法治制工作检查考核制度

PAGE法治制工作检查考核制度一、总则（一）目的为加强公司法治制工作，确保公司各项工作依法依规开展，提高公司治理水平和风险防控能力，特制定本检查考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度进行检查考核。2.客观公正原则：以事实为依据，确保检查考核结果真实、准确、公正。3.全面覆盖原则：涵盖公司法治制工作的各个方面，包括制度建设、合同管理、纠纷处理、合规培训等。4.激励改进原则：通过检查考核，激励各部门和员工积极改进工作，提升法治制工作水平。二、检查考核内容（一）制度建设1.法律法规及政策的收集与更新：是否及时收集、整理与公司业务相关的法律法规及政策文件，并确保公司内部制度与之保持一致。2.内部规章制度的制定与完善：各项规章制度是否健全，是否符合法律法规要求，是否根据公司发展和实际情况及时修订。3.制度的宣贯与执行：是否组织员工学习制度，员工对制度的知晓程度和执行情况。（二）合同管理1.合同签订流程的合规性：合同签订前是否进行必要的审查，包括主体资格、合同条款、风险评估等，是否按照规定的流程签订合同。2.合同履行情况的跟踪：是否对合同履行情况进行跟踪，及时处理合同履行过程中的问题，是否存在合同违约情况。3.合同档案管理：合同档案是否完整、规范，是否按照规定进行归档和保管。（三）纠纷处理1.纠纷预防机制的建立：是否建立纠纷预警机制，及时发现和化解潜在纠纷。2.纠纷处理的及时性与有效性：面对纠纷时，是否能够及时采取措施，积极应对，纠纷处理结果是否符合公司利益。3.纠纷案例的分析与总结：是否对已发生的纠纷案例进行分析总结，提出改进措施，防止类似纠纷再次发生。（四）合规培训1.培训计划的制定与执行：是否制定年度合规培训计划，培训内容是否符合公司实际需求，培训计划的执行情况如何。2.培训效果的评估：是否对培训效果进行评估，员工对合规知识的掌握程度和应用能力是否得到提升。（五）法治文化建设1.法治宣传活动的开展：是否组织开展法治宣传活动，提高员工的法治意识。2.法治文化氛围的营造：公司内部是否形成良好的法治文化氛围，员工是否自觉遵守法律法规和公司规章制度。三、检查考核方式（一）定期检查1.每年定期对各部门法治制工作进行全面检查，检查时间为[具体时间]。2.检查内容包括制度建设、合同管理、纠纷处理、合规培训等方面，按照本制度规定的检查考核内容进行详细检查。（二）不定期抽查1.根据公司实际情况，不定期对各部门法治制工作进行抽查。2.抽查内容可以是某一专项工作，如合同审查情况、纠纷处理情况等，也可以是对某个部门的整体工作进行抽查。（三）专项检查1.针对公司法治制工作中的重点、难点问题，开展专项检查。2.专项检查可以由公司法治工作领导小组组织实施，也可以委托专业机构进行。（四）日常监督1.各部门负责人对本部门员工的法治制工作进行日常监督，及时发现和纠正问题。2.公司法治工作管理部门对各部门法治制工作进行日常监督，对发现的问题及时督促整改。四、检查考核程序（一）成立检查考核小组1.检查考核小组由公司法治工作领导小组成员及相关部门负责人组成。2.检查考核小组负责制定检查考核方案，组织实施检查考核工作，汇总检查考核结果。（二）制定检查考核方案1.根据本制度规定的检查考核内容，结合公司实际情况，制定详细的检查考核方案。2.检查考核方案应明确检查考核的时间、范围、内容、方式、标准等。（三）实施检查考核1.检查考核小组按照检查考核方案，通过查阅资料、实地查看、访谈等方式进行检查考核。2.各部门应积极配合检查考核小组的工作，如实提供相关资料和信息。（四）汇总检查考核结果1.检查考核小组对检查考核情况进行汇总分析，形成检查考核报告。2.检查考核报告应包括检查考核的基本情况、发现的问题、整改建议等内容。（五）反馈与整改1.检查考核小组将检查考核结果反馈给各部门，各部门应针对存在的问题制定整改措施，并在规定时间内完成整改。2.整改完成后，各部门应向检查考核小组提交整改报告，检查考核小组对整改情况进行复查。五、检查考核标准（一）制度建设1.法律法规及政策的收集与更新及时、准确，得[X]分；基本及时、准确，得[X1]分；存在明显滞后或不准确情况，得[X2]分及以下。2.内部规章制度健全，符合法律法规要求，且能根据实际情况及时修订完善，得[X]分；规章制度基本健全，修订及时率达到[X]%以上，得[X1]分；规章制度存在明显漏洞或修订不及时，得[X2]分及以下。3.制度宣贯到位，员工知晓率达到[X]%以上，得[X]分；知晓率达到[X10]%以上，得[X1]分；知晓率低于[X10]%，得[X2]分及以下。制度执行情况良好，无违规行为，得[X]分；存在少量违规行为，得[X1]分；违规行为较多，得[X2]分及以下。（二）合同管理1.合同签订流程严格合规，审查全面、细致，无重大风险，得[X]分；基本合规，存在少量一般性风险，得[X1]分；存在明显违规或重大风险，得[X2]分及以下。2.合同履行跟踪及时，问题处理得当，无违约情况，得[X]分；基本能跟踪履行情况，及时处理问题，违约率低于[X]%，得[X1]分；履行跟踪不到位，问题处理不及时，违约率高于[X]%，得[X2]分及以下。3.合同档案完整、规范，归档及时，得[X]分；基本完整、规范，归档基本及时，得[X1]分；档案不完整、不规范，归档不及时，得[X2]分及以下。（三）纠纷处理1.纠纷预防机制完善，能有效预防纠纷发生，得[X]分；预防机制基本健全，能较好预防纠纷，得[X1]分；预防机制不完善，纠纷发生率较高，得[X2]分及以下。2.纠纷处理及时、有效，处理结果符合公司利益，得[X]分；处理基本及时、有效，未给公司造成重大损失，得[X1]分；处理不及时、无效，给公司造成较大损失，得[X2]分及以下。3.对纠纷案例分析总结深入，改进措施有效，得[X]分；能进行一定分析总结，改进措施基本有效，得[X1]分；分析总结不深入，改进措施不力，得[X2]分及以下。（四）合规培训1.培训计划制定合理，内容针对性强，执行情况良好，得[X]分；计划基本合理，内容基本符合需求，执行率达到[X]%以上，得[X1]分；计划不合理，内容缺乏针对性，执行率低于[X]%，得[X2]分及以下。2.培训效果评估良好，员工对合规知识掌握程度和应用能力明显提升，得[X]分；评估结果一般，员工有一定提升，得[X1]分；评估结果较差，员工提升不明显，得[X2]分及以下。（五）法治文化建设1.法治宣传活动形式多样、内容丰富，员工参与度高，得[X]分；宣传活动形式较单一，内容较简单，员工参与度一般，得[X1]分；宣传活动少，员工参与度低，得[X2]分及以下。2.公司法治文化氛围浓厚，员工自觉遵守法律法规和公司规章制度，得[X]分；氛围较好，员工基本能遵守，得[X1]分；氛围淡薄，存在较多违规行为，得[X2]分及以下。六、结果运用（一）绩效挂钩1.将法治制工作检查考核结果与各部门及员工的绩效考核挂钩。2.对法治制工作表现优秀的部门和员工给予加分奖励，对表现较差的部门和员工给予扣分处罚。（二）评先评优1.在公司评先评优活动中，优先考虑法治制工作成绩突出