水利工程质量监督手册模板

*水利工程建设质量监督工作手册*水利工程建设质量和安全监督中心站前言为深入落实落实国务院《质量发展纲要（-）》（国发〔〕9号）和水利部《落实质量发展纲要提升水利工程质量实施意见》（水建管〔〕581号）等相关要求，深入加强我*水利工程质量监督管理，规范水利工程质量监督行为，统一水利工程质量监督方法，提升水利建设质量监督管理工作能力和水平，确保水利工程建设质量。结合我*水利工程质量监督实际情况，我站组织编制了《*水利工程建设质量监督工作手册》，

供我*水利工程质量监督管理人员使用。在水利工程质量监督工作中除应实施本手册要求外，尚应实施国家相关法律、法规和工程技术标准等要求。本手册由*主编、*主审，*、*、*、*、*、*等同志参与编写，在编写过程中，各盟市水利工程质量监督站同志提出了很多宝贵意见，在此表示衷心感谢！因为时间仓促，加之编写人员水平有限，手册中难免有不妥之处，在使用过程中如有意见和提议请通知*水利工程建设质量和安全监督中心站。二〇一四年一月目录序言第一章质量监督概述 1第一节监督概念及特征 1一、监督概念 1二、监督特征 1第二节质量监督工作依据 2一、法律 2二、行政法规 2三、部门规章及规范性文件 2四、水利行业标准 2五、工程设计文件 2六、相关协议 2第三节质量监督工作方法和内容 3一、质量监督方法 3二、质量监督工作关键内容 3第四节质量监督机构 5一、质量监督机构设置 5二、质量监督分级管理范围划定 6第二章项目质量监督手续办理及质量监督计划编制 7第一节质量监督手续办理 7一、质量监督手续办理依据 7二、质量监督手续办理 7第二节质量监督计划编制 8一、质量监督计划作用 8二、编制质量监督计划程序 8三、质量监督计划关键内容 8第三章工程建设质量行为监督 9第一节质量体系检验 9一、项目法人质量管理体系监督检验 9二、监理单位质量控制体系监督检验 10三、勘测设计单位现场服务体系监督检验 12四、施工单位质量确保体系监督检验 12五、工程质量检测单位质量管理体系监督检验内容 14六、其它单位施工过程中质量行为监督检验内容 15第二节建设实施中监督工作 15一、工程项目划分确定 15二、单位工程外观质量评定标准核备 17三、工程质量评定工作监督检验 18第四章工程实体质量监督 20第一节原材料及中间产品质量监督检验 20一、工作方法 20二、监督检验关键内容以下 20第二节工程质量核备和核定 21一、核备（核定）工作内容 21二、关键隐蔽（关键部位）单元工程核备 22三、分部工程核备（核定） 23四、单位工程核定 24第三节第三方检测监督检验 25一、检测组织方法 25二、检测项目 25第四节工程质量事故调查处理 26第五节工程质量举报调查处理 27第五章工程验收阶段质量监督工作 28第一节分部工程验收质量监督工作 28一、分部工程验收相关要求 28二、分部工程验收应含有以下条件 28三、分部工程验收内容 28四、分部工程验收程序 28五、监督工作关键内容 28第二节单位工程验收质量监督工作 29一、单位工程验收相关要求 29二、单位工程验收应含有以下条件 29三、单位工程验收内容 29四、单位工程验收程序 30五、监督工作关键内容 30第三节阶段验收质量监督工作 30一、阶段验收相关要求 30二、阶段验收应包含以下关键内容 30三、监督工作关键内容 31第四节工程项目完工验收质量监督工作 31一、完工验收相关要求 31二、完工验收应含有以下条件 31三、完工验收程序 32四、完工验收监督工作关键内容 32五、质量监督评定汇报编写 32第六章工程质量监督档案 34第一节质量监督机构质量监督档案管理要求 34第二节质量监督档案和资料整理归档关键内容 34第三节质量监督档案和资料归档 35第七章术语 36附录A水利工程质量监督申报表 38附录B水利工程质量监督记录表 41附录C工程质量监督书格式 49附录D工程质量监督计划编写格式 52附录E参建单位工程质量体系核查表格式 53附录F工程项目划分确定格式 59附录G质量缺点立案记录表格式 63附录H水利工程质量监督检验结果通知书格式 64附录I关键隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表格式 65附录J分部工程验收质量结论核定（核备）报送资料清单表格式 66附录K单位工程验收质量结论核定报送资料清单表 68附录L工程质量监督评定汇报编写格式 69第一章质量监督概述第一节监督概念及特征一、监督概念监督从广义上讲是察看并加以管理。工程质量监督是建设行政主管部门或其委托工程质量监督机构，依据国家法律、法规和工程建设强制性\o"标准"标准、对责任主体和相关机构推行质量责任行为和工程实体质量进行监督检验、维护公众利益行政执法行为。水利工程质量监督是指水行政主管部门，依据相关法律、法规和工程建设强制性标准，对水利工程质量责任主体（包含建设、勘察、设计、施工、监理单位和质量检测等单位）工程质量行为和工程实体质量实施监督职能。二、监督特征国务院《建设工程质量管理条例》明确要求：“国家实施建设工程质量监督管理制度”。水利工程质量监督机构是指经水行政主管部门考评、含有独立法人资格质量监督机构，受水行政主管部门委托，对水利建设工程质量具体实施监督检验，并对委托部门负责，和水利工程各参建单位质量管理工作性质相比，质量监督工作含有自己特征。（一）权威性：工程质量监督制度是以国务院令形式颁布，表明了从事建设工程质量监督工作表现是国家意志，在中国境内任何单位和个人从事工程建设活动全部应该服从这种监督管理制度。（二）强制性：实施建设工程质量监督管理是政府各部门职责，要求了任何单位和个人不得拒绝或阻碍质量监督人员依法实施监督检验公务活动。（三）必需性：水利工程建设规模大、周期长，水利工程质量监督工作专业性强、技术要求高，政府水行政主管部门不可能派出足够人员对工程质量直接进行监督检验，所以，有必需由水行政主管部门授权质量监督机构行使质量监督职能。（四）不可替换性：水利工程质量监督机构替换政府行使质量监督职能，不能用项目法人、监理单位、施工单位质量管理行为替换政府质量监督职能。尤其是对公益性水利工程，更应加强政府质量监督。一第二节质量监督工作依据工程监督关键依据是相关工程建设质量法律、法规、部门规章、技术标准、规程规范、已同意设计文件和协议文件等。、法律常使用方法律有：《中国水法》、《中国建筑法》、《中国招标投标法》、《中国协议法》。二、行政法规常使用方法规有：《建设工程质量管理条例》﹙国务院令第279号）、国务院《质量发展纲要（-）》国发〔〕9号、《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）、《国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部相关加强公益性水利工程建设管理若干意见》﹙国发〔〕20号）等。三、部门规章及规范性文件常见规章有：《水利工程质量管理要求》(水利部令第7号)、《水利工程质量监督管理要求》(水建[1997]339号)、《水利工程质量事故处理暂行要求》（水利部令第9号）、《水利工程建设监理要求》（水利部令第28号）、《水利工程建设监理单位资质管理措施》（水利部令第29号）、《水利工程建设项目验收管理要求》（水利部令第30号）、《水利工程质量检测管理要求》（水利部令第36号）、《水利工程建设项目管理要求（试行）》（水利部水建[1995]128号）、《水利工程建设程序管理暂行要求》（水利部水建[1998]16号）等。四、水利行业标准常见标准有：《工程建设标准强制性条文》（水利工程部分）、《水利水电工程施工质量检验和评定规程》（SL176-）、《水利水电建设工程验收规程》（SL223-）、《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》(SL631～637—、SL638～639—)（以下简称《单元工程评定标准》）及相关建筑、公路、电力等行业标准。五、工程设计文件经同意可研、初设、地质勘察汇报，施工图设计审查汇报等。六、相关协议项目法人﹙建设单位﹚和监理、设计、施工和相关产品制作等单位签署协议﹙或协议﹚文件。第三节质量监督工作方法和内容一、质量监督方法水利工程建设项目质量监督方法以抽查为主。大型水利工程应建立质量监督项目站（组），中、小型水利工程成立质量监督项目组对在建工程项目进行抽查或巡回监督检验。二、质量监督工作关键内容依据《水利工程质量监督管理要求》要求，结合《水利水电工程施工质量检验和评定规程》和《水利水电建设工程验收规程》，质量监督工作内容根据工作性质分为两大部分：一是对责任主体质量行为监督，二是对实体质量监督。为方便监督项目站（组）监督人员能够立即完成要求工作，避免出现监督工作不到位问题，根据工作职责和工作方法监督工作内容可分为应立即完成工作和以抽查为主监督检验工作两部分。（一）应立即完成工作可归纳为为：“一项立案、二项确定、三项核备：四项核定、五项复核、六项编写和七项参与（列席）”。1.一项立案：即质量缺点立案。在施工过程中，因特殊原因使得工程部分部位或局部发生达不到技术标准和设计要求（但不影响使用功效），且未能立即进行处理工程质量缺点问题（质量评定仍定为合格），应以工程质量缺点立案形式进行统计立案。质量缺点立案表由监理单位组织填写，内容应真实、正确、完整。各工程参建单位代表应在质量缺点立案表上签字，若有不一样意见应明确记载。质量缺点立案表应立即报监督机构立案，质量缺点立案记录表见附录G。2.二项确定：（1）对工程项目划分确实定。由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分，并确定关键单位工程、关键分部工程、关键隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项目法人在办理项目监督手续完成后14个工作日内将项目划分表及说明，以文件形式报中心站确定。中心站收到项目划分汇报后，应在14个工作日内组织对项目划分进行确定，并将确定结果以文件形式通知项目法人。项目划分要立即上报，避免在工程已开始施工并进行了质量评定时，工程项目划分仍未得到确定，而影响工程质量评定；（2）对单位工程外观质量评定标正确实定。水利水电工程外观质量评定按工程类型分为：枢纽工程、堤防工程、引水（渠道）工程、其它工程等4类。其中枢纽工程项目法人应在主体工程开工早期，组织监理、设计、施工等单位，依据工程特点（工程等级及使用情况）和相关技术标准，提出《水利水电工程施工质量检验和评定规程》（SL176-）表A.2.1(其它表格)所列各项目标质量标准，报质量监督机构确定。监督机构应在20个工作日内完成对项目法人上报外观质量评定标准审查确定，并以书面形式通知项目法人。小型节水浇灌工程外观质量评定按《节水浇灌工程验收规范》（GB/T50769-）实施。3.三项核备：（1）关键隐蔽单元工程和关键部位单元工程质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理）、监理、设计、施工、工程运行管理（施工阶段已经有时）等单位组成联合小组，共同检验核定其质量等级并填写签证表（附录I），报质量监督机构核备；（2）分部工程质量，在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定。分部工程验收质量结论由项目法人报监督机构核备；（3）临时工程质量检验及评定标准，应由项目法人组织监理、设计及施工等单位依据工程特点，参考《单元工程评定标准》和其它相关标正确定，并报质量监督机构核备。4.四项核定：（1）外观质量评定评定结果由项目法人立即报送工程质量监督机构核定；（2）大型枢纽工程关键建筑物分部工程验收质量结论由项目法人报质量监督机构核定；（3）单位工程质量，在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定。单位工程验收质量结论由项目法人报质量监督机构核定；（4）工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，经项目法人认定后，报质量监督机构核定。5.五项复核：（1）对监理单位资质进行复核；（2）对设计单位资质进行复核；（3）对施工单位资质进行复核；（4）对相关产品制作单位资质进行复核；（5）对工程质量检测单位资质进行复核（包含工地试验室和第三方试验室）。上述复核应在项目法人办理监督手续时进行。6.六项编写：（1）办理监督手续完成后编写工程质量监督计划；（2）编写质量检验结果通知书，此项工作应在每次检验后进行；（3）编写质量监督工作汇报和总结，此项工作在工程出现较大问题、工程完成一个阶段目标或工作告一段落、需向上级汇报时进行；（4）编写质量监督简报，对质量监督项目信息不定时编制（内容包含工程质量管理活动、施工动态、质量监督工作情况、质量问题等）;（5）编写工程质量监督汇报，此项工作在对应阶段验收和工程项目完工验收前完成；（6）编写工程项目质量监督其它相关汇报。7.七项参与（列席）：（1）参与相关工程质量会议；（2）参与工程质量事故调查分析和处理方案研究；（3）列席大、中型枢纽工程主体建筑物关键分部工程验收会；（4）列席单位工程验收会；（5）参与工程阶段验收会（除中间机组开启验收外），并宣读工程质量监督汇报；（6）列席工程完工验收自查工作会议；（7）参与工程项目完工验收会，并宣读工程质量监督汇报。（二）以抽查为主质量监督检验工作内容项目质量监督组对所监督项目进行抽查是有效监控工程质量关键手段。抽查工作通常由质量监督组进行，必需时可聘用教授参与抽查工作。抽查应依据监督计划适时进行。抽查工作内容包含以下多个方面：1.对项目法人质量管理体系、监理单位质量控制体系、施工单位质量确保体系、设计单位现场服务体系及检测单位质量管理体系和质量行为进行监督检验。2.对参建单位技术规程、规范、质量标准，尤其是工程建设强制性标准实施情况进行监督检验。3.对施工单位现场试验室、“三检制”及施工质量行为进行监督检验。4.对施工图审查、设计交底、设计变更等相关程序实施情况监督检验。5.对原材料、中间产品及工程实体质量进行检验。6.对相关产品制造安装单位质量行为监督检验。7.对工程施工质量检验和评定工作进行监督检验质量抽查发觉有质量行为不规范，质量监督员应立即阻止和纠正，情节严重或拒不更正或工程实体质量存在问题，质量监督机构应向项目法人发出《水利工程质量监督检验结果通知书》（附录H），其关键内容包含检验内容、存在问题、整改意见等。第四节质量监督机构一、质量监督机构设置根据《建设工程质量管理条例》要求，县级以上地方人民政府建设行政主管部门和其它相关部门应该加强对相关建设工程质量法律、法规和强制性标准实施情况监督检验。建设工程质量监督管理，能够由建设行政主管部门或其它相关部门委托建设工程质量监督机构具体实施。水利部要求水利部主管全国水利工程质量监督工作，水利部设置全国水利工程质量监督总站，各省、自治区、直辖市水行政主管部门设置水利工程质量监督中心站，各地（市）条件将逐步成水行政主管部门设置水利工程质量监督站，各旗、县级水行政主管部门有立水利工程质量监督机构。二、质量监督分级管理范围划定依据《内蒙古水利厅相关深入加强水利建设工程质量和安全监督管理工作通知》（内水建[]218号）文件要求，对我区水利工程工程质量监督按分级管理标准进行了范围划定。（一）自治区中心站实施监督管理范围1.水利部及流域机构委托监督项目、厅直属关键水利工程建设项目和自治区水利厅直属单位组建项目法人水利工程项目；2.大、中型水库及水利枢纽建设项目（含除险加固建设项目）；3.大型灌区建设项目（浇灌面积30万亩以上）、大型灌区续建配套和节水改造工程，工程总投资3000万元以上项目；4.一级和部分二级堤防建设项目（二级堤防，防洪标准≥50年一遇）；5.大型泵站建设项目（装机流量50m36.中型（含中型）以上水电站建设项目(装机容量50000kW及以上)；7.对全区各类水利工程建设项目实施检验指导。（二）盟、市站实施监督管理范围自治区中心站负责监督以外水利工程建设项目及自治区中心站委托帮助开展质量监督相关水利工程全部由盟、市站负责监督。旗、县质量监督机构监督范围由盟市水行政主管部门制订，业务由该盟市质量监督机构指导。工程质量监督机构办第二章项目质量监督手续办理及质量监督计划编制第一节质量监督手续办理一、质量监督手续办理依据依据《建设工程质量管理条例》、《水利工程质量监督管理要求》及《工程质量监督工作导则》要求，项目法人（建设单位）在工程开工前，应到对应水利理质量监督手续。清单见附录B.8）：二、质量监督手续办理项目法人在办理质量监督手续时，应按要求向水利工程质量监督机构提出申请，填写《自治区水利工程质量监督申报表》（HYPERLINK附录A），同时需提交以下材料：（一）项目法人组建文件及批复成立文件（复印件）;（二）工程项目初步设计（或项目核准、实施方案）批复文件；（三）项目法人和设计、监理、施工、关键设备供给商等单位签署协议文件（协议书）及（复印件）；（四）工程各参建单位资质证书，质量和安全生产管理机构设置和人员配置，施工、监理单位现场关键管理人员资格证书、注册证书、职称证书（复印件），《水利工程质量监督记录表》附录B，工程参建单位质量管理体系人员记录表（附录B.1～B.7）；（五）施工单位委托检测协议、检测单位资质证书，工地试验检测人员资格证书、岗位证书、职称证书等（复印件）；（六）关键设备供给商：设备生产许可证书、资质证书、营业执照等（复印件）；（七）委托第三方检测协议、检测单位资质证书等（复印件）。质量监督机构在收到项目法人提交办理工程质量监督手续申报资料后，在10个工作日内进行审核，对符合申办要求，给予办理监督手续，签署工程质量监督书（附录C）并成立项目质量监督组。质量监督机构将依据工程项目标规模、特点、投资形式、责任主体等原因成立项目质量监督组，项目质量监督组人员数量按监督项目标工作量和专业进行配置，不少于3人。对不符合申办要求，不予受理监督手续。未办理工程质量监督手续私自开工第二节质量监督计划编制一、质量监督计划作用质量监督计划是项目质量监督组开展工程质量监督工作实施文件。它有利于克服监督工作中盲目性和随意性，有利于加强工作主动性、针对性和有序性，使整个监督期工作做到有放矢，做到既到位又不越位。质量监督计划关键明确在工程项目建设实施阶段质量监督工作程序，含有较强针对性、可操作性和严厉性，计划一经印发必需认真实施。二、编制质量监督计划程序（一）搜集相关信息；（二）熟悉协议文件及相关监督管理要求；（三）确定监督项目、内容立即间；（四）明确监督方法及人员；（五）制订方法及监督程序（六）将质量监督计划印发三、质量监督计划关键内容质量监督计划通常应包含以下内容：﹙一）基础情况简明说明﹙二）编制质量监督计划指导思想﹙三）质量监督范围和期限﹙四）确定监督项目具体内容立即间﹙五）确定质量监督方法和方法﹙六）明确质量监督组织形式和人员安排项目监督组质量监督计划文件编写格式见附录D。第三章工程建设质量行为监督第一节质量体系检验工程建设质量行为监督就是对工程各参建单位质量体系建立健全情况及运转有效性进行核查。质量监督机构在开工早期对项目法人质量管理体系、对监理机构质量控制体系、设计单位现场服务体系、施工单位（含金属结构和设备制造单位）质量确保体系、检测单位质量管理体系建立健全情况进行监督检验，并填写参见单位工程质量体系核查表附录E.1~E.5。并将核查结果以《水利工程质量体系检验结果通知书》（附录E.6）形式通知项目法人。一、项目法人质量管理体系监督检验（一）监督检验内容：1.对项目法人提交建设管理材料尤其是工程质量管理组织情况进行复核。依据水利部《印发相关落实落实加强公益性水利工程建设管理若干意见实施意见通知》（水建管【】74号）、水利部《印发相关加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理指导意见》(水建管[]627号)要求了建设项目标项目法人需含有基础条件：（1）法定代表人应为专职人员，熟悉相关水利工程建设方针、政策和法规，含有组织水利工程建设管理经历，有比较丰富建设管理经验和较强组织协调能力，并参与过对应培训。（2）技术责任人应为专职人员，含有水利专业中级以上技术职称，有比较丰富技术管理经验和扎实专业理论知识，参与过类似规模水利工程建设技术管理工作，含有处理工程建设中重大技术问题能力。（3）财务责任人应为专职人员，熟悉相关水利工程建设经济财务管理政策法规，含有专业技术职称和对应从业资格，有比较丰富经济财务管理经验，含有处理工程建设中财务审计问题能力。（4）人员结构合理，应有满足工程建设需要技术、经济、财务、招标、协议管理等方面管理人员，人员数量标准上应不少于12人，其中含有各类专业技术职称人员应不少于总人数50％。（5）项目法人应有适应工程建设需要组织机构，通常应设置综合、计划财务、工程技术、质量安全等部门，并建立完善工程质量、安全、进度、投资、协议、档案、信息管理等方面规章制度。2.对项目法人质量管理体系和质量管理规章制度进行监督检验。（1）大工程项目标项目法人应有专职质量责任人，中、小型工程应有明确质量管理责任人，均应建立完善质量管理体系。（2）项目法人应推行第三方检测。（3）项目法人应建立健全工程质量管理各项规章制度，如:工程质量管理分工负责制、技术责任人岗位责任制、施工图审查制、工程质量管理例会制、工程质量月报制、工程质量事故汇报制、工程质量检验和验收制度等。3.监督检验项目法人对各参建单位质量体系是否进行了检验。4.监督检验工程项目划分实施情况。（二）质量管理体系运转有效性检验1.质量管理体系运行是否正常，质量管理工作是否立即有效。2.和工程质量相关规程、规范，技术标准，尤其是强制性条文实施情况。3.对工程质量是否进行了定时和不定时检验。4.是否按时组织分部工程、单位工程验收，是否按相关要求参与工程质量评定。5.工程质量事故是否按要求进行汇报、调查、分析，处理是否符合相关要求。6.是否对参建单位质量行为和实体工程质量进行了监督检验。二、监理单位质量控制体系监督检验（一）监督检验关键内容：1.对监理单位资质进行复核。2.对现场监理机构进行检验。监理单位应依据监理协议中所负担监理任务，组建现场项目监理机构，该机构由总监理工程师、监理工程师、监理员和其它工作人员组成，实施总监理工程师负责制。监理人员资格和数量应满足协议要求。3.对监理人员资格进行检验。现场监理人员均应持证上岗，总监理工程师应持有“水利工程建设总监理工程师岗位证书”，监理工程师应持有“水利工程建设监理工程师资格证书”和“水利工程建设监理工程师注册证书”，监理员应持有“水利工程建设监理员岗位证书”。未取得上述岗位证书、资格证书和虽已取得监理工程师资格证书非本单位注册人员，不得从事水利工程建设监理业务。4.对监理机构相关质量方面规章制度，尤其是质量工作方面规章制度进行检验。监理机构组成后，应立即制订多种岗位责任制度、质量控制制度、监理例会制度、施工图交底制度、工程质量抽检制度、质量缺点立案及检验处理制度、工程验收工作制度，和监理日志、月报、年报等制度。5.对监理计划和监理细则检验。监理单位进驻现场开展工作，首先应编制工程建设监理计划，依据工程建设计划进度，按单位工程分专业编制工程建设监理细则。在监理细则中，应对质量控制方法、质量检测方法、质量验收措施、质量评定标准等和质量相关事宜，均应有明确表述。6.对开工前监理前期工作检验。工程开工前，应检验监理工作使用表格是否符合要求要求；对工程原材料及采购产品质量是否进行了检测和认可。（二）质量控制体系运转有效性检验1.质量控制体系运行是否正常，工程质量是否得到全方面有效控制。2.总监理工程师是否常驻工地，人员是否全部到位，是否满足工程各专业质量控制要求。3.和工程质量相关要求、规范、技术标准尤其是强制性条文实施情况。4.是否含有质量检测手段，当不含有或不能满足时，是否委托了有对应水利检测资质单位进行检测，是否签署了委托检测协议。5.监理工程师是否熟悉每道工序质量控制标准，是否按协议要求抵达施工现场，关键工序、关键隐蔽及关键部位是否做到了旁站监理，是否对施工单位自检结果进行了复核。6.是否坚持监理例会制度，提出质量问题是否能够立即处理。7.是否立即填写监理日志，对存在质量问题是否有具体统计。8.对施工质量缺点是否进行了登记，消缺手续是否完备，是否坚持施工质量事故汇报立案制度。9.是否立即对施工单位质量检验结果进行了核实，是否立即对单元工程质量等级进行了复核，签字手续是否完备。10.是否按协议要求对工程实体质量进行了抽检，抽检结果是否满足规范和设计要求。11.质量月报、质量缺点汇报、质量事故汇报、工程质量分析汇报、单元工程质量汇总汇报等是否立即正确地报送项目法人。12.分部工程完工后，是否立即组织了分部工程质量评定和验收工作。三、勘测设计单位现场服务体系监督检验（一）监督检验内容：1.对设计单位资质等级及业务范围进行复核，相关设计审批文件是否齐全。2.设计单位在施工现场是否设置了代表机构，现场设代人员资格和专业配置是否满足施工需要。3.是否建立了设计技术交底制度。4.现场设计通知，设计变更审核、签发等和质量相关制度是否完善。5.现场设代机构是否建立了责任制。（二）现场服务体系运转有效性检验1.勘测设计现场服务体系是否落实，设计项目责任人是否常驻工池，现场设代人员资格和专业配置是否满足协议要求。2.设计图纸供给和设计通知是否立即，设计变更是否符合相关程序。3.是否按要求立即参与各类验收。4.基础面、边坡和洞室开挖工程验收是否有地质书面意见。5.是否按要求参与了质量缺点及质量事故调查和分析。6.是否有指定材料、构配件、设备等生产厂家、供给商行为。四、施工单位质量确保体系监督检验（一）监督检验内容：1.对施工单位资质等级、营业执照、经营范围等情况进行复核。2.对施工现场项目经理部组织机构进行检验。检验项目经理部组织机构是否健全，是否按投标书中承诺组建，关键管理人员项目经理、技术责任人等是否到位、是否持证上岗。3.对项目经理部质检机构进行检验。检验项目经理部是否设置了专门质检机构，质检员资格、专业、数量配置能否满足施工质量检验要求。检验项目经理部是否设置了独立质量检测工地试验室，试验操作人员是否持证上岗，试验仪器设备是否经过计量部门检定，外委检测项目标检测机构是否含有水利工程质量检测资质等。4.对项目经理部规章制度进行监督检验。检验其规章制度是否建立健全，检验工程质量岗位责任制度、工程质量管理制度、工程技术交底制度、现场施工人员培训上岗制度、工程质量自检制度（“三检制”），工程原材料检测制度、工程质量消缺制度、质量事故责任追究制度、工序验收制度、工程质量等级自评制度、原材料构件采购及入库制度等制度建立情况。5.对施工单位实施规程、规范、工程强制性标准进行检验，对施工统计表格、验收和质量评定表格进行检验。检验是否符合国家和水利部及其它相关部门现行相关要求。6.对施工单位进场人员、机械设备进行抽查。抽查机械设备是否和投标书中承诺相一致，检验施工人员数量和资格能否满足施工要求，关键岗位操作人员是否持证上岗。7.检验施工单位施工组织设计、施工方法、质量确保方法、施工试验方案等开工前技术准备文件是否得到同意。8.检验施工单位开工前是否对工人进行了质量意识教育，是否进行了岗前培训和技术交底，技术工人是否熟悉施工操作方法、是否知道自己所负担质量责任。（二）质量确保体系运转有效性检验1.质量确保体系运行是否正常，工作是否有效。2.按协议要求技术责任人是否常驻工地，质检人员是否熟悉各项质量标准，质量检验是否立即有效。3.是否违反施工协议进行分包。4.和工程质量相关规程、规范、技术标准，尤其是强制性条文实施情况。若采取没有国家和行业标准新技术、新材料、新方法、新工艺时，采取前是否经过相关部门组织教授评审。5.施工单位是否落实了“三检制”。6.工序验收手续是否齐全。7.工程原材料、中间产品质量检测项目、数量是否满足规范和设计要求。8.工程实体质量检测项目、点数、检测结果是否满足规范和设计要求。各项检测统计是否齐全，统计、校对、审核签字手续是否完备。9.施工质量缺点有没有私自掩盖行为，是否立即进行了质量缺点立案，缺点处理后质量是否满足要求。10.是否按相关要求对已完工程实体质量进行了自检，自检结果是否满足规范和设计要求。11.工序质量、单元工程质量是否立即进行了等级评定，评定标准是否和规程、规范相一致。12.质量缺点及质量事故汇报制度实施是否立即。13.原材料、中间产品质量及单元工程质量等级评定结果是否按月汇总报监理单位。五、工程质量检测单位质量管理体系监督检验内容（一）对检测单位营业执照（或法人证书）、计量认证证书及检测能力范围进行复核；是否含有水利部或省级水行政主管部门颁发水利工程质量检测资质证书，并在其同意类别、业务范围内负担检测任务。（二）检测单位是否签署了检测委托协议；是否按协议要求在施工现场是否设置了试验室，现场试验室是否有母体试验室授权，其设备和人员配置和所负担任务是否相适应。（三）是否建立了计量器具、试验仪器仪表及设备台账及检定计划，是否按要求定时进行了检定，并含有有效检定证书。（四）检测人员是否持有水利部检测员岗位证或省级水行政主管部门岗位培训合格证书。检测汇报同意人、审核人是否含有授权审核同意权限及工程师以上工程系列技术职称，并从事过相关试验工作。现场检测员是否熟悉检测业务，了解被检测对象性质和所用仪器设备性能；施工过程中检测人员变更情况。（五）试验室检测业务管理制度、操作规程是否完善，检测内容、方法是否规范，试验室工作环境是否满足试验要求。（六）工程质量检验方法，是否符合国家及行业现行规程、规范及技术标准相关要求。（七）检测汇报形成程序、数据及结论符合性程度。（八）现场检测原始统计是否完善（含有溯源性）。（九）使用规程、规范是否现行有效。（十）现场试验室设施和环境是否满足要求要求。六、其它单位施工过程中质量行为监督检验内容（一）单位资质是否符合相关要求要求。（二）关键岗位人员是否持证上岗。（三）质量检验资料是否真实、齐全。（四）原材料是否有出厂合格证，中间产品是否有产品检验合格证，金属结构和机电设备是否有质量检验验收出厂合格证。（五）在工地现场施工协作单位质量确保体系落实情况，“三检制”实施情况、质量检验和评定工作是否符合相关要求要求。第二节建设实施中监督工作一、工程项目划分确定（一）项目划分名称1.依据《水利水电工程施工质量检验和评定规程》（SLl76—）中“项目划分”要求，《单元工程质量评定标准》应进行项目划分项目按级划分为单位工程、分部工程、单元（工序）工程等三级。2.永久性房屋（管理设施用房）按《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300－）划分为单位工程（子单位工程）/分部工程（子分部工程）、分项工程（检验批）。3.专用公路工程按《公路工程质量检验评定标准》（JTGF80/1-）划分为单位工程、分部工程和分项工程。4.专用铁路工程项目，可按相关行业标准划分和确定项目名称。（二）项目划分程序1.由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分，并确定关键单位工程、关键分部工程、关键隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项目法人在主体工程开工前将项目划分结果书面报对应监督机构确定。2.工程质量监督机构收到工程项目划书面汇报后，应在14个工作日对项目划分进行确定并将确定结果书面通知项目法人。3.工程实施工过程中，需对单位工程、关键分部工程、关键隐蔽单元工程和关键部位单元工程项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构确定。项目划分确定格式详见附录F。（二）项目划分标准1.水利水电工程项目划分应结合工程结构特点、施工布署及施工协议要求进行，划分结果应有利于确保施工质量和施工质量管理。2.单位工程项目标划分应按下列标正确定：（1）枢纽工程，通常以每座独立建筑物为一个单位工程。当工程规模大时，可将一个建筑物中含有独立施工条件一部分划分为一个单位工程。 （2）堤防工程，按招标标段或工程结构划分单位工程。规模较大交叉联结建筑物及管理设施以每座独立建筑物为一个单位工程。（3）引水（渠道）工程，按招标标段或工程结构划分单位工程。大、中型引水（渠道）建筑物以每座独立建筑物为一个单位工程。（4）除险加固工程，按招标标段或加固内容，并结合工程量划分单位工程。（5）永久性房屋（管理设施用房）含有独立施工条件并能独立使用功效建筑物及构筑物为一个单位工程，规模较大时可将其能形成独立使用功效部分划分为一个子单位工程。（6）专用公路、专用铁路按含有独立施工条件工程划分一个单位工程。3.分部工程项目标划分应按下列标正确定：（1）枢纽工程，土建部分按设计关键组成部分划分。金属结构及启闭机安装工程和机电设备安装工程按组合功效划分。（2）堤防工程，按长度或功效划分。（3）引水（渠道）工程中河（渠）道按施工布署或长度划分。大、中型建筑物按工程结构关键组成部分划分。（4）除险加固工程，按加固内容或部位划分。（5）永久性房屋（管理设施用房）。分部工程按专业性质、建筑部位确定，当分部工程较大较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工工序、专业系统及类别划分若干子分部工程。（6）专用公路、专用铁路。分部工程按结构部位、路段长度及施工特点或施工任务划分。（7）同一单位工程中，各个分部工程工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中分部工程数目，不宜少于5个。4.单元工程项目标划分应按下列标正确定：（1）按《单元工程质量评定标准》要求进行划分。（2）河（渠）道开挖、填筑及衬砌单元工程划分界限宜设在变形缝或结构缝处，长度通常小于100m。同一分部工程中各单元工程工程量（或投资）不宜相差太大。（3）《单元工程评定标准》中未包含单元工程可依据工程结构、施工布署或质量考评要求，按层、块、段进行划分。（4）永久性房屋（管理设施用房）分项工程应按关键工种、材料、施工工艺、设备类别进行划分，分项工程可由一个或若干检验批组成，检验批可依据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝等进行划分。（5）专用公路、专用铁路。按不一样施工方法、材料、工序及路段长度等划分。二、单位工程外观质量评定标准核备单位工程外观质量评定标准核备应根据《水利水电工程施工质量检验和评定规程》（SL176—）中“水利水电工程外观质量评定措施”相关要求实施。小型节水浇灌工程外观质量评定按《节水浇灌工程验收规范》（GB/T50769-）实施。（一）工作方法1.水利水电工程外观质量评定按工程类型分为：枢纽工程、堤防工程、引水（渠道）工程、其它工程等四类。2.水利水电工程外观质量评定措施附录中外观质量评定表列出一些项目，如实际工程中无该项内容，应在对应检验、检测栏内用斜线“/”表示；工程有附录中未列出外观质量项目时，应依据工程情况和相关技术标准进行补充。其质量标准及标准分应由项目法人组织监理、设计、施工等单位研究确定后报工程质量监督机构核备。3.项目质量监督组在收到项目法人报送单位工程外观质量评定标准文件后，依据“水利水电工程外观质量评定措施”要求和设计文件要求和相关规程、规范要求，并参考已验收类似工程外观质量评定标准，结合本工程实际情况，应立即对所报送单位工程外观质量评定标准进行核备，将核备结果以书面形式通知项目法人。（二）关键工作内容1.枢纽工程外观质量评定标准由项目法人在主体工程开工早期，组织监理、设计、施工等单位，依据工程特点（工程等级及使用情况）和相关技术标准，提出外观质量评定表中各项目标质量标准，报工程质量监督机构确定。2.堤防、引水（渠道）及其它工程在单位工程外观质量评定在主体工程开工早期，项目法人应组织监理、设计、施工等单位，依据工程特点（工程等级及使用情况）和相关技术标准，研究确定外观质量评定标准，报工程质量监督机构核备。3.水利水电工程中永久房屋（管理设施用房）、专用公路及专用铁路等工程外观质量评定，应实施相关行业要求。三、工程质量评定工作监督检验（一）质量评定工作依据1.《水利水电工程施工质量检验和评定规程》（SL176-）；2.《单元工程质量评定标准》；3.《水利水电工程施工质量评定表填表说明和示例（试行）》（水建办[]182号）；4.国家、水利水电行业及相关施工规程、规范及技术标准；5.经同意设计文件、施工图纸、金属结构设计图样和技术条件、设计变更通知书；6.厂家提供设备安装说明书及相关技术文件；7.工程承发包协议中采取技术标准；8.工程试运行期试验汇报及观察分析结果资料。（二）工作方法：项目质量监督组依据相关要求对施工过程中质量评定工作进行监督检验，工作方法为巡回检验、抽查，应认真做好检验统计，将检验中发觉问题，以质量监督检验结果通知书形式，通知项目法人。（三）监督检验内容：1.抽查施工工序中检验检测项目是否有原始统计，统计是否齐全、完整、真实，工序质量评定是否符合规范要求。2.单元工程质量评定表是否为水利部颁发评定表格式，评定是否立即，填写是否规范，等级评定是否符合规范要求，监理工程师复核是否立即，签字是否齐全、规范。3.对于新增单元工程质量评定表，应检验其是否按要求报批，内容是否齐全，质量标准是否符合设计和规范要求。4.质量缺点是否进行了立案，和单元工程质量评定表统计是否吻合。5.单元工程质量评定合格率、优良率情况。6.施工单位是否将原材料、中间产品及单元（工序）工程质量检验结果报送监理单位，并应按月将施工质量情况报送监理单位。7.关键隐蔽单元工程和关键部位单元工程质量评定资料是否立即报工程质量监督机构进行了核备。8.检验分部工程和单位工程验收质量结论是否立即报质量监督机构核备（核定）。9.检验施工中发生过质量缺点和质量事故，处理后施工质量评定结果是否符合相关要求要求。第四章工程实体质量监督第一节原材料及中间产品质量监督检验一、工作方法在工程实施阶段，对工程建设实体质量监督关键是指工程施工过程中对建筑材料。中间产品及工程实体质量监督检验，施工单位应依据相关要求，定时、定量对工程所用原材料及中间产品进行质量检验。监理单位应对工程原材料和中间产品质量进行随机抽检。质量监督机构应适时对上述检验工作进行监督检验，并视具体情况委托有资质检测单位对工程原材料、中间产品质量进行随机抽检，对质量有异议原材料、中间产品随时进行定向质量检验；对检验中发觉问题，以水利工程质量监督检验结果通知书形式，通知项目法人，问题严重时报水行政主管部门。二、监督检验关键内容（一）施工单位和中间产品制作、采购单位是否建立了较完善原材料、中间产品进场、入库、保管、出库工作制度，实施情况怎样，是否能确保物品可追溯性。（二）原材料、中间产品出厂质量证实材料是否齐全，使用时使用单位是否进行了检验、登记。（三）对包含结构安全试块、试件、及相关材料，是否实施见证取样。见证取样资料由施工单位制备，参与见证取样人员应在相关文件上签字。（四）施工过程中，施工单位对原材料质量检测数量和检测项目是否满足国家相关规程规范和协议文件要求要求，签字手续是否完备。（五）监理单位是否对施工单位原材料、中间产品及工程实体质量自检情况立即进行了核验。是否按相关要求进行了质量抽捡。（六）抽查工程质量检验方法，是否符合《单元工程质量评定标准》和国家及现行业技术标准相关要求。（七）项目法人委托有资质检测单位对建设实体质量检测，检验其检测项目及数量是否满足相关要求要求。第二节工程质量核备和核定一、核备（核定）工作内容（一）工作方法：依据《水利水电工程施工质量检验和评定要求》（SL176-）和《水利水电建设工程验收规程》（SL223-）要求，质量监督机构应适时对工程质量缺点进行立案，对关键隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量进行核备，对分部工程验收质量结论进行核备（核定），对单位工程验收质量结论进行核定，对工程项目质量等级进行核定。上述核备、核定工作要求以书面形式进行，质量监督机构在接到项目法人核备（立案、核定）书面申请汇报后，应依据项目法人提供核备（立案、核定）资料，关键检验资料完整性，并在核备（核定）栏签署意见。（二）工作要求：1.项目法人应以书面形式向质量监督机构提出核备（核定）申请，并承诺对所提供资料真实性、完整性负责。书面申请中需附申请核备（核定）资料及报送资料清单。2.项目法人应按月将质量缺点立案记录表，关键隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量等级报工程质量监督机构核备。质量监督机构应在收到书面申请之以后20个工作日内将核备意见书面反馈项目法人。3.项目法人应在分部工程验收经过之以后10个工作日内，将验收质量结论和相关资料书面报质量监督机构核备。大型枢纽工程关键建筑物分部工程验收质量结论应报质量监督机构核定。质量监督机构应在收到验收质量结论之以后20个工作日内，将核备（核定）意见书面反馈项目法人。当质量监督机构对验收质量结论有异议时，项目法人应组织参与验收单位深入研究，并将研究意见报质量监督机构。当双方对质量结论仍然有分歧意见时，应报上一级质量监督机构协调处理。4.单位工程完工后,项目法人应组织监理、设计、施工及工程运行管理单位共同组成工程外观质量评定组进行工程外观质量检验评定，并将评定结论书面报质量监督机构核定。质量监督机构应在收到单位工程外观质量评定结论之日起20个工作日内，将核定意见书面反馈项目法人。5.项目法人应在单位工程验收经过之日起10个工作日内，将验收质量结论和相关资料书面报质量监督机构核定。质量监督机构应在收到验收质量结论之日起20个工作日内，将核定意见书面反馈项目法人。当质量监督机构对验收质量结论有异议时，项目法人应组织参与验收单位深入研究，并将研究意见报质量监督机构。当双方对质量结论仍然有分歧意见时，应报上一级质量监督机构协调处理。6.工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级,经项目法人认定后，书面报质量监督机构核定。质量监督机构应在收到工程项目质量评定等级之日起20个工作日内，将核定意见书面反馈项目法人。二、关键隐蔽（关键部位）单元工程核备（一）报送时间:项目法人应在每个月月底前，将当月完成关键隐蔽（关键部位）单元工程资料立即报送质量监督机构核备；质量监督机构应在收到核备资料之以后20个工作日内将核备意见反馈项目法人。（二）资料要求:项目法人应向质量监督机构提供一套完整关键隐蔽（关键部位）单元工程质量等级资料（含质量等级签证表及备查资料等）原件立案。参建单位应依据《水利工程建设项目档案管理要求》（水办[]480号）做好工程档案资料归档工作。核备资料宜包含以下内容：1.关键隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表（附录I）；2.单元工程施工质量报验单；3.单元工程质量评定及“三检”表等备查资料；单元工程质量检验统计；4.监理抽检资料及单元工程质量复核检验统计；5.地质编录；6.测量结果；7.检测试验汇报（岩芯试验、软基承载力试验、结构强度等）；8.影像资料；9.其它资料（旁站资料、质量缺点立案资料等）。（三）核备意见：质量监督机构对关键隐蔽（关键部位）单元工程资料核备意见分为基础齐全、齐全2个档次。1.资料不齐全不予核备。2.资料基础齐全：包含资料存在下列情况之一，质量监督机构在关键隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表核备意见栏中填写“经核查，资料基础齐全”结论。（1）关键隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表签字不全；（2）“三检”资料不齐全；（3）灌浆施工原始统计不全方面；（4）地质编录不规范；（5）检测试验汇报（岩芯试验、软基承载力试验、结构强度、设计其它指标等）检测数据不全方面；（6）质量评定标准和表格不规范。3.资料齐全：包含资料无上述两种情况，质量监督机构在关键隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表核备意见栏中填写“经核查，资料齐全”结论。三、分部工程核备（核定）（一）报送时间：项目法人应在分部工程验收经过之以后10个工作日内，将分部工程验收质量结论按附录J所要求相关资料报质量监督机构核备。大型枢纽工程关键建筑物分部工程验收质量结论应报质量监督机构核定。质量监督机构应在收到验收质量结论之以后20个工作日内，将核备（核定）意见书面反馈项目法人。（二）资料要求：核备分部工程验收质量结论时，应核查该分部工程包含原材料、中间产品、混凝土（砂浆）试件和金属结构、启闭机、机电产品等资料；还应抽查单元工程资料，数量不少于该分部工程中单元工程数量10%（不含已核备关键隐蔽、关键部位单元工程），且每种单元工程类型最少抽查1个。抽查资料完整性评价参考关键隐蔽（关键部位）单元工程资料评价要求。（三）资料完整性评价：分部工程核备意见，关键是评价资料完整性，其标准分2个档次，分别为：资料齐全、基础齐全，具体标准以下：1.资料齐全：当原材料、中间产品、混凝土（砂浆）试件和金属结构、启闭机、机电产品等资料符合要求，抽查单元工程（含已核备关键隐蔽、关键部位单元工程）中资料齐全百分比达成100%，且没有资料不齐全单元工程时，该分部工程资料评价意见为“资料齐全”。2.资料基础齐全：（1）当原材料、中间产品、混凝土（砂浆）试件和金属结构、启闭机、机电产品等资料符合要求，抽查单元工程（含已核备关键隐蔽、关键部位单元工程）中资料齐全百分比达成90%以上，但存在资料基础齐全单元工程时，则该分部工程资料评价意见为“资料基础齐全”。（2）当原材料、中间产品、混凝土（砂浆）试件和金属结构、启闭机、机电产品等资料符合要求，抽查单元工程（含已核备关键隐蔽、关键部位单元工程）中资料齐全百分比小于90%，而单元工程资料基础齐百分比达成100%，则该分部工程资料评价意见为“资料基础齐全”。3.资料不齐全不予核备。（四）核备意见当分部工程资料评价意见为“资料齐全”，质量监督机构对该分部工程验收质量结论核备意见为“资料齐全，同意立案”。当分部工程资料评价意见为“资料基础齐全”，且验收结论为合格，质量监督机构对该分部工程验收质量结论核备意见为“资料基础齐全，同意立案”。（五）核定意见大型枢纽工程主体建筑物分部工程验收质量结论，由质量监督机构核定。分部工程验收质量结论核定，应依据分部工程质量检测数据分析，并结合工程资料完整性评价意见作出。分部工程质量检测结果满足设计及规范要求时，分部工程质量验收结论核定：1.当分部工程资料评价意见为“资料齐全”，且验收结论为优良或合格，质量监督机构核定意见为“资料齐全，同意验收质量结论，质量优良或合格。2.当分部工程资料评价意见为“资料基础齐全”，且验收结论为合格，质量监督机构核定意见为“资料基础齐全，同意验收质量结论，质量合格”。3.当分部工程资料不齐全，质量监督机构不予核定。四、单位工程核定（一）报送时间：项目法人应在单位工程验收经过之日起10个工作日内，将验收质量结论按附录K所要求相关资料报质量监督机构核定。质量监督机构应在收到验收质量结论之日起20个工作日内，将核定意见反馈项目法人。（二）资料评价：监理机构应施工单位填写《单位工程施工质量检验和评定资料核查表》进行核查并签注核查意见。质量监督机构对《单位工程施工质量检验和评定资料核查表》进行检验，对核查意见有异议时，可要求监理机构重新进行核查。质量监督机构应依据工程档案资料、分部工程核定（核备）意见、单位工程外观质量评定结果、工程质量检测汇报，核定质量等级。（三）核定意见：1.单位工程施工质量满足下列标按时，验收质量结论核定为“合格”（1）所含分部工程质量全部合格；（2）质量事故已按要求进行处理；（3）工程外观质量得分率达成70%以上；（4）单位工程施工质量检验和评定资料基础齐全；（5）单位工程实体质量检测结论合格；（6）工程施工期及试运行期，单位工程观察资料分析结果符合国家和行业技术标准和协议约定标准要求。2.单位工程施工质量满足下列标按时，验收质量结论核定为“优良”（1）所含分部工程质量全部合格，其中70%以上达成优良等级，关键分部工程质量全部优良，且施工过程中未发生过较大质量事故；（2）质量事故已按要求进行处理；（3）工程外观质量得分率达成85%以上；（4）单位工程施工质量检验和评定资料齐全；（5）单位工程实体质量检测结论合格；（6）工程施工期及试运行期，单位工程观察资料分析结果符合国家和行业技术标准和协议约定标准要求。第三节第三方检测监督检验一、检测组织方法第三方检测项目法人应委托含有对应水利行业资质质量检测单位进行质量检测，并和之签署委托质量检测协议，检测单位应依据工程实际情况制订检测方案，项目法人将检测方案报工程质量监督机构认可后，方可开展工程质量检测活动。二、检测项目依据监督检测特点，其检测内容通常包含：（一）关键原材料；（二）岩土类；（三）混凝土类；（四）建筑物尺寸；（五）其它需要检测项目。第三方检测应关键对包含结构安全、使用功效、关键部位实体质量或材料进行抽样检测，检测汇报应由项目法人上报工程质量监督机构。第四节工程工程质量缺点立案、质量事故调查处理一、质量缺点立案在施工过程中，工程部分部位或局部发生达不到技术标准和设计要求（但不影响使用），且未能立即进行处理工程质量缺点问题（质量评定仍为合格），应以工程质量缺点立案形式进行统计立案。质量缺点立案表由监理机构组织填写，内容应真实、正确、完整。各参建单位代表应在质量缺点立案表上签字，有不一样意见应明确记载。质量缺点立案表应立即报工程质量监督机构立案，质量缺点立案表格式见附录G。二、工程质量事故调查处理依据《水利工程质量事故处理暂行要求》（水利部令第9号）要求：（一）发生质量事故后，项目法人应在二十四小时内向对应质量监督机构写出书面汇报，突发性事故，事故单位要在4小时内电话向上级单位汇报。质量监督机构接到事故汇报后，应立即向水行政主管部门汇报。（二）质量监督机构应要求事故单位严格保护现场，采取有效方法抢救人员和财产，预防事故扩大。督促事故单位根据管理权限向上级部门汇报。（三）质量监督机构应配合相关部门做好质量事故调查，坚持“事故原因不查清楚不放过、关键事故责任者和职员未受到教育不放过、补救和防范方法不落实不放过”标准，做好事故处理工作。（四）质量监督机构应督促项目法人完善事故处理方案及相关手续。（五）事故部位处理完成后，质量监督机构应重新进行工程质量核定。第五节工程质量举报调查处理质量监督机构在收到举报质量问题来信或电话时，应向相关人员了解情况，依据实际情况妥善处理。收到署名举报质量问题来信或电话时，应认真、慎重对待，并立即安排相关人员到现场调查处理。必需时，请举报人到现场指认，但要加强保密工作，注意对举报人保护。对署名举报质量问题调查处理结果要立即回复举报人。对质量举报调查处理情况应立即报水行政主管部门。第五章工程验收阶段质量监督工作第一节分部工程验收质量监督工作一、分部工程验收相关要求（一）分部工程验收应由项目法人（或委托监理单位）主持。验收工作组应由项目法人、勘测、设计、监理、施工、关键设备制造（供给）商等单位代表组成。运行管理单位可依据具体情况决定是否参与。质量监督机构宜派代表列席大型枢纽工程关键建筑物分部工程验收会议。（二）大型工程分部工程验收工作组组员应含有中级及其以上技术职称或对应执业资格；其它工程验收工作组组员应含有对应专业知识或执业资格。参与分部工程验收每个单位代表人数不宜超出2名。二、分部工程验收应含有以下条件（一）全部单元工程已完成；（二）已完单元工程施工质量经评定全部合格，相关质量缺点已处理完成或有监理机构同意处理意见；（三）协议约定其它条件。三、分部工程验收内容分部工程验收应包含以下关键内容：（一）检验工程是否达成设计标准或协议约定标准要求；（二）评定工程施工质量等级；（三）对验收中发觉问题提出处理意见。四、分部工程验收程序分部工程验收应按以下程序进行:（一）听取施工单位工程建设和单元工程质量评定情况汇报；（二）现场检验工程完成情况和工程质量；（三）检验单元工程质量评定及相关档案资料；（四）讨论并经过分部工程验收判定书。五、监督工作关键内容质量监督机构列席分部工程验收会议，应着重对分部工程验收工作组人员组成、分部工程是否含有验收备件、验收内容是否齐全、验收程序是否符合要求，质量等级评定是否正确进行监督，方便验收后进行核备（核定）。第二节单位工程验收质量监督工作一、单位工程验收相关要求（一）单位工程验收应由项目法人主持。验收工作组由项目法人、勘测、设计、监理、施工、关键设备制造（供给）商、运行管理等单位代表组成。必需时，可邀请上述单位以外教授参与。（二）单位工程验收工作组组员应含有中级及其以上技术职称或对应执业资格，每个单位代表人数不宜超出3名。（三）项目法人组织单位工程验收时，应提前通知质量和安全监督机构。关键建筑物单位工程验收应通知法人验收监督管理机关。法人验收监督管理机关可视情况决定是否列席验收会议，质量和安全监督机构应派员列席验收会议。二、单位工程验收应含有以下条件（一）全部分部工程已完建并验收合格，且分部工程验收结论已经质量监督机构进行了核备（核定）；（二）分部工程验收遗留问题已处理完成并经过验收，未处理遗留问题不影响单位工程质量评定并有处理意见；（三）协议约定其它条件。（四）工程投入使用后，不影响其它工程正常施工，且其它工程施工不影响该单位工程安全运行；（五）已经初步含有运行管理条件，需移交运行管理单位，项目法人和运行管理单位已签定提前使用协议书。三、单位工程验收内容单位工程验收应包含以下关键内容：（一）检验工程是否按同意设计内容完成；（二）评定工程施工质量等级；（三）检验分部工程验收遗留问题处理情况及相关统计；（四）对验收中发觉问题提出处理意见。四、单位工程验收程序单位工程验收应按以下程序进行:（一）听取工程参建单位工程建设相关情况汇报；（二）现场检验工程完成情况和工程质量；（三）检验分部工程质量评定及相关档案资料；（四）讨论并经过单位工程验收判定书。五、监督工作关键内容质量监督机构列席单位工程验收，应着重对单位工程验收工作组人员组成、单位工程是否含有验收备件、验收内容是否齐全、验收程序是否符合要求；核定外观质量评定结论；检验质量等级评定是否正确，方便验收后对单位工程验收质量结论进行核定。第三节阶段验收质量监督工作一、阶段验收相关要求（一）阶段验收应包含枢纽工程导（截）流验收、水库下闸蓄水验收、引（调）排水工程通水验收、水电站（泵站）首（末）台机组开启验收、部分工程投入使用验收和完工验收主持单位依据工程建设需要增加其它验收。（二）阶段验收应由完工验收主持单位或其委托单位主持。阶段验收委员会应由验收主持单位、质量和安全监督机构、运行管理单位代表和相关教授组成；必需时，可邀请地方人民政府和相关部门参与。工程参建单位应派代表参与阶段验收，并作为被验收单位在验收判定书上签字。二、阶段验收应包含以下关键内容（一）检验已完工程形象面貌和工程质量；（二）检验在建工程建设情况；（三）检验未完工程计划安排和关键技术方法落实情况，和是否含有施工条件；（四）检验拟投入使用工程是否含有运行条件；（五）检验历次验收遗留问题处理情况；（六）判定已完工程施工质量；（七）对验收中发觉问题提出处理意见；（八）讨论并经过阶段验收判定书。大型工程在阶段验收前，验收主持单位依据工程建设需要，可成立教授组优异行技术预验收。三、监督工作关键内容质量监督机构在阶段验收时应提前完成阶段验收所包含分部工程、单位工程验收质量结论核定（核备）工作，并作为验收委员会组员参与阶段验收，提交工程质量监督汇报。第四节工程项目完工验收质量监督工作一、完工验收相关要求（一）完工验收应在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后1年内进行。不能按期进行完工验收，经完工验收主持单位同意，可合适延长久限，但最长不应超出6个月。一定运行条件是指：1.泵站工程经过一个排水或抽水期；2.河道疏浚工程完成后；3.其它工程经过6个月（经过一个汛期）至12个月。（二）工程未能按期进行完工验收，项目法人应向完工验收主持单位提出延期完工验收专题申请汇报。申请汇报应包含延期完工验收关键原因及计划延长时间等内容。（三）完工验收分为完工技术预验收和完工验收两个阶段。（四）大型水利工程在完工技术预验收前，应根据相关要求进行完工验收技术判定。中型水利工程，完工验收主持单位能够依据需要决定是否进行完工验收技术判定。（五）工程有少许建设内容未完成，但不影响工程正常运行，且能符合财务相关要求，项目法人已对尾工做出安排，经完工验收主持单位同意，可进行完工验收。二、完工验收应含有以下条件（一）工程已按同意设计全部完成；（二）工程重大设计变更已经有审批权单位同意；（三）各单位工程能正常运行；（四）历次验收所发觉问题已基础处理完成；（五）各专题验收已经过；（六）工程投资已全部到位；（七）完工财务决算已经过完工审计，审计意见中提出问题已整改并提交了整改汇报；（八）运行管理单位已明确，管理养护经费已基础落实；（九）质量和安全监督工作汇报已提交，工程质量达成合格标准；（十）完工验收资料已准备就绪。三、完工验收程序完工验收应按以下程序进行：（一）项目法人组织进行完工验收自查；（二）项目法人提交完工验收申请汇报；（三）完工验收主持单位批复完工验收申请汇报；（四）进行完工技术预验收；（五）召开完工验收会议；（六）印发完工验收判定书。四、完工验收监督工作关键内容质量监督机构在完工验收前，应列席项目法人组织完工验收自查，并核定工程项目标施工质量等级。依据完工验收工作安排，提供工程质量监督汇报，对工程质量是否合格提出明确结论。派代表作为验收委员会组员参与工程完工验收会议。五、工程质量监督汇报编写（一）工程质量监督汇报编写基础要求水利工程质量监督汇报是工程完工验收资料组成部分，编写质量监督汇报是质量监督一项关键工作。编写质量监督汇报基础要求：1.关键突出，质量专题明确。2.文字简明扼要，通俗易懂，切忌错别字。3.条理清楚，语言正确，见解鲜明。4.科技名词和术语应采取通用规范，名称要统一。5.应采使用方法定计量单位，不能使用已废止计量单位。6.数字修约应规范。合格率和优良率能够只保留一位小数，其它数字取舍应符合相关要求。（二）工程质量监督汇报关键内容工程质量监督评定汇报关键内容以下：1.工程概况；2.质量监督工作3.参建单位质量管理体系4.工程项目划分确定5.工程质量检测6.工程质量核备和核定7.工程质量事故和缺点处理8.工程质量结论意见9.附件（1）工程项目质量监督组人员情况表（2）工程项目施工质量评定统计表工程质量监督评定汇报格式参考附录K第六章工程质量监督档案第一节质量监督机构质量监督档案管理要求水利工程质量监督档案和资料是质量监督项目组工作真实写照，是工程质量核定（核备）依据，是上级主管部门对监督机构业务管理考评一项内容，同时也将为积累质量监督经验、改善质量监督工程方法、促进质量监督工作发展提供依据，所以对质量监督档案和资料搜集、整理、保留等工作必需严格要求。质量监督档案和资料归档工作应做到以下几点：（一）质量监督档案和资料要统一集中管理（二）质量监督档案和资料应含有良好系统性（三）质量监督档案和资料必需保持其连续性和完整性（四）质量监督档案和资料必需做到真实正确第二节质量监督档案和资料整理归档关键内容质量监督档案和资料应以单个工程项目为单位包含从办理质量监督手续开始至完工验收经过，全部和质量监督相关资料，归档质量监督档案和资料要做到系统、完整、正确、真实。关键包含以下内容：（一）水利工程质量监督申报资料、工程质量监督书（二）工程质量监督计划（三）工程项目划分相关文件1.项目法人报上工程项目划分方案；2.质量监督机构工程项目划分确定文件。（四）参建单位资质及人员资格核查资料1.监理单位资质文件；2.设计单位资质文件；3.施工单位资质文件；4.制作安装单位资质文件；5.检测单位资质文件；6.监理人员资格证件复印件；7.项目经理及关键管理人员资格证件复印件。（五）参建单位质量体系检验资料1.参建单位质量管理体系记录表；2.参建单位质量管理体系核查表；3.质量体系监督核查结果通知书。（六）质量监督检验结果通知书.（七）质量缺点、质量事故处理相关资料1.质量缺点立案表；2.质量事故调查汇报及处理资料。（八）工程质量核备、核定资料1.关键隐蔽工程和工程关键部位单元工程验收结论核备资料；2.分部工程质量验收结论核备（核定）资料；3.单位工程验收结论核定资料；4.外观质量评定标正确定、外观质量评定结果核定资料；5.工程项目评定表。（九）工程质量监督评定汇报1.阶段验收提交《工程质量监督评定汇报》;2.工程项目完工验收提交《工程质量监督评定汇报》。（十）工程验收：政府验收判定书第三节质量监督档案和资料归档依据《水利基础建设档案资料管理要求》(水办[]480号)要求，质量监督档案和资料必需完整、正确、系统，努力争取做到字迹清楚、图面整齐、装订整齐、签字手续完备、图片和照片等还要附以相关情况说明，全部归档材料不得使用圆珠笔、铅笔和红墨水等易褪色材料书写。质量监督机构应将工作中形成相关多种材料按档案部门要求，由专员立即进行搜集、整理和立卷。当档案资料管理人员调换时，应填写档案交接统计。第七章术语1.水利水电工程质量：工程满足国家和水利水电行业相关标准及协议约定要求程度，在安全、功效、适用、外观及环境保护等方面特征总和。2.水利水电建设工程质量责任主体：参与水利水电工程建设项目标项目法人（建设单位）、勘察、设计、施工、监理、检测、设备和相关产品制造（供给）单位。3.质量责任行为：在工程项目建设过程中，工程质量责任主体推行国家相关法律、法规及行业要求和协议约定质量责任及义务所进行活动。4.质量监督计划：质量监督机构针对工程项目标特点，依据相关法律、法规和工程建设强制性标准，编制对该工程实施质量监督活动指导性文件，并明确监督关键和监督方法。5.监督检验：质量监督机构依据相关工程设计文件、技术标准及要求，对工程质量责任主体和相关单位推行质量责任行为和工程实体质量等进行监督检验活动。6.监督检测：质量监督机构在施工现场使用便携式仪器、设备或委托有水利资质检测单位随机对工程实体及建筑材料、构配件和设备进行抽样检测活动。7.完工检测：依据工程完工验收需要，完工验收主持单位要求项目法人（建设单位）委托有水利工程质量检测资质检测单位对工程质量进行检测。8.见证取样：在项目法人（建设单位）或工程监理单位人员见证下，由施工单位相关人员对工程中包含结构安全试块、试件和材料在现场取样，并送至有水利工程质量检测资质检测单位进行检测。9.质量事故：工程质量不符合国家和行业相关标准及协议约定质量标准，影响工程使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害事件。10.质量缺点：对工程质量有影响，但小于通常质量事故质量问题。11.单位工程：含有独立发挥作用或独立施工条件建筑物。12.分部工程：在一个建筑物内能够组合发挥一个功效建筑物安装工程，是组成单位工程部分。对单位工程安全、功效或效益起着决定性作用分部工程称为关键分部工程。13.单元工程：依据建筑物设计结构、施工布署和质量考评要求，将分部工程划分为若干个层、块、区、段，每一层、块、区、段为一个单元工程，通常是由若干个工序组成综合体，是施工质量考评基础单位。14.关键部位单元工程：对工程安全、或效益、或功效有显著影响单元工程15.关键隐蔽单元工程：关键建筑物地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中，对工程安全、或功效有严重影响单元工程16.工序：按施工前后次序将单元工程划分成若干个具体施工过程或施工步骤。对单元工程质量影响较大工序称为关键工序。17.主控项目：对单元工程功效起决定作用或对安全、卫生、环境保护有重大影响检验项目。18.通常项目：除主控项目以外检验项目。附录A水利工程质量监督申报表内蒙古水利工程质量监督申报表工程名称：项目法人：