风险辨识与管控考核制度

PAGE风险辨识与管控考核制度一、总则（一）目的为有效识别、评估和管控公司面临的各类风险，确保公司运营的安全性、稳定性和可持续性，保障员工的生命财产安全，特制定本风险辨识与管控考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内各部门、各岗位及全体员工，涵盖公司生产经营活动的全过程，包括但不限于生产、销售、采购、研发、财务、人力资源等领域。（三）基本原则1.全面性原则：风险辨识与管控应覆盖公司所有业务活动、工作环节和相关人员，确保无遗漏。2.科学性原则：运用科学的方法和工具，对风险进行准确识别、评估和分析，提高风险管控的有效性。3.动态性原则：风险是动态变化的，应根据内外部环境的变化及时调整风险辨识与管控措施。4.全员参与原则：鼓励全体员工积极参与风险辨识与管控工作，形成全员风险管理的良好氛围。（四）引用法律法规及行业标准本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》等，以及行业通行的风险管控标准，如ISO31000风险管理标准等制定。二、风险辨识（一）风险辨识范围1.战略风险：包括公司战略规划不合理、市场竞争加剧、行业政策变化等可能影响公司长期发展的风险。2.市场风险：如市场需求波动、价格波动、客户信用风险等。3.财务风险：涵盖资金链断裂、债务风险、汇率风险、利率风险等。4.运营风险：涉及生产流程故障、供应链中断、质量事故、信息系统安全等。5.法律风险：包括法律法规变化、合同纠纷、知识产权侵权等。6.合规风险：如违反行业规范、监管要求等带来的风险。7.人员风险：如人员流失、员工技能不足、劳动纠纷等。8.其他风险：如自然灾害、公共卫生事件等不可抗力因素引发的风险。（二）风险辨识方法1.问卷调查法：设计风险调查问卷，发放给各部门员工，收集他们对潜在风险的认识和反馈。2.头脑风暴法：组织相关人员召开头脑风暴会议，鼓励大家畅所欲言，共同识别可能存在的风险。3.流程图法：绘制公司业务流程图，分析每个环节可能出现的风险点。4.故障模式与影响分析（FMEA）：针对生产设备、工艺流程等，分析可能出现的故障模式及其影响程度。5.历史数据分析：查阅公司历史数据，分析过去发生的风险事件及其原因，从中发现潜在风险。（三）风险辨识流程1.成立风险辨识小组：由各部门负责人及相关专业人员组成，负责组织和实施风险辨识工作。2.开展风险辨识培训：对小组成员进行风险辨识方法和工具的培训，确保其具备相应的能力。3.实施风险辨识：运用选定的方法，对公司各方面进行全面风险辨识，形成风险清单。4.整理风险信息：对识别出的风险进行详细描述，包括风险发生的可能性、影响范围、影响程度等。三、风险评估（一）风险评估标准1.可能性标准：根据历史数据、行业经验等，将风险发生的可能性分为高、中、低三个等级。高：风险发生的可能性很大，在一年内可能多次发生。中：风险发生的可能性中等，在几年内可能发生一次。低：风险发生的可能性较小，在较长时间内可能偶尔发生。2.影响程度标准：从对公司的战略目标、财务状况、运营活动、声誉等方面的影响程度，分为严重、较大、一般、较小四个等级。严重：可能导致公司重大损失，影响公司生存和发展，如重大安全事故、巨额经济损失等。较大：对公司造成较大负面影响，影响公司正常运营，如重要客户流失、生产中断等。一般：对公司有一定影响，但不影响公司核心业务，如一般性质量问题、轻微财务损失等。较小：对公司影响较小，不影响公司整体运营，如日常办公设备故障等。（二）风险评估方法1.风险矩阵法：将风险发生的可能性和影响程度进行交叉分析，形成风险矩阵图，直观展示风险等级。2.层次分析法（AHP）：对于复杂的风险因素，通过建立层次结构模型，确定各因素的权重，进而评估风险等级。（三）风险评估流程1.风险分析：对风险辨识阶段形成的风险清单，进一步分析风险的性质、特征和内在联系。2.确定评估指标：根据风险评估标准，确定风险发生可能性和影响程度的评估指标。3.进行风险评估：运用选定的评估方法，对每个风险进行评估，确定其风险等级。4.编制风险评估报告：汇总风险评估结果，编制风险评估报告，包括风险清单、风险等级、评估依据等内容。四、风险管控（一）风险应对策略1.风险规避：对于风险等级高且无法有效控制的风险，采取放弃相关业务或活动的策略。2.风险降低：通过采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险影响程度，如加强安全管理、优化业务流程等。3.风险转移：将风险转移给其他方，如购买保险、签订免责条款等。4.风险接受：对于风险等级较低、影响较小的风险，采取接受的策略，但需密切关注其变化。（二）风险管控措施1.战略风险管控措施加强战略规划的科学性和前瞻性，定期进行战略评估和调整。通过市场调研、行业分析等，及时把握市场动态和行业趋势，优化公司战略。2.市场风险管控措施根据市场需求预测，合理安排生产和库存，降低市场需求波动风险。建立价格监测机制，及时调整产品价格，应对价格波动。加强客户信用管理，建立客户信用档案，降低客户信用风险。3.财务风险管控措施优化资金结构，合理安排融资渠道和规模，降低资金链断裂风险。加强预算管理，严格控制成本费用，提高资金使用效率。运用金融工具，如套期保值等，防范汇率、利率风险。4.运营风险管控措施建立完善的生产管理制度，加强设备维护和管理，确保生产流程顺畅。优化供应链管理，与供应商建立长期稳定合作关系，降低供应链中断风险。加强质量管理，建立质量控制体系，减少质量事故发生。加强信息系统安全防护，定期进行数据备份和安全检测，防范信息系统安全风险。5.法律风险管控措施建立健全法律合规管理体系，加强法律法规培训，提高员工法律意识。加强合同管理，严格审查合同条款，防范合同纠纷。加强知识产权保护，及时申请专利、商标等，维护公司合法权益。6.合规风险管控措施密切关注行业规范和监管要求变化，及时调整公司内部管理制度。定期开展合规检查，确保公司各项业务活动符合法律法规和行业规范。7.人员风险管控措施加强人才培养和引进，建立完善的人才激励机制，降低人员流失风险。开展员工培训和技能提升活动，提高员工业务能力和综合素质。依法签订劳动合同，妥善处理劳动纠纷，维护公司和员工合法权益。8.其他风险管控措施制定应急预案，针对自然灾害、公共卫生事件等不可抗力因素，提高公司应急响应能力。加强与政府部门沟通协调，及时获取政策支持，降低政策风险。（三）风险监控与预警1.风险监控建立风险监控机制，定期对风险管控措施的执行情况进行检查和评估。收集风险相关信息，及时发现风险变化情况，如风险发生可能性增加、影响程度扩大等。2.风险预警设定风险预警指标和阈值，当风险指标达到或接近预警阈值时，发出预警信号。建立预警信息传递渠道，确保相关人员及时收到预警信息，并采取相应措施。五、考核机制（一）考核对象公司内各部门、各岗位及全体员工。（二）考核内容1.风险辨识工作：考核风险辨识的全面性、准确性，是否按时完成风险辨识任务等。2.风险评估工作：考核风险评估方法的运用是否得当，评估结果是否准确等。3.风险管控措施执行情况：考核各项风险管控措施是否得到有效执行，风险是否得到有效控制。4.风险监控与预警工作：考核风险监控机制是否健全，预警信息是否及时传递和处理。（三）考核方式1.定期考核：每季度或每半年对各部门和员工进行一次风险辨识与管控工作考核。2.不定期抽查：根据工作需要，不定期对某些部门或岗位的风险管控工作进行抽查。（四）考核评分标准1.优秀（90分及以上）：风险辨识全面准确，评估结果可靠，管控措施执行得力，风险得到有效控制，无风险事件发生，风险监控与预警工作出色。2.良好（8089分）：风险辨识较全面，评估基本准确，管控措施执行较好，风险得到较好控制，偶有轻微风险事件，风险监控与预警工作正常。3.合格（6079分）：风险辨识基本完成，评估有一定偏差，管控措施部分执行，风险控制效果一般，有一定风险事件，风险监控与预警工作存在一些问题。4.不合格（60分以下）：风险辨识不全面，评估不准确，管控措施执行不力，风险控制效果差，频繁发生风险事件，风险监控与预警工作严重滞后。（五）考核结果应用1.与绩效挂钩：将考核结果与员工绩效奖金、晋升、评优等挂钩，激励员工积极参与风险辨识与管控工作。2.部门奖惩：对风险管控工作优秀的部