融资协议范本

融资协议：一份助您稳健启航的基石性文件在商业世界的浪潮中，资金如同企业的血液，而融资协议则是规范这一“输血”过程的关键法律文件。它不仅界定了融资双方的权利与义务，更奠定了合作的基础与未来发展的基调。一份精心拟定的融资协议，能够有效防范风险，保障双方权益，促进合作的顺利进行。本文旨在提供一份融资协议的范本框架，以期为您的融资之路提供些许参考。请注意，这并非法律意见，具体条款仍需根据实际情况，并咨询专业法律人士进行调整与完善。融资协议（范本）甲方（投资方）：[投资方全称]法定代表人/授权代表：[姓名]注册地址/主要办公地址：[地址]联系方式：[电话/邮箱]乙方（融资方/目标公司）：[公司全称]法定代表人：[姓名]注册地址：[地址]联系方式：[电话/邮箱]鉴于：1.乙方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司（或股份有限公司），主要从事[主营业务]业务，具有良好的发展前景和投资价值。2.甲方认可乙方的业务模式、管理团队及发展潜力，愿意向乙方进行投资。3.乙方为满足其业务发展需要，同意接受甲方的投资。4.双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条定义与释义1.1本次融资：指甲方依照本协议的约定，向乙方投入资金，以获得乙方新增注册资本/股权（或可转债/其他融资工具）的行为。1.2投资款：指甲方为获得乙方股权/权益，按照本协议约定应向乙方支付的总金额。1.3交割日：指本协议约定的全部交割前提条件均已满足，甲方将投资款支付至乙方指定账户，且双方完成股权/权益变更登记（如适用）的日期。1.4尽职调查：指甲方为评估本次融资的可行性及风险，对乙方的法律、财务、业务等方面进行的调查。1.5公司估值：指本次融资前及融资后，双方认可的乙方的整体价值。1.6[其他需要特别定义的术语，如：控股股东、实际控制人、重大不利影响等]第二条融资额度与方式2.1投资金额：甲方同意向乙方投资人民币[具体金额]元（大写：[中文大写金额]）。2.2融资方式：本次融资采用[增资扩股/股权转让/可转债/其他]方式进行。*（如为增资扩股）甲方以现金方式认购乙方新增注册资本人民币[具体金额]元，其余部分计入乙方资本公积。本次增资完成后，乙方的注册资本由人民币[原注册资本]元增加至人民币[增资后注册资本]元。*（如为股权转让）甲方从[原股东姓名/名称]处受让其持有的乙方[具体比例]%的股权。2.3公司估值：双方确认，本次融资前乙方的公司估值为人民币[投前估值]元，融资后公司估值为人民币[投后估值]元。2.4股权安排（如适用）：本次融资完成后，甲方将持有乙方[具体比例]%的股权（或对应数量的股份/可转债份额）。乙方应在交割日后[具体时限]内完成相应的工商变更登记手续（如需）。第三条资金用途3.1乙方承诺，甲方投入的本次投资款将专项用于以下方面：（1）[具体用途一，例如：产品研发投入]，预计金额[比例或金额]；（2）[具体用途二，例如：市场拓展与营销]，预计金额[比例或金额]；（3）[具体用途三，例如：团队建设与人才引进]，预计金额[比例或金额]；（4）[其他经双方书面同意的用途]。3.2未经甲方事先书面同意，乙方不得擅自改变投资款的主要用途。甲方有权对投资款的使用情况进行合理监督。第四条交割前提条件4.1甲方支付投资款以下列条件的全部满足为前提（除非甲方书面豁免）：（1）乙方已就本次融资事宜履行了必要的内部决策程序（如股东会决议、董事会决议等），并向甲方提供了相关决议文件；（2）乙方及原股东在本协议项下作出的陈述与保证在所有重大方面真实、准确、完整；（3）乙方的业务经营未发生重大不利变化；（4）甲方对乙方的尽职调查结果表示满意；（5）本协议已由双方正式签署；（6）[其他根据实际情况设定的条件，如：关键员工劳动合同的签署、特定业务许可的获得等]。第五条交割5.1在本协议第四条约定的交割前提条件全部满足（或被甲方书面豁免）后的[具体工作日]内，甲方应将全部投资款一次性支付至乙方指定的如下银行账户：账户名称：[乙方公司全称]开户银行：[银行名称及支行]银行账号：[银行账号]5.2乙方应在收到甲方全部投资款后的[具体工作日]内，完成本次融资相关的工商变更登记手续（如适用），并向甲方提供相关证明文件。5.3交割日为甲方投资款足额支付到账且工商变更登记完成（如适用）之日。第六条陈述与保证6.1甲方的陈述与保证：（1）甲方是依法设立并有效存续的法人实体/具有完全民事行为能力的自然人，拥有签署和履行本协议的合法权利和能力。（2）甲方签署和履行本协议不违反任何对其有约束力的法律、法规、判决、裁定或合同。（3）甲方向乙方投入的资金来源合法。（4）甲方将按照本协议约定及时足额支付投资款。6.2乙方的陈述与保证：（1）乙方是依法设立并有效存续的法人实体，具有独立法人资格，能够独立承担民事责任。（2）乙方拥有签署和履行本协议的合法权利和能力，并已获得签署本协议所必需的内部授权（如股东会/董事会决议）。（3）乙方截至本协议签署日，向甲方披露的所有文件、资料和信息（包括但不限于财务状况、经营状况、重大合同、诉讼仲裁情况等）在所有重大方面均是真实、准确、完整和无误导性的，不存在重大遗漏。（4）乙方的股权结构清晰，不存在任何未披露的权利负担、质押、查封或其他限制转让的情形。（5）乙方将按照本协议约定将投资款用于约定用途。（6）自本协议签署日至交割日，乙方的经营状况、财务状况未发生重大不利变化。（7）[其他针对乙方的具体陈述与保证，如知识产权、重大合同等]。第七条投后管理与信息权7.1董事委派权（如适用）：本次融资完成后，甲方有权向乙方委派[数字]名董事（或观察员）。乙方应相应修改公司章程，并确保甲方委派人员顺利履职。7.2信息权：乙方应按照以下方式保障甲方的信息知情权：（1）每月/每季度结束后[具体天数]内，向甲方提供月度/季度财务报表。（2）每年度结束后[具体天数]内，向甲方提供经审计的年度财务报告。（3）及时向甲方书面通报可能对乙方经营、财务状况或甲方权益产生重大影响的事项。（4）甲方有权在合理时间内，在事先通知乙方的情况下，查阅乙方的财务账簿、股东会/董事会决议等重要文件，并可就相关问题向乙方管理层进行询问，乙方应予以配合。7.3重大事项否决权（如适用）：约定甲方对乙方某些重大事项（如修改公司章程、增减注册资本、合并分立、解散清算、重大资产处置、对外担保、关联交易等）享有一票否决权。具体范围和行使方式由双方另行协商并在公司章程中明确。第八条保密条款8.1任何一方对于因签署和履行本协议而获知的另一方的商业秘密、技术信息、客户信息等未公开信息（“保密信息”）均负有保密义务。8.2除非法律法规要求、有权监管机构要求或事先获得另一方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。8.3本保密义务在本协议终止后[具体年限]年内持续有效。第九条违约责任9.1任何一方违反本协议的任何约定，包括但不限于陈述与保证不真实、未按时支付投资款、未按约定用途使用投资款、未履行信息披露义务等，均构成违约。9.2违约方应赔偿守约方因此遭受的全部损失（包括但不限于直接损失、可预期的间接损失及合理的律师费、诉讼费等）。9.3若甲方逾期支付投资款，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额[万分之几]的违约金。9.4若乙方未按约定用途使用投资款，甲方有权要求乙方限期改正，并可要求乙方支付违约金人民币[具体金额]元，情节严重的，甲方有权要求提前终止本协议并要求乙方返还全部投资款及相应利息。第十条不可抗力10.1“不可抗力”是指双方在签署本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、政府行为等。10.2若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议义务，受影响一方应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力详情及证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，法律另有规定的除外。第十一条法律适用与争议解决11.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[乙方住所地/协议签署地]有管辖权的人民法院提起诉讼。（或选择仲裁：任何一方均有权将争议提交[仲裁机构名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。）第十二条协议的变更、解除与终止12.1对本协议的任何修改或补充，均须由双方签署书面文件方能生效。12.2除本协议另有约定外，未经双方协商一致，任何一方不得单方面解除本协议。12.3出现以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本协议：（1）一方严重违约，经守约方书面催告后[具体天数]内仍未纠正的。（2）一方进入破产、清算程序或丧失履约能力的。（3）因不可抗力导致本协议主要目的无法实现的。12.4本协议的终止不影响守约方向违约方追究违约责任的权利。第十三条通知13.1本协议项下的所有通知、请求、要求或其它通信均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、快递服务或双方确认的电子邮箱等方式发送至本协议首页所列的双方地址或邮箱。13.2通知在下列日期视为有效送达：（1）专人递送的，在送达之时。（2）挂号信或快递发送的，在寄出（以邮戳为准）后第[具体天数]日（如遇节假日顺延）。（3）电子邮件发送的，在邮件进入对方指定邮箱系统时（无发送失败回执）。13.3任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前[具体天数]日书面通知对方。第十四条其他14.1完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议项下投资事宜所达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和沟通。14.2可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、违法或不可执行，该条款的无效、违法或不可执行不影响本协议其他条款的效力。14.3弃权：任何一方未能或延迟行使其在本协议项下的任何权利、权力或特权，不应视为对该等权利、权力或特权的放弃。14.4附件：本协议的附件（如有）是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。14.5文本与份数：本协议一式[份数]份，甲方执[份数]份，乙方执[份数]份，[报备机关如工商局执份数份]，具有同等法律效力。14.6签署：本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（如为法人）/签字（如为自然人）之日起生效。（以下无正文，为签署页）---甲方（投资方）：（盖章）法定代表人/授权代表（签字）：日期：年月日乙方（融资方/目标公司）：（盖章）法定代表人（签字）：日期：年月日（如有其他方，如原股东，也应在此处签字盖章）[其他方名称]：（盖章或签字）法定代表人/授权代表/签字：日期：年月日---重要