计和评估。2.业务部门：*提出本部门相关的托管业务需求及数据安全要求；*配合进行数据分类分级，明确数据安全责任；*在授权范围内使用托管系统和数据，发现安全问题及时报告。3.安全管理部门（或指定的安全负责团队）：*制定和修订托管安全管理制度及相关技术标准；*对托管服务的安全策略、风险评估、应急响应等提供专业支持；*监督检查各部门及服务商对托管安全管理制度的执行情况；*组织或参与托管安全事件的调查与处置；*开展信息安全意识培训，提升相关人员的安全素养。4.采购部门：*配合信息技术部门进行服务商的采购流程管理；*确保采购合同中包含符合本单位要求的安全条款和法律责任条款。5.法务部门：*审核托管服务合同的法律合规性，特别是其中的安全责任、数据保护、知识产权等条款；*为托管服务相关的法律纠纷提供支持。6.审计部门：*定期对托管安全管理制度的有效性和执行情况进行独立审计；*对服务商的服务质量和安全措施的落实情况进行监督检查。三、托管服务提供商的选择与管理（一）服务商资质与能力评估在选择服务商时，信息技术部门应会同安全管理部门，对其进行全面的背景调查和能力评估，至少包括以下方面：1.合法经营资质、相关行业准入许可及认证（如ISO____等信息安全管理体系认证）；2.技术实力、专业团队配置及运维支持能力；3.安全保障体系、历史安全事件记录及应急处置能力；4.数据中心（如涉及）的物理安全、环境安全和管理规范；5.服务水平协议（SLA）的承诺与保障能力；6.对法律法规的遵从性，特别是数据保护相关法规；7.商业信誉、财务稳定性及可持续发展能力。（二）合同安全条款与服务商签订的合同中必须明确包含以下安全相关条款：1.服务范围、内容、质量标准及双方的安全责任划分；2.信息资产的所有权、使用权及保管责任；3.数据分类分级保护要求，数据传输、存储、使用、备份、销毁等环节的安全措施；4.访问控制策略，包括本单位及服务商人员的访问权限管理；5.安全事件的报告机制、响应时限及处置流程；6.服务商应遵守的法律法规及本单位的安全管理制度，接受本单位及第三方的安全审计；7.服务期限、变更、终止及终止后信息资产的返还或销毁要求；8.违约责任，特别是因安全问题造成损失的赔偿条款；9.保密义务，对在服务过程中接触到的本单位敏感信息的保密承诺。（三）服务商持续监控与管理1.建立服务商档案，记录其基本信息、合同内容、评估报告、审计结果等。2.定期（如每季度或每半年）对服务商的服务质量和安全状况进行review，包括但不限于：*审查服务商提供的安全状态报告、事件报告；*对服务商的安全控制措施进行抽查或现场检查；*评估服务商对安全政策、流程的更新和执行情况。3.要求服务商及时通报其内部可能影响服务安全的重大变更（如组织架构调整、关键人员变动、技术架构升级、安全策略变更等）。4.若服务商的安全状况或服务能力出现严重问题，应及时与其沟通整改，必要时启动合同违约处理机制，直至终止服务。四、信息资产安全管理（一）资产识别与分类分级1.信息技术部门会同业务部门对托管范围内的信息资产进行全面识别和登记，明确资产的责任人。2.根据信息资产的重要程度、敏感级别及业务价值，进行分类分级管理（如公开、内部、秘密、机密等级别），并制定相应的保护策略和控制措施。（二）数据安全1.数据传输安全：*本单位与服务商之间，以及服务商内部涉及本单位数据的传输，应采用加密等安全方式，确保数据在传输过程中的机密性和完整性。*禁止通过未授权的、不安全的通道传输敏感数据。2.数据存储安全：*敏感数据在服务商侧存储时必须进行加密处理。*服务商应提供符合安全要求的存储环境，防止数据泄露、丢失或损坏。*明确数据存储的位置，禁止将敏感数据存储在不符合法律法规要求的国家或地区（如适用）。3.数据访问与使用安全：*严格控制对托管数据的访问权限，遵循最小权限原则和最小必要原则。*服务商仅能在本单位授权的范围内访问和处理数据，不得用于合同约定之外的其他目的。*对敏感数据的操作应进行详细日志记录。4.数据备份与恢复：*明确数据备份的策略（如备份频率、备份介质、备份方式），确保关键数据能够定期、完整备份。*备份数据应存储在安全的位置，并进行加密保护。*定期对备份数据进行恢复测试，确保备份的有效性。*制定数据恢复预案，确保在数据丢失或损坏时能够快速恢复。5.数据销毁：*在托管服务终止或不再需要特定数据时，应明确数据销毁的流程和要求。*服务商应确保所有介质（包括备份介质）上的本单位数据被彻底、安全地销毁，无法恢复。*必要时，可要求服务商提供数据已销毁的证明。（三）硬件与软件资产安全1.明确托管硬件设备（如服务器、网络设备）的归属和管理责任。2.对托管的软件资产（如操作系统、数据库、应用软件）进行版本管理，及时更新补丁，防范已知漏洞。3.禁止在托管系统中安装未经授权的软件或硬件。五、访问控制与身份管理（一）身份标识与认证1.对所有访问托管系统和数据的用户（包括本单位用户和服务商用户）进行唯一身份标识。2.采用强身份认证机制，如多因素认证，特别是对于特权用户和远程访问。3.制定并执行严格的密码策略，包括密码复杂度、定期更换、历史密码限制等。（二）权限管理1.遵循最小权限原则和职责分离原则，为用户分配必要的最小权限。2.建立权限申请、审批、分配、变更和撤销的流程，并记录在案。3.定期（如每季度）对用户权限进行审查，及时回收不再需要的权限。（三）特权账户管理1.对系统管理员、数据库管理员等特权账户进行严格管理，采用专人专岗、多人共管等方式。2.特权账户的密码应采用更高安全级别，并使用特权账户管理工具进行管控，记录所有操作。3.禁止共享特权账户。（四）会话管理1.对用户登录会话进行超时控制，闲置时间过长自动登出。2.对远程访问会话进行加密，并限制访问IP地址范围（如适用）。六、基础设施与环境安全（一）物理环境安全若涉及服务器等硬件设备的托管，应要求服务商提供符合以下要求的物理环境：1.具备严格的出入控制、24小时视频监控、消防系统、温湿度控制、电力保障（UPS、备用发电机）等。2.定期对物理环境进行安全检查和维护。（二）网络安全1.网络架构应进行合理划分和隔离，如通过防火墙、VLAN等技术，防止不同安全级别的网络区域互相影响。2.部署网络安全设备（如防火墙、入侵检测/防御系统、防病毒网关等），并定期更新规则库。3.对网络流量进行监控和审计，及时发现异常访问和攻击行为。4.采用加密技术保护网络传输，如VPN、TLS/SSL等。5.制定网络安全事件应急响应预案。（三）主机与系统安全1.操作系统、数据库系统等应进行安全加固，关闭不必要的服务和端口，删除默认账户。2.及时安装安全补丁，修复系统漏洞。3.安装并配置终端安全软件（如防病毒、主机入侵检测系统）。4.对系统日志进行集中收集、存储和分析，保留足够长的时间（如至少6个月）。七、运维安全管理（一）运维操作规范1.服务商应制定详细的运维操作手册和安全操作规程，并经本单位审核确认。2.所有运维操作（特别是对敏感数据和关键系统的操作）应遵循最小权限原则和双人操作原则（如适用）。3.禁止进行未经授权的运维操作。（二）变更管理1.建立规范的变更管理流程，包括变更申请、风险评估、方案审批、实施、测试和回滚计划。2.对托管系统的任何变更（如硬件升级、软件版本更新、配置修改等）均需经过本单位的审批。3.变更实施前应进行充分测试，确保不会对系统安全和稳定性造成负面影响。（三）问题与故障管理1.建立问题和故障的报告、登记、分类、处理、跟踪和关闭流程。2.服务商应在规定时限内响应和处理故障，并及时向本单位通报故障情况和处理进展。3.对重大故障进行根因分析，制定预防措施，避免类似问题再次发生。（四）日志管理与审计1.明确需要收集的日志类型，包括系统日志、应用日志、安全设备日志、访问日志、操作日志等。2.日志应包含足够的信息（如时间、用户、操作、IP地址、结果等），确保可追溯。3.日志数据应安全存储，防止篡改和丢失，保存期限应满足合规性要求。4.定期对日志进行审计分析，以便发现安全事件、违规操作和系统异常。八、安全事件响应与业务连续性（一）安全事件响应预案1.本单位与服务商应共同制定针对托管环境的安全事件响应预案，明确事件分类、响应流程、职责分工、报告机制、升级路径等。2.预案应至少覆盖数据泄露、系统入侵、病毒感染、拒绝服务攻击、硬件故障等常见安全事件。（二）安全事件报告与处置1.服务商发现或怀疑发生安全事件时，应立即（如规定时限内，例如2小时内）通知本单位指定联系人。2.按照应急预案的流程，双方协同进行事件调查、分析、containment、根除和恢复工作。3.对安全事件的发生原因、影响范围、处置过程和结果进行详细记录和报告。4.事件处置后，进行总结复盘，提出改进措施，防止类似事件再次发生。（三）业务连续性与灾难恢复1.根据业务重要性，与服务商共同制定业务连续性计划（BCP）和灾难恢复（DR）计划。2.明确灾难恢复目标，如恢复点目标（RPO）和恢复时间目标（RTO）。3.服务商应具备在发生自然灾害、重大故障等突发事件时保障业务连续运行或快速恢复的能力。4.定期（如每年至少一次）对业务连续性计划和灾难恢复计划进行测试和演练，并根据测试结果进行优化。九、安全审计与合规性管理（一）内部审计1.审计部门或安全管理部门应定期（如每年至少一次）对托管安全管理制度的执行情况进行内部审计。2.审计内容包括但不限于：服务商合同履行情况、安全控制措施的有效性、数据保护情况、访问控制合规性、安全事件处理等。3.对审计发现的问题，督促相关部门和服务商进行整改，并跟踪整改效果。（二）第三方审计与评估1.可根据需要，委托独立的第三方安全机构对服务商的安全状况进行评估或审计。2.要求服务商提供其获得的相关安全认证（如ISO____）及年度审计报告。3.审计结果应作为评价服务商表现和是否继续合作的重要依据。（三）合规性检查1.定期检查托管服务是否符合国家及地方相关法律法规（如数据安全法、个人信息保护法等）、行业标准及本单位内部政策的要求。2.对法律法规的更新保持关注，及时调整相关的安全策略和管理制度。十、人员安全与意识培训（一）本单位人员安全1.对本单位参与托管业务的相关人员进行信息安全意识和技能培训，使其了解托管安全管理制度和自身职责。2.强调数据保密的重要性，签订保密协议。3.对敏感岗位人员进行背景审查（如适用）。（二）服务商人员安全1.在合同中明确服务商对其员工的安全管理责任，包括背景审查、安全培训、保密协议等。2.要求服务商对接触本单位敏感信息的人员进行严格控制和管理。3.若服务商人员发生变动，应及时通知本单位，并确保新上岗人员具备相应的资质和安