2026年高端家政服务公司重大决策法律审核制度

2026年高端家政服务公司重大决策法律审核制度第一章总则第一条制定目的为建立标准化、规范化的重大决策法律审核体系，防范公司经营管理中的法律风险，保障重大决策合法合规落地，维护公司及高端客户的合法权益，同时契合高端家政服务行业客户隐私保护严格、服务流程合规性要求高、用工管理复杂等特征，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国劳动合同法》《个人信息保护法》等相关法律法规，结合公司经营管理实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有重大决策的法律审核全流程管理工作，涵盖对外合作决策、服务模式调整决策、用工管理制度修订决策、重大合同签订决策、高端客户服务合规决策、投资融资决策、合规整改决策等所有类型重大决策的提报、受理、审核、意见出具、执行跟进等环节，涉及公司法务部（归口管理部门）、行政部、运营部、业务部、人力资源部、财务部及全体参与重大决策制定和执行的人员。第三条管理原则合法合规原则：所有重大决策必须符合国家法律法规、监管规定及公司内部管理制度，审核工作需严格依据法律条文和行业规范开展，确保决策内容无法律瑕疵。全程介入原则：法律审核贯穿重大决策的提报、制定、执行全流程，从决策草案拟定阶段即介入风险排查，避免决策落地后出现合规问题。风险防控原则：聚焦高端家政服务核心法律风险点（如客户个人信息保护、服务合同纠纷、用工合规、涉外服务监管等），精准识别风险并提出可落地的防控建议。权责明确原则：明确各部门在法律审核中的提报、配合、审核、决策权责，避免推诿扯皮，确保审核工作高效推进。高效适配原则：结合高端家政服务决策的时效性需求，区分常规审核和紧急审核流程，在保障审核质量的前提下提升审核效率。第四条基本要求法务部牵头建立重大决策法律审核台账，详细记录每一项重大决策的提报时间、审核内容、风险等级、审核意见、执行情况等；所有重大决策未经法律审核不得提交管理层审议，不得擅自落地执行；建立法律审核标准动态更新机制，每年结合最新法律法规、行业监管要求及公司业务发展调整审核要点，每季度组织一次法律风险培训，提升各部门决策制定人员的合规意识。第二章组织架构与权责划分第五条法务部权责作为重大决策法律审核归口管理部门，负责制定法律审核细则，明确审核范围、标准、流程、时限及风险等级划分规则，建立审核台账并定期更新维护。负责受理各部门提报的重大决策审核申请，开展合法性、合规性、风险性审核，出具明确的法律审核意见，针对高风险决策提出整改建议或否决依据。负责跟踪审核意见的落实情况，对决策执行过程中的法律风险进行动态监控，及时调整风险防控措施，避免风险扩大。负责提供法律专业支持，解答各部门在决策制定过程中的法律问题，组织法律合规培训，提升全员合规决策意识和能力。负责对接外部法律顾问（如需），协同开展重大、复杂决策的法律审核工作，确保审核意见的专业性和全面性。第六条各业务部门权责运营部：负责提报服务模式调整、服务流程优化、服务质量管控等相关重大决策的审核申请，如实提供决策草案、背景资料、执行方案等，配合法务部核实决策涉及的服务场景合规细节，落实审核意见中的整改要求。业务部：负责提报高端客户服务方案、对外合作（如与物业/高端社区合作）、涉外家政服务等相关重大决策的审核申请，提供客户需求背景、合作框架、服务条款等资料，确保决策内容契合客户服务合规要求。人力资源部：负责提报用工制度修订、薪酬体系调整、员工培训管理、劳务派遣合作等相关重大决策的审核申请，提供用工现状、制度草案、劳资纠纷风险点等资料，配合法务部落实用工合规整改要求。财务部：负责提报投资融资、费用管控、税务筹划等相关重大决策的审核申请，提供财务数据、资金方案、税务合规资料等，确保决策符合财税法律法规要求。行政部：负责提报公司管理制度修订、场地租赁、物资采购等相关重大决策的审核申请，统筹协调跨部门决策的提报和审核配合工作，监督审核意见的整体落实进度。第七条管理层权责总经理/决策层：负责审批重大决策法律审核申请的加急流程，审议法务部出具的审核意见，结合业务发展和法律风险做出最终决策，督促各部门落实审核意见中的整改要求。部门负责人：负责审核本部门提报的重大决策资料的真实性、完整性，确认提报内容符合业务实际需求，配合法务部开展审核沟通，组织本部门落实审核意见。第三章审核范围与标准第八条审核范围对外合作类：与第三方机构（如高端社区、物业、其他服务企业）的合作框架制定、合作协议签订；加盟/连锁模式拓展；涉外家政服务合作等。服务运营类：高端家政服务产品定价体系调整；服务流程重大优化；客户隐私保护制度修订；服务合同范本制定/修订；重大客户投诉处理方案等。用工管理类：员工招聘、培训、考核制度重大修订；劳务派遣/外包合作模式调整；薪酬福利、绩效考核体系调整；重大劳动纠纷处理方案等。投资融资类：公司对外投资、融资方案；固定资产购置/处置；重大资金使用计划等。合规管理类：应对行政监管部门检查的整改方案；重大违规行为处理决策；公司内部管理制度整体修订等。其他类：涉及公司重大利益、可能引发法律纠纷或监管风险的所有决策事项。第九条审核标准合法性审核：审核决策内容是否符合《公司法》《民法典》《个人信息保护法》《劳动合同法》等相关法律法规，是否违反国家强制性规定。合规性审核：审核决策内容是否符合行业监管要求、公司内部管理制度，是否契合高端家政服务的合规操作规范（如客户信息保密、服务安全规范等）。风险性审核：识别决策执行后可能引发的法律风险（如合同纠纷、劳动仲裁、监管处罚、客户索赔等），评估风险等级（低、中、高），分析风险发生概率和影响范围。实操性审核：审核决策方案是否具备落地条件，整改建议是否贴合公司业务实际，避免提出无法执行的抽象性意见。第十条风险等级划分低风险：决策内容基本合法合规，仅存在个别细节性瑕疵，整改后可完全规避风险，不会对公司造成实质损失。中风险：决策内容存在一定合规问题，可能引发轻微法律纠纷或监管提醒，需调整核心条款或补充合规措施后方可执行。高风险：决策内容违反法律法规强制性规定，或可能引发重大法律纠纷、监管处罚、客户索赔等，直接执行将给公司造成重大经济损失或品牌损害。第四章审核流程规范第十一条提报受理提报要求：提报部门需填写《重大决策法律审核申请表》，明确决策名称、类型、背景、执行时间、核心内容等，附决策草案、相关背景资料、执行方案等完整资料，经部门负责人签字确认后提交法务部。受理审核：法务部收到申请后1个工作日内审核资料完整性，资料齐全的予以受理并登记台账；资料不全的一次性告知需补充的资料，提报部门需在2个工作日内补充完毕，逾期未补充的视为撤回申请。加急处理：因突发情况（如重大客户投诉、紧急监管检查）需紧急审核的，提报部门可申请加急流程，经总经理审批后，法务部优先受理，缩短审核时限。第十二条审核实施常规审核：法务部受理后3个工作日内完成审核，针对决策内容逐条开展合法性、合规性、风险性审核，必要时与提报部门沟通核实业务细节，确保审核意见贴合实际。紧急审核：加急流程的审核时限为1个工作日，法务部可采取书面审核+口头沟通的方式快速完成核心风险排查，先出具初步审核意见，后续补充完整书面意见。复杂审核：涉及涉外服务、重大投资融资等复杂决策的，法务部可对接外部法律顾问协同审核，审核时限可延长至5个工作日，需提前告知提报部门。第十三条意见出具审核意见需以书面形式出具，明确审核结论（通过、整改后通过、重新制定、否决）、风险等级、核心审核要点、整改建议（如有）、法律依据等。低风险决策：出具“通过”意见，注明需整改的细节问题及整改要求，提报部门整改后即可推进决策执行。中风险决策：出具“整改后通过”意见，明确核心整改条款和整改标准，提报部门调整决策草案后需重新提交审核，审核通过后方可推进。高风险决策：出具“否决”意见，详细说明否决的法律依据和风险后果，提报部门需重新制定决策方案或放弃该决策事项。第十四条反馈跟进法务部出具审核意见后1个工作日内反馈至提报部门及相关管理层，同步登记至审核台账。提报部门需在收到审核意见后3个工作日内反馈整改情况（如需），未按要求整改的，不得提交管理层审议决策事项。法务部跟踪决策执行全过程，对低风险决策每半个月核查一次整改落实情况，对中风险决策每周核查一次，确保风险防控措施落地到位。第五章审核意见应用与风险管控第十五条审核意见应用规则审核意见为“通过”的决策：提报部门可按流程提交管理层审议，审议通过后正常执行，执行过程中需遵守审核意见中的细节整改要求。审核意见为“整改后通过”的决策：提报部门需按整改建议调整决策草案，重新提交法务部审核，审核通过后方可提交管理层审议。审核意见为“否决”的决策：提报部门需暂停该决策推进，重新评估决策必要性和合规性，确需推进的需重新制定决策方案并提交审核。管理层审议决策时，需将法务部审核意见作为核心参考依据，未经审核或审核未通过的决策，不得审议通过。第十六条执行过程风险管控决策执行过程中，如遇法律法规调整、监管要求变化或外部环境变动，提报部门需及时告知法务部，法务部重新评估风险并调整审核意见和防控措施。涉及客户信息保护、服务合同履行等核心环节的决策，法务部需全程跟踪执行情况，定期抽查合规执行记录，及时发现并化解潜在风险。决策执行引发法律纠纷的，提报部门需第一时间告知法务部，法务部牵头制定应对方案，协调处理纠纷，降低公司损失。第六章监督考核与责任追究第十七条监督机制法务部每月核查重大决策法律审核台账，检查审核意见落实情况、决策执行合规性，每季度开展一次重大决策法律审核专项检查，重点核查未按要求审核、整改不到位的事项。行政部将重大决策法律审核合规性纳入各部门绩效考核体系，考核指标包括审核提报及时率、资料完整率、审核意见落实率、决策执行合规率等，考核结果与部门绩效奖金挂钩。设立法律审核监督反馈渠道，鼓励员工举报未按规定开展法律审核、隐瞒决策风险、拒不落实审核意见等行为，对举报属实的给予奖励。第十八条责任追究轻微违规责任：提报资料不完整、未按时反馈整改情况、执行过程中未落实细节整改要求等轻微违规行为，给予相关责任人口头警告，扣减当月绩效5%-10%。一般违规责任：未提交法律审核擅自推进重大决策、隐瞒决策核心信息导致审核失误、拒不落实中风险决策整改要求等行为，给予相关责任人书面警告，扣减当月绩效20%-30%，部门负责人承担管理责任，扣减绩效10%。严重违规责任：无视高风险否决意见擅自执行决策、因未落实审核意见导致重大法律纠纷/监管处罚/客户索赔、泄露审核过程中的敏感信息等行为，给予相关责任人降薪、调岗处理，情节严重的解除劳动合同；造成公司经济损失的，依法追偿；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第七章附则第十九条制度解释与修订本制度由公司法务部牵头解释，各部门配合执行；当国家相关法律法规更新、行业监管要求调整或公司业务