特种设备(工种)监理审核制度

特种设备(工种)监理审核制度一、总则（一）目的为加强特种设备（工种）监理审核工作的管理，确保特种设备的安全运行，保障人民生命和财产安全，依据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》等相关法律法规，结合本单位实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位在各类工程建设、生产经营活动中涉及特种设备（工种）的监理审核工作。特种设备包括但不限于锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等；特种工种涵盖特种设备作业人员，如司炉工、压力容器操作工、电梯安装维修工、起重机械指挥与司机等。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家和地方有关特种设备安全的法律法规、标准规范，确保监理审核工作的合法性和合规性。2.客观公正原则：以客观事实为依据，公正、公平地开展监理审核工作，不受任何利益因素的干扰。3.全面细致原则：对特种设备（工种）的各个环节进行全面、细致的审核，确保不留死角，消除安全隐患。4.预防为主原则：注重事前审核和过程监控，及时发现和解决潜在的安全问题，预防事故的发生。二、监理审核机构与人员（一）监理审核机构本单位设立专门的特种设备（工种）监理审核小组，负责组织和实施特种设备（工种）的监理审核工作。监理审核小组由单位安全管理部门负责人担任组长，成员包括具有特种设备相关专业知识和经验的工程师、安全管理人员等。（二）人员职责1.组长职责全面负责监理审核小组的工作，制定监理审核工作计划和方案。组织协调监理审核工作的开展，调配审核人员和资源。审核和签发监理审核报告，对审核结果负责。与相关部门和单位进行沟通协调，解决审核过程中出现的问题。2.审核人员职责按照监理审核工作计划和方案，对特种设备（工种）进行现场审核和资料审查。收集、整理和分析审核过程中发现的问题，提出整改意见和建议。编写审核记录和报告，如实反映审核情况。对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到及时解决。（三）人员资质要求1.审核人员应具备特种设备相关专业知识和技能，熟悉国家和地方有关特种设备安全的法律法规、标准规范。2.审核人员应取得相应的特种设备安全监察员证书或相关专业资格证书。3.审核人员应具有良好的职业道德和敬业精神，能够客观、公正地开展工作。三、监理审核内容与标准（一）特种设备审核内容与标准1.设计与制造审核审核特种设备的设计文件是否符合国家和地方有关标准规范的要求，是否经过有资质的设计单位设计。检查特种设备的制造单位是否具有相应的制造资质，制造过程是否符合质量管理体系的要求。审查特种设备的产品质量证明文件、图纸、说明书等资料是否齐全、有效。2.安装与改造审核审核特种设备的安装、改造单位是否具有相应的安装、改造资质，安装、改造方案是否经过审批。检查安装、改造现场的施工条件是否符合要求，施工人员是否具备相应的资格证书。监督安装、改造过程的质量控制，检查各项检验检测报告是否齐全、合格。3.使用与维护审核审核特种设备的使用单位是否建立健全特种设备安全管理制度和操作规程，是否配备足够的安全管理人员。检查特种设备的使用登记情况，是否在规定的时间内办理使用登记手续。审查特种设备的定期检验计划和执行情况，是否按时进行定期检验。检查特种设备的维护保养记录，是否按照规定进行日常维护保养和定期检修。4.报废与注销审核审核特种设备的报废条件是否符合国家和地方有关标准规范的要求，报废手续是否齐全。监督特种设备的报废处理过程，确保报废设备得到妥善处理，防止再次流入市场。检查特种设备的注销登记情况，是否在规定的时间内办理注销登记手续。（二）特种工种审核内容与标准1.人员资格审核审核特种作业人员是否取得相应的资格证书，证书是否在有效期内。检查特种作业人员的培训记录，是否按照规定进行定期培训和复审。2.操作技能审核考核特种作业人员的实际操作技能，是否熟练掌握操作规程和安全注意事项。观察特种作业人员在工作过程中的操作行为，是否符合安全规范的要求。3.安全意识审核检查特种作业人员的安全意识和自我保护能力，是否了解特种设备的安全风险和防范措施。考核特种作业人员在遇到紧急情况时的应急处理能力，是否能够正确采取应急措施。四、监理审核流程（一）审核准备阶段1.制定审核计划监理审核小组根据工程建设、生产经营活动的实际情况，制定特种设备（工种）监理审核计划，明确审核的范围、内容、方法、时间安排等。2.组建审核小组根据审核计划，挑选合适的审核人员组成审核小组，并进行必要的培训和分工。3.收集资料审核人员收集与特种设备（工种）相关的资料，包括设计文件、制造资料、安装改造方案、使用登记证、检验检测报告、人员资格证书等。（二）现场审核阶段1.首次会议审核小组与被审核单位召开首次会议，介绍审核的目的、范围、方法和时间安排，听取被审核单位的情况介绍。2.资料审查审核人员对收集到的资料进行详细审查，检查资料的完整性、真实性和有效性。3.现场检查审核人员到特种设备的使用现场进行实地检查，检查设备的运行状况、安全设施的配备情况、人员的操作行为等。4.问题记录审核人员将审核过程中发现的问题及时记录下来，并与被审核单位相关人员进行沟通确认。（三）审核报告编制阶段1.问题整理审核人员对审核过程中发现的问题进行整理和分析，确定问题的性质和严重程度。2.报告编写审核人员根据问题整理结果，编写监理审核报告，报告内容包括审核概况、审核发现的问题、整改意见和建议等。3.报告审核与签发监理审核报告编写完成后，由审核小组组长进行审核，审核通过后签发报告，并送达被审核单位。（四）整改跟踪阶段1.整改要求下达被审核单位收到监理审核报告后，应根据报告中提出的整改意见和建议，制定整改方案，并在规定的时间内完成整改。2.整改跟踪检查审核人员对被审核单位的整改情况进行跟踪检查，了解整改工作的进展情况，督促被审核单位按时完成整改任务。3.整改验收被审核单位完成整改后，应向审核小组提交整改报告，审核小组对整改情况进行验收，验收合格后出具整改验收报告。五、监理审核方法与手段（一）文件审查审核人员对特种设备（工种）的相关文件资料进行审查，包括设计文件、制造资料、安装改造方案、使用登记证、检验检测报告、人员资格证书等，检查文件资料的完整性、真实性和有效性。（二）现场检查审核人员到特种设备的使用现场进行实地检查，检查设备的运行状况、安全设施的配备情况、人员的操作行为等，发现潜在的安全隐患。（三）试验检测对于一些关键的特种设备和安全设施，审核人员可以要求进行试验检测，如耐压试验、无损检测、安全装置校验等，以验证其性能和安全性。（四）人员访谈审核人员与特种设备（工种）的相关人员进行访谈，了解他们对设备的操作、维护、管理等方面的情况，以及对安全问题的认识和看法。（五）数据分析审核人员对特种设备的运行数据、检验检测数据等进行分析，了解设备的运行状况和性能变化趋势，及时发现潜在的安全问题。六、监理审核记录与档案管理（一）审核记录审核人员应及时、准确地记录审核过程中的各项信息，包括审核时间、地点、审核人员、审核内容、发现的问题、整改意见等。审核记录应采用书面形式，并由审核人员和被审核单位相关人员签字确认。（二）档案管理1.建立特种设备（工种）监理审核档案，将审核记录、审核报告、整改报告、整改验收报告等相关资料进行归档保存。2.档案管理应按照档案管理制度的要求进行，确保档案的完整性、安全性和可查阅性。3.档案保存期限应符合国家和地方有关规定，一般不少于设备的使用寿命。七、监督与考核（一）内部监督单位安全管理部门应定期对特种设备（工种）监理审核工作进行内部监督检查，检查审核工作的开展情况、审核人员的工作质量、审核结果的执行情况等，及时发现和解决存在的问题。（二）外部监督接受政府特种设备安全监督管理部门的监督检查，积极配合政府部门开展的各项工作，如实提供相关资料和信息。（三）考核评价建立特种设备（工种）监理审