《制度经济学》全套教学课件

新制度经济学引论第1讲问题、态度与方法第2讲稀缺、竞争与约束第3讲产权第4讲公共财产第5讲转让与集市第6讲价格机制与品质考核第7讲交易费用与科斯定理第8讲合约研究第9讲公司理论第10讲企业家理论第11讲资产、收入与资本第12讲货币与货币制度全套可编辑PPT课件

第1讲问题、态度与方法现象与规律态度的分歧“看不见的”制度本课程简介现象与规律“科学”首先是一个信念：现象后面有规律发现规律的途径经验：根据重复发生的事件，归纳出规律24节气歌经验科学：从经验上升到运用理论并检验理论观察问题假说检验一般化孟德尔的故事达尔文的故事1822-18841809-1882斯密的故事走经验科学之路(1)从可观察的现象出发，以《国富论》开篇为例：“扣针制造业是极微小的，…一个劳动者，如果对于这职业没有受过相当训练，又不知怎样使用这职业上的机械，那么纵使竭力工作，也许一天也制造不出一枚扣针，要做二十枚，当然是决不可能了。但按照现在的经营方法，…一个人抽铁丝，一个人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人人磨另一端，以便装上圆头。要做圆头，就（又）需要有二三种不同的操作。…这样，扣针的制造分为十八种操作。有些工厂，这十八种操作，分由十八个工人专门工人担任。固然，有时一人也兼任二三门。我见过一个这种小工厂，只雇佣十个工人，因此在这一个工厂中，有几个工人担任二三种操作。像这样一个小工厂的工人，虽很穷困，他们必要的机械设备，虽很简陋，但他们如果勤勉努力，一日也能成针十二磅。以每磅中等针有四千枚计，这十个工人每日成针四万八千枚，即一人一日可成针四千八百枚。如果他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，那么他们不论是谁，…不但不能制出今日由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一，就连这数量的四千八百分之一，恐怕也制造不出来。”（郭大力、王亚南译本，1972版，第6页）走经验科学之路(2)从观察现象开始，然后向哪里进发？归纳，但可能遇到“归纳悖论”“统计相关”，不等于就是“因果关系”例证：雄鸡一唱天下白“用现象不能解释现象”（马歇尔）“假说”重要假说是一个清楚的、待检验的因果联系的推测（prediction）或猜测，基本的思维形式：若A则B（IfA,andthenB)命题具有可证伪性，即可以被观察到的现象检验传统、想象力与假说理论的唯一命运就是接受检验把尚未推翻的理论命题的含义一般化

“猜”出来的理论分工、专业化理论分工与生产效率分工水平与市场规模分工与资本分工与国民财富价格理论协调分工、专业化“经济人”怎么实现互利“合作”？关于信息和知识的理论经济学的路线“经济学是经济学家的工作”（GaryBerker）经济学的分叉（经济学家的分工）经济哲学A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek福利经济学A.C.Pigou

“纯经济理论”Marshall、P.Samuelson、K.Arrow经济政策M.Keynes真实世界的经济学F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel理论与应用“规范”与“实证”小练习选一个可观察的现象用0.5元人民币可以买到一支铅笔思考：这个不起眼的铅笔，究竟是怎样生产出来的？要经过多少不同的工序和流程、经由多少不同的生产者之间的合作？再思考：为什么它们如此地”便宜“？——要是严格限制一个人完全不依赖与他人的合作，作为一位北京大学的本科生，要你独立生产一支铅笔，估计要花多大的代价？

我是一支铅笔——最普通的木杆铅笔，只要是能读会写的男女老少都最再熟悉不过的铅笔。写字是我的职责，也是我的业余爱好；那是我的全部工作所在。你肯定有点奇怪，我干嘛要搞一个什么家谱。好吧，我来解释一下，嗯，首先，因为我的故事很有趣。其次，我是一件神秘的东西——要比树木、比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过，很不幸，那些用我的人把我看得平淡无奇，就好象我完全是自己钻出来的，一点背景都不需要。这种目空一切的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误，而如果人们一直犯这种错误，难免会出乱子。因为，博学的G.K.Chesterton曾经说过：“我们会因为缺乏好奇而毁灭，而不会因为期望奇迹而毁灭。”我，铅笔，尽管看起来平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我会证明给你看的。事实上，如果你能理解我的心——唉，这对不管什么人来说，恐怕都是过高的要求——如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处，你就会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教训。而且我教给你的教训，要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻——这恰恰是因为，我看起来是这么地简单。简单？在这个地球上，没有一个人能了解我是如何被制造出来的。这听起来实在有点荒唐，是不是？尤其是当我们得知，在美国，每年要生产15亿支我，就更荒唐了。《I,Pencil《我，铅笔》

伦纳德·里德（1958），秋风译我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

--圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：….石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：..标签：..制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。

无处不在的奇迹

“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！” “假如我，铅笔，是唯一能够对世界上的男男女女们在可以自由尝试的情况下可以达到何种成就提供证据的东西，那么，某人些信心不足，还情有可原，但是，证据多的是，都近在眼前，唾手可得。”

弗里德曼写的导语

“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。

“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”

思考铅笔

铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”）如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？猜猜答案吧第1讲问题、态度与方法现象与规律态度的分歧“看不见的”制度本课程简介163态度的分歧对“现象与规律”，人们有两种根本不同的态度：

I、发现规律的科学态度解释可观察的经济现象中包含的问题提出理论后对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）提出推测用经验事实检验理论承认“所知甚少”

II、“理性为自然立法”依托理性、确立规范；设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；回避用经验事实检验理论；中肯的批评“致命的自负”------哈耶克（1988）Inthissenseeconomistshavenosubjectmatter. --------R.Coase，1988,p.3“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”.------A.Alchian:UniversityEconomics

“坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义….过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造理论，以使检验变的无效。。。（经济学家们）并不想面对事实的挑战。”——斯蒂格勒：“效用理论的发展”

“经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和数字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含义”。

——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”理论怎样发展？学术传统、独立思考与想象力品味的培养“理论解释不了的现象”——激动人心的时刻边际分析怎样解释“自助餐”？“价格协调分工”怎样解释“企业”？怎样解释“分工的发生”怎样解释“制度的来历和变迁”？新的聚焦：通过增加约束条件来提高推断能力何处用心，何处用脑研究经济现象，发展经济理论的一项困扰价值观、道德评判与经济分析要不要给街上讨乞孩子钱？要不要坚持鼓励留学的政策？春节火车票要不要涨价？物价飞涨的时候要不要管制物价？怎样对待“暴利行业”？还相信人的经济行为是有规律的吗？认识规律、服务社会第1讲问题、态度与方法现象与规律态度的分歧“看不见的”制度本课程简介“看不见的”制度从哪里看“规则”与“制度”？垃圾堆上插着的牌子：“不准乱倒垃圾”！染发剂的颜色与干部年轻化“自留地”与“大田”（那是“我的铅笔”）李光耀十字路口看行人经济学关注的限制条件土地、劳动、资本技术和效率组织制度（“游戏规则”）思想、理念、认知培养自己的观察力新制度经济学新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、张培刚、张五常、巴泽尔、诺斯、德索托（H.deSoto）关心的问题：行为的制度约束（制度对人们行为的影响）协调大规模分工和市场交易活动的规则性条件制度如何形成、如何改变曾被忽略的约束条件：产权、交易费用与国家经济学必定要包含对制度的理解F.Knight1885-1972F.Hayek

1899-1992

I.Fisher1867-1947

R.Coase,1910-A.Alchian,1910-H.deSoto,1941-

张培刚，1913-D.North,1920-YoramBarzel第1讲问题、态度与方法现象与规律态度的分歧“看不见的”制度本课程简介

关于本课程引起兴趣、掌握基本概念、提升解释能力课程安排（Syllabus)梗概和进度读物读书笔记40％；期中考查25%，期末考试35％要解决的问题读物读书笔记答疑介绍助教第2讲稀缺、竞争及约束上讲小结稀缺竞争约束与竞争规则上讲小结“推断”的分量认识世界的基本思维形式：“若A则B”（If-A-then-B）知“识”的重点，也是学习的重点提高推断的规格从迷信、经验到经验科学科学首先是一种信念：走科学路线的人相信凡是现象背后必有“道理”，即规律理论：把经验与经验科学区别开来的一个关键经验科学的程序永远从可观察的现象出发问题－假说－验证－再提升理论的一般化程度问题与假说，常常是观察的好向导观察力和想象力皆宝贵，但不能用错地方“用现象说明现象”的例子过去五年，每年9月30日的股价都上涨，所以下周四的股价也一定上涨。因为很多59岁的官员或国企厂长贪污，所以我们说，权力人物越靠近退休，贪污就越严重。随着收入的提高，用于食品开支的比例就下降。如果师范学院的录取分数低，那就招收不到好学生，结果老师的资质不高，教育质量令人担忧。西瓜论“斤”卖，猕猴桃论“个”卖，这说明商品究竟怎么卖，完全是商贩们的随心所欲。我们能不能用理论（假说）来说明以上现象？补充说明我叫张天然，学号00712006，来自地球与空间科学学院，是本学期上您的《新制度经济学》的学生。

上周听您的课时，您谈到关于春运火车票“一票难求”的现象让我莫名激动。作为从小就对火车非常感兴趣，特别喜欢坐火车的所谓“铁路爱好者”，我对于铁路的运作以及票额分配等方面可能比普通人要知道的多一些，兴趣自然也大一些。而对于春运“一票难求”背景下的几个现象，我认为特别值得注意。

首先，“一票难求”的现象并不均衡，甚至同一区间的不同列车也有差距。其次，铁路上工作的亲戚朋友的经验告诉我，大年三十，正月初一，初二，火车上的空座空铺是很多的。那么，既然排队那么激烈，既然过年那么多天假，为什么人们不坐这三天的车呢？另外，我们总说车票难买，但仔细想想的话，真正有多少因为买不到火车票而不能回家呢？

更进一步说，究竟是不是绝大部分人都成功回家了？春运的问题究竟是总运力不足希望大家能不回家尽量不回家，还是总运量足够，但火车票相对供不应求？目前的低价票是否真正有利于低收入阶层？抑或他们是否因此减少了买到票的机会？更加合理的配置火车票这一稀缺资源，我们应该设计什么样的制度？真的仅仅“一涨了之”吗？

..作为学生，我觉得仅仅把问题抛给老师是不够的。于是，怀着浓厚的兴趣，我对此现象做了若干天的思考，调查与研究，得到一些感触与成果，写在附件里的word文档中，希望周老师批评指正。（附文共4页，4200字）同学来信元培学院关盼龙同学我对于生活中的一些事情产生了一些困惑，也许谈不上什么问题，可就是不管怎么想都想不太清楚，脑子转不过弯来，希望您能帮助我解决这些问题。更重要的是，我想通过您的解答来去形成自己的经济学思维，学会经济学的眼光和分析方法。即使您百忙当中无暇回答这些问题的话，我也十分感谢您，自己已经有了不小的收获，思考问题的过程已经让我发现了以前一直都没有发现的东西。我观察到每个城市的出租车收价水平都很有意思，往往是起步价和公里数共同计算，也就是起步的m公里内收费P（m），以后每一公里收费P，而P(m)/m>P，不知道这个定价的经济学原理是什么，也就是说，定价的经济学动因以及（而且关键是）m、P（m）、P是如何确定的。

伴随着这一现象，我还注意到了另外一个收费现象，手机话费的套餐业务，与出租车收费类似：在m条短信之内，收费P(m)，以后每一条收费P（一般是0.1元），而P(m)/m<P,恰恰与出租车相反。那么，手机话费的定价动因以及m、P（m）、P是如何确定的呢？

但是，出租车只有一个套餐（例如北京市，3公里内10元，3-15公里，每公里2元，超过15公里，每公里3元（加收50%的返程空驶费）），而手机话费却往往有好几个套餐供用户选择，这又如何解释？（是否是与不同手机用户手机通话时间的差异很大，而出租车的里程差异较小有关，通信公司与出租公司的企业性质以及通信和出租的成本构成是否）不同的套餐是怎么确定的？进一步，不同的定价模式是否有互相参考的可能，也就是出租车有可能采用多套餐选择么？或者现实中的不打表，直接与司机师傅商量好价格再乘车，就是一种多套餐的变体形式？

这两个问题的解决，对于其他的定价问题的理解也会有所帮助吧。同学来信学习环节阅读笔记讲授要求：(1)概括要点

(2)问

(3)评论和发挥考核：必读和选读自发的小组讨论助教答疑思考鼓励提问第2讲稀缺、竞争及约束上讲小结稀缺竞争约束与竞争规则稀缺（scarcity）理论（假说）需要一个支撑点从“公理”（axiom)出发前提性假设(assumption)理解人的经济行为的逻辑起点？动机？自利（理性）？利他？稀缺？你选哪样？“稀缺”定义“Possessingutility,commoditiesderivetheirexchangeablevaluefromtwosources:fromtheirscarcity,andfromthequantityoflaborrequiredtoobtainthem”(Ricardo,1821,p.12).交换价值来自稀缺和劳动。“Imeanallthings,materialorimmaterial,thatarescarce,thatistosay,ontheonehand,usefultousand,ontheotherhand,onlyavailabletousinlimitedquantity.”(Walras,1926，p65）财富=经济物品=稀缺=（1）有用+（2）不足够Useful:capableofsatisfyingawant.“稀缺”定义（续）“Economicsisthesciencewhichstudieshumanbehaviorasarelationshipbetweenendsandscarcemeanswhichhavealternativeuses”.(Robbins,1932，p.16）多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系“Scarcity”meansyourwantsanddesiresexceedwhatisavailable.(Alchian,1970s)稀缺=欲望超过了可能怎样观察“稀缺”？理解：“稀缺”是一个与人的心理状况有关的概念，或者说，是一个仅仅与人有关的概念；物理世界没有“稀缺”这回事。思考：经济增长能不能降低“稀缺性”？如果选“稀缺”作为理解人的经济行为的逻辑起点，那么我们从哪里可以观察呢？“稀缺”涉及“欲望”，难道那是可观察的吗？我们究竟从哪里可以“看到”稀缺性的存在？？？？“稀缺”的表现人们为获取任何经济物品都必须付出代价(“天下没有白吃的午餐”）人们不得不做出选择（“熊掌和鱼不可兼得”）无论如何也摆脱不了竞争（“竞争无处不在”）问题：这些证据是可观察的吗？代价(sacrifice)“凡是人愿意付出或多或少的代价来争取多一点的物品，都是缺乏的、不足够的，那就是经济物品了”（张五常，《经济解释》）。非货币表现的代价货币表现的代价：price“代价”与“成本（cost)”所欲、所弃与所求选择(choice)“Economicsisthescienceofhowaparticularsocietysolvesitseconomicproblems.Aneconomicproblemexistswheneverscarcemeansareusedtosatisfyalternativeends.Ifthemeansarenotscarce,thereisnoproblematall;thereisNirvana.Ifthemeansarescarcebutthereisonlyasingleend,theproblemofhowtousethemeansisatechnologicalproblem”(Friedman,1962)第2讲稀缺、竞争及约束上讲小结稀缺竞争约束与竞争规则竞争（competition)由从未得到完全满足的个人组成的社会，面临什么问题？如果每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺物品，结果是什么？竞争：多人需求同一种经济物品。讲到底，“稀缺”与“竞争”是一回事代价：诸多收益与代价之间的“竞争”选择即竞争形形色色的竞争Ifyouaren'tdead,youmustbecompeting.How?资源争用，得手必有一凭凭暴力（Violence）凭权威分配（AllocationsbyAuthorities）先到先得（FirstCome,FirstServed）让最需要者得（MostDeserving）论资排辈凭考试成绩交易（CompetitiveCooperationByExchanges）需要“理性假设”吗？关于“理性人假说”斯密的学说达尔文与社会达尔文主义《自私的基因》（R.Dawkins,1977)作为假说的理性人：效用最大化的行为假定Alchain（1950）：在适者生存的演化中实现理性理性人与理性的经济学分析流行误解和道德指控：经济学似乎在“教导”人应该自私自利其实，“稀缺”就够了“稀缺+约束”，就可以解释人在社会中的行为人性究竟是什么样的——“利己”、“利他”或更复杂的组合——由人类学、心理学等其他学科去研究道金斯的看法我并不提倡以进化论为基础的道德观，我只是讲事物是如何进化的，而不是讲人类应该怎样行动才符合道德准则。我之所以强调这一点，因为我知道我有被人误解的危险。有些人不能把阐述对事物的认识同提倡事物应该如何这两件事区别开来，此类人为数实在太多。我自己也觉得，一个单纯以基因那种普遍的、无情的自私性法则为基础的人类社会，生活在其中将会令人厌恶之极。然而我们无论怎样感到惋借，事实毕竟就是事实。本书主旨在于引起读者的兴趣，如果你想从中引出某种教益，那未阅读时，可以视之为一种告诫。如果你也和我一样希望为了共同的利益，建立一个人与人之间慷慨大度，相互无私合作的社会，那你就不能指望从生物的本性获得什么助益。让我们设法通过教育把慷慨大度和利他主义灌输到人们头脑中去吧！让我们深刻地了解到我们的基因是如何自私的，这样我们至少可以找到打乱它们的计划的机会，而这是其他物种永远做不到的。

道金斯：《自私的基因》，pp3-4.

西蒙的“有界理性”HerbertA.Simon(1917-2001)的故事“有界理性”（boundedrationality)理性概念的演变《国富论》的理性，p.5马歇尔原理中的理性，p.8-9当代选择理论更精致的理性理论凯恩斯的挑战：现实中人们并不理性；“animalsprint”（动物本能）理性的多元性完全理性与有界理性，p.17-18.第2讲稀缺、竞争及约束上讲小结稀缺竞争约束与竞争规则为竞争设置限制人类何以成社会？为竞争设限习俗/道德训诫/禁忌帮会规矩体育竞赛规则战争的“规矩”：两军相交、不斩来使“丛林法则”（一切人反对一切人）多半是想象的竞争与合作并不绝对冲突约束/局限条件（constraints)决定竞争的类型人们总是在特定的约束条件下竞争、争胜负竞争的准则人类从来就不能“取消、减少竞争”，只能“改变竞争的类型与竞争的规则”竞争准则与人的行为体育和棋牌比赛“超级女生”课程的考试规则干部选拔：从以老为贵，到年轻化；市场里的讨价还价：英式拍卖与荷兰式拍卖公司请客谁付帐大到联合国，小到公司、家庭和宿舍的组织章法把“好不好”、“应该不应该”暂时放到一旁，集中于“是什么”、“为什么”？研究的门径给定无所不在的竞争，让我们研究行为：第一，发现行为的真实约束第二，分析约束条件里包含的竞争准则第三，推测在特定竞争规则下的行为逻辑第四，分析行为结果进一步研究规则的变化、怎样引起行为的变化，以及竞争规则怎样形成和变化约束条件永远是经济研究的重点，新制度经济学研究规则性的约束条件练习：“看游戏、猜规则”第3讲产权上讲小结观察、思考与产权问题基本概念及其扩展产权的起源产权就是所有权吗？上讲小结稀缺（scarcity)不是一种纯自然状态，与人的欲求（desire)有关增长、欲求的满足与新欲求的产生从哪里可以观察“稀缺”？——代价、选择、竞争（都是同义词）竞争的定义：多个人欲求同一个经济物品（社会活动）有限手段要满足多个目标竞争的规则和准则以春节火车票为例，竞争总有多种多样的形式00以武力分配出高价者得先到先得抓阄学生民工优先按级别分配家中有事的先走以哪种方式来分配更“好”？实际上以哪种方式在分配？有什么后果？按考试成绩上讲小结（续）继续思考：“稀缺”就够了，不一定需要“自利假定”或“理性假定”？“稀缺”在经济分析中的地位经济学是研究人们行为的一门社会科学行为＝动机（意愿）＋限制条件（或者说，人的行为就是“在约束下争取实现意愿”）何为重点？人类行为的动机或意图？限制动机实现的局限条件（constraints)？竞争（稀缺）无处不在，但任何竞争都是在特定的限制条件下进行的；竞争的类型其实是由其限制条件来定义的理解竞争的限制条件，才能理解人的行为；而“看不见”的制度是约束人们行为的非常重要的限制条件。上讲补充经济研究关心人的行为，基本分析单位是社会中的“个人”；竞争性的个人行为假定（postulates)每个人都有多个目标；对每个人来说，总有一些物品是稀缺的；一个人总是愿意为获得更多其他物品而牺牲某些物品；个人对拥有的物品的估值依赖于他（她）拥有这项物品的数量：随着拥有数量的增加，其个人估值就降低了并非所有人具有相同的偏好类型

A.Alchian,《大学经济学》，p.20-23从稀缺（竞争）和竞争性行为的假定出发，开始经济分析同学阅读笔记中的问题储云燕：稀缺与“短缺”、“过剩”的关系。例如居高不下的房价究竟“是由稀缺性决定，还是由生产房子所耗去的劳动量决定”？人们排队买房，是“短缺”吧？那么，许多房子卖不出去的“过剩”，是不是说明“稀缺”就消失了？周平：“多胜于少”是张五常对“经济物品”的定义。我们来教室上课，希望有一个好座位，甚至愿意为此付出代价，但每人只要一个座位就够，没有“多胜于少”的意思。那么，教室里的好座位，还是不是“经济物品”了？同学：稀缺之物人们必为此付价？那么，学校食堂高峰期排队怎么看？怎样解释同学们经过学习和选择，避开高峰排队的行为？还有，古人“以患为利”的故事怎样讲？加州淘金潮里卖水发财的故事又有什么启示？杨益隆：如何衡量“经济物品”的价值？有主观色彩，无法直接进行社会性的等量交换，总不能说用你收到的情书去换取别人的100块钱吧.周耀凤：能不能用“稀缺”、“竞争”直接解释周围的现象，譬如文化书市里的盗版书籍？以及街上的“黑车”？作者对此有兴趣，不过也得出结论：“我们必须要紧密联系那些情境下的制度，不同的制度往往使得竞争的方式不同，因而会导向不同的结局”。杨益隆：胜负准则一定先于游戏规则吗？如航空公司之间争快，如果不先确定航线（游戏规则），那么比快不是要出事吗？还有药物、食品的质量，如果没有质量标准，能等到出了问题被市场淘汰吗？李廷睿：传统经济学中的稀缺性的概念在网络经济中似乎受到极大的挑战。首先回到之前对经济货物，或简单的说对于商品的稀缺性的理解。边际主义分配学说称，当一种生产要素增加而边际收益递减的时候，稀缺性显现了出来。而从马克思的商品价值的角度来考虑，稀缺性是价值的一种体现，商品的生产需要耗费劳动，需要消耗成本，因此有用的产品在成本的限制下，并不能无限制的生产，从而产生了稀缺性。但是在网络经济中，这种稀缺性似乎不存在，因为有很多商品在网络上进行“生产”的成本为零。比如一本纸质的书，除了版税以外，每印一本需要消耗原材料并产生成本，因此不可能无限量的生产。但是网络上的一本电子书却可以无限制的复制与传播，通过电子邮件、网络论坛等各种方式传播，这种传播的速度是巨大的，传播的范围是惊人的，这种传播的成本却几乎可以忽略不计，因此成本可以认为为零。在网络经济中，情况则会发生改变。比如用户从网络上下载一部电影（如BT下载），或观看在线视频（如PPLive），P2P的技术会使得这样一种与传统经济学中完全相悖的情况发生：需求越大，用户越多，每位用户获得这一资源的速度越快，也就是说成本越低。网络经济中的这种现象将我们对稀缺性的理解颠覆了，网络经济中，传统经济学中的很多概念与基本假设都不复存在。对于网络经济中稀缺性颠覆的经济学解释，可能需要我们重新认识经济学本身，在新的环境中不断完善我们的经济学理论。同学阅读笔记里提出的问题第3讲产权上讲小结观察、思考与产权问题基本概念及其扩展产权的起源产权就是所有权吗？观察老虎越来越少，家禽越来越多据IUCN（1998）的资料，当今全球野外老虎的数目不超过5000-7500只，属濒危动物;其中，在中国处于野生状态的华南虎仅有20-30只，养殖在中国动物园里的也仅60只，比大熊猫还要稀少；古代的老虎应该为数不少，可是到了“周老虎”时代，拍到老虎的照片成为全国大案！2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只;2003－2004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共捕杀1亿只家禽！2007年全球家禽存栏总数又超过了200亿只“中国本来是老虎的王国，可是因为历史的原因，中国的野生老虎少得可怜了。希望国人提高保护拯救老虎的意识。现在世界的老虎王国是印度了。全世界80%的野生老虎约4000多只生活在印度原始森林，主要为孟加拉虎。”野生与家养：为什么同命不同运？老虎那么利害，存活的数目却越来越少家禽那样弱小（“手无缚鸡之力”），存活的数目却越来越多野生动物以及家养动物的一般数量变化趋势？人工饲养老虎世界最大的东北虎繁育养殖基地养虎成“患”为什么？究竟与什么有关？思考问题捕猎与饲养，都是人的活动。这两者究竟有什么不同呢？分配性活动生产性活动到底是什么力量造成了上述的行为分歧？好人饲养，坏人捕猎？跑得快的人打猎，跑不动的人搞饲养？？“权利（rights)”：（在一个特定的社会中）什么可以做、什么不可以做的一组约定或规定“咱们去野外打猎吧”“咱们一起入室抢劫吧”（！！）第3讲产权上讲小结观察、思考与产权问题基本概念及其扩展产权的起源产权就是所有权吗？财产概念“财产”与“物品”有什么不同？property——具有归属含义的物品那么，什么是物品的“归属（属于、所有）”？“这瓶水是我的”“这瓶水是你的”“这瓶水是我们的”“这瓶水是无主的”“归属”，就是“附着在一种有形物品上”的一组对行为的许可或禁止的规定基于物（财产），而不是基于任何其他因素如人的力气、性别、血统、年龄、脾气、身份、资格等其他条件的行为规范任何行为规范都是某种限制，在实质上都是某种歧视（discrimination)财产权利的歧视性质以及人们的价值评判物权与“绝对产权”“物权(德语sachenrecht)”：权利人支配一定物并排除他人干涉的权利，它是绝对权（absoluteright），也就是说，除权利人以外一切不特定的人都是义务人。关注《物权法》的讨论和立法绝对产权（AbsolutePropertyRights)Propertygivesindividualsdiscretionarypoweroverresources(p.72)Propertyrightsassignmentsinthesenseofexclusiveindividualrightstophysicalobjectsareabsoluterights,”…whichguaranteetheownerapowerthathecanexerciseagainstallothers…”(p.75)产权的内容和边界作为权利束，产权包括那些内容？Hume:财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执行使用权、收益权、转让权财产权利是基于财产的一套行为规范，其权利（被许可行为）的边界（bundleofrights)，是怎样确定的呢？罗马法和法兰西《民法》关于所有权：“以法律所允许的最自由任意的方式处理事物的权利”。(discretionarypower)哈耶克的评论：“对这种权利所做的任何特定界说，根本不存在什么‘自然的或天赋的’品格，例如罗马人将财产权界定为一种随便使用或滥用某物的权利，…但事实上完全按此界说的权利去行事，却是极不可行的”（《自由秩序原理》，邓正来1997年译本，第197页）普通法的不同处理（p78.)Thereisno(ownership)box.Therearemerelyvarioussetsofinterests.经济学定义Alchian定义:“一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”(“Apropertyrightisasociallyenforcedrighttoselectusesofaneconomicgood”)。关于“社会强制”（sociallyenforcedright)政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范为什么需要“社会强制”?关于“选择的权利”(selectusesof…)什么是经济资源的多种用途？为什么强调“选择”？Alchian的定义(续）关于“产权的强度”（propertyright’sstrength)..ismeasuredbyitsprobabilityandcostsofenforcement（由其执行的可能性和成本来衡量）..dependonthegovernment,informalsocialactions,andprevailingethicalandnormalnorms（依赖于政府、非正规的社会行动、以及流行的伦理的和道德的规范）>“sociallyenforcedrights”（社会强制执行的权利）私人产权私人产权：“属于个人的产权即为私有产权，它可以交换---以换取对其他物品同样的权利（Aprivatepropertyrightisoneassignedtoaspecificpersonanditsalienableinexchangeforsimilarrightsoverothergoods）”。个人(specificperson,orindividual)交换(alienableinexchange)私人产权与公共产权的区别究竟何在？私产只能私用，公产只能共用吗？是否收费或是否赢利？关键的区别，在于转让权的执行条件（以剧场为例）产权概念的扩展从绝对的权利到相对的权利权利、道德、正义和法律(right--rights)洛克（JohnLocke，1632年~1704年）

：生命、自由、财产三位一体；自然权利论排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)Fragmentationofownership债权股权田面权和田底权你观察过的产权？几点理解再谈稀缺与竞争产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”——即一套行为的许可和限制。为竞争设置的最基本的限制普遍的“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的基础性的制度安排普遍性有效执行的成本构成全部复杂的契约和组织的基础普遍地承认和保护私人产权Vs.“巧取豪夺”第3讲产权上讲小结观察、思考与产权问题基本概念及其扩展产权的起源产权就是所有权吗？产权的经济意义Alchian:“根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。协调专业化分工、对应“信息扩散（diffusedinformation）”的社会；在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。产权与经济增长产权起源资源稀缺性程度的提高，即无所不在的竞争压力增强确立权利界线：排他性的制度安排Libecap(1989):Contractingforpropertyrights美国联邦农地政策的变化与“农地私有化”矿产权油田开采水资源的权利中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到转让权、市场合约权美国1862年《宅地法》1862年美国第16届总统A.林肯颁布的一项旨在无偿分配美国西部国有土地给广大移民的法令，HomesteadAct，即《宅地法》。

背景是：美国独立后，联邦政府对西部土地实行国有化，并决定按地段分块出售，以增加政府的收入，偿还国债和满足土地投机者的要求。但出售土地单位面积大、价格高，西部移民无力购买，因而展开了长期争取无偿分配土地的斗争。由于南部奴隶主的阻挠，直到内战前，无偿授予移民土地的法案均被参议院否决。南部奴隶主的政治代表退出国会以后，林肯政府得以实现共和党提出的宅地纲领，国会众议院和参议院于1862年2月28日和5月6日先后通过了宅地法。5月20日林肯颁布此项法令。

《宅地法》规定，凡一家之长或年满21岁、从未参加叛乱之合众国公民，在宣誓获得土地是为了垦殖目的并缴纳10美元费用后，均可登记领取总数不超过160英亩宅地；登记人在宅地上居住并耕种满5年，就可获得土地执照而成为该项宅地的所有者。

《宅地法》还规定一项折偿条款，即如果登记人提出优先购买的申请，可于6个月后,以每英亩1.25美元的价格购买之。这一条款后来被土地投机者所利用。

据统计，依据《宅地法》及其补充法令，联邦政府到1950年有2.5亿英亩土地授予移民。

TakingadvantageoftheKincaidHomesteadActof1904,theSpeesefamily,

“产权”就是“所有权”吗？科斯（1959）问的是什么问题？火车与稻田噪音的困扰若干所有权在执行过程中，彼此发生互相影响实例：住宅与邻居为什么通常不能在所有权的法律文书里，把关于权利的全部限定都事先明确下来？你购买了一张火车票后，到底买到了哪些权利？所有权明确后，产权还要不断被界定和再界定“所有权不重要”（张五常）吗？特别资源的产权问题无线频道（1959年科斯的研究）专利、版权、商业秘密知识、技能的产权问题小提琴演奏、书法、画法、经济学原理人力资源：天赋、能力Barzel关于美国奴隶制的一项研究“主动资产”的特征人力资本的产权特征天然属于个人特别的保护办法积极利用和消极“利用”从“价格控制”看产权DSPControlPDcpScp第4讲公共财产上讲小结现象：多种多样的产权什么是“公共财产”？“公地悲剧”及解决之道租金与租金耗散的逻辑上讲小结稀缺—竞争—社会为竞争行为设置的限制产权：由社会强制执行的对资源用途的选择权利基于财产的一套行为许可或禁止的规范，内容包括财产的使用、收益和转让；财产权利的边界（行为的边界）由法律、习俗和道德伦理等社会强制力量确定“私产”——财产权利属于个人产权与所有权的不同重点：从所有权的实际执行中考察权利，通过权利安排理解行为以及行为的后果产权经济分析——产权制度与分工和分工水平的关系同学提问池煜同学：您上课提到了产权的强度，并举了西方人保护私人财产不以森严壁垒和围墙高筑的形式，以此说明产权强度弱以及社会的执行成本低。但听了您所说的问路的留学生被怀疑侵犯了当地人生命安全的例子，我觉得西方国家维护产权的社会成本远远高于我们国家。在西方，也许不需要很多警察、军队以及建筑设施来保障财产的安全，但这却以在感觉自身财产（包括生命）受到威胁时以最严厉的手段惩罚“威胁者”（这还可能出现误伤或误杀）。在我国，虽然有很多的防范措施，但是这更好地保护了更多人的最基本的生命安全？所以，我觉得真正的低成本应该是“路不拾遗，夜不闭户”，而不是西方现在所实施的规范？同学提问关盼龙同学：共有产权和私有产权的效率差别：

假设有一个公共的湖，有且仅有两个渔夫被允许在湖里捕鱼，而产权划分有以下三种不同情况：第一种是，两个渔夫各分一半的湖面，湖被分开（鱼不能穿行），每人各自捕鱼；第二种是，两个渔夫共同拥有这片湖面，但也是分别捕鱼；第三种是，两个渔夫共同拥有这片湖面，但共同捕鱼，受益平分。

我主要关注的是，第一种和第二种的差别，不知道两者的结果会有什么不同。

话说回来，我的直觉上，如果交易成本可以忽略（两个人的谈判成本应该不高），那么如果两种结果出现差异，那么另外一种在两者能谈判的情况下就不是帕累托最优的，两者可以选择自己划分湖面或拆除划分湖面的障碍，那结果都会一样。关键在于不知道在双方不能谈判的情况下效率结果究竟如何。

这个问题还有一个拓展的方向，就是说，我们可以添加两个不同前提：第一个前提是，市场上有这样同样的湖无数，所以捕鱼者不到的鱼在市场上是参与完全竞争的；第二个前提是，市场上只有这样一个湖，渔夫的产品的市场上是缺乏竞争者和同类替代品的。不知道这两个前提会对结果造成什么新的影响。

第4讲公共财产上讲小结现象：多种多样的产权什么是“公共财产”？“公地悲剧”及解决之道租金与租金耗散理论产权形式的多样性多数社会都存在着多种多样的财产权利全盘公有经济里的“例外”1967－68年文革高潮中的私人经济绍兴公共厕所的“私人守护”山东铁路货车上的水果贩温州的“资本主义”1970年代黑龙江建设兵团自留地师父的“业余”赚钱门道最早的民营造车人“资本主义美国”的公共财产公立大学、图书馆和不收费的高速公路国家公园和其他公有设施教堂、教会和慈善团体私人捐赠的公园、船只和飞机财政出资，以“国有化”救华尔街从私人财产到公共财产：一幅很宽的频谱产权形式的多样性（续）第4讲公共财产上讲小结现象：多种多样的产权什么是“公共财产”？“公地悲剧”及解决之道租金与租金耗散理论概念的区分私产公共财产(commonpropertyrights)：thereisnodelimitationordelineationofitsuserightstoanyprivateparty.Noonehastherightstoexcludeothersfromusingit,andallarefreetocompeteforitsuse.Hencetherearenoexclusiveuserights,norightstobetransferred,andinthelimitedcase,nonetincomecanbederivedfromusingthecommonproperty（中译见经济学大词典该词条）.共用品（publicgoods）：如果任何一人对某种商品的消费不会减少它对其他人的供给量，这种商品就是共用品；或者说，就是那些无须追加成本就可以提供给每个人的经济物品例如，灯塔纯粹的共用品——国防、天气预报、思想和信息一旦出现“拥挤效果（crowdingeffects)”，共用品就向普通经济物品转变舞台演出（clubgoods)把”共用品”译成“公共财”或“公共财产”，可能带来误导，因为公共财产不一定就是共用品公海里的鱼向天空排放废气概念的区分现象：灯塔免费地向过往航船提供导航服务；推理：（1）必定是政府用税收投资建设、营运‘（2）如果收费会增加社会的成本；科斯问：英国历史上的灯塔究竟是怎么修建起来的？答案：是船主协会在获得皇家特许权后，由私人投资者修建的含义：共用品不一定非采用公共财产的制度安排参阅：科斯（1974）“灯塔的经济学”谁来提供共用品？第4讲公共财产上讲小结现象：多种多样的产权什么是“公共财产”？“公地悲剧”及解决之道租金与租金耗散理论公地的悲剧Aristotle(1261)“属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关心自己的东西，而忽视公共的事物”。ScottGordon(1954):研究公海捕鱼…thateverybody’spropertyisnobody’sproperty.(对渔民来说，如果他们今天放弃捕捞海洋里的鱼，就不能保证这些鱼明天还在等他…..)G.Hardin(1968)：TragedyoftheCommon模式化的约束条件稀缺资源对所有人开放（opentoall），例如开放的牧场个人从利用公共资源中受益，但仅仅分摊部分的资源成本悲剧：“每一个人都被锁在一个迫使他在有限的范围内无节制地增加他自己的牲畜的制度中….毁灭是所有人都奔向的目的地”类似例证：空气污染、过渡放牧和捕捞、生态破坏、交通堵塞…推断的趋势：随着人口密度的上升，公共财产趋于减少模式化的表达囚犯博弈

(Prisoner’sDilemma,PD)(Dawes,1973)：在信息隔绝的条件下，双方独立理性运算，发现最佳策略是“承认”，结果双双入狱8年；含义：个人理性与集体理性存在根本的冲突不承认承认不承认各判1年囚犯1，3月；囚犯2，10年承认囚犯2，3月；囚犯1，10年各判8年囚犯1囚犯2哈丁的放牧博弈一块牧地，最优养畜量为L，2人放养，各自为L/2;如果2人各养L/2，收益各10；如果两人都拼命放牧，收益为0;一人放牧L/2,另外1人超L/2,后者收益为11，前者为-1；反之反之；双方最优策略是超额放牧！博弈出来的悲剧公地的悲剧有解吗？“怪兽(Leviathan)”模式：国有化、国家控制和大政府；“由于存在着公地悲剧，…所以具有较大强制力的政府的合理性，就得到普遍的认可。”（Ophuls,1973)“铁的政府”，或许是军政府，对实现生态控制是绝对必要的。（Heilbroner，1974）私有化（privatization）：将公共资源划为私有“在自然资源和野生动物问题上避免公地悲剧的唯一方法，是通过创建一种私有财产制度来终止公共财产制度”（R.J.Smith,1981)集体行动的逻辑(Olson,1965)：只有在一定的条件下，个人理性可能与集体理性一致小集团的范围选择性激励（包括强制）公共财产的治理ElinorOstrom(1990):GoverningtheCommons:TheEvolutionofInstitutionsforCollectiveAction人类怎样解决CPRs(Common-PoolResource)问题？即如何使一套资源系统达到流量最大化又不损害资源存量和系统本身？对前人提出的公地悲剧的解决办法，E.Ostrom发问：The“only”way？以大量包含“制度细节”的实例（5000－10000个案例）研究为基础欧洲中部时间12日13时（北京时间19时），诺贝尔经济学奖评审委员会在瑞典科学院公布评选结果。

美国女经济学家奥斯特罗姆以“涉及公共财产或处于公共控制下财产的经济治理分析”获诺贝尔经济学奖1000万瑞典克朗（约合142.8万美元）奖金的一半。

评审委员会在发布会上说，传统观念认为，公共财产无法得到有效管理，需“交由中央权威机构管理或加以私有化后（由私人处置）”。奥斯特罗姆所获研究成果颠覆了这种看法。

作为诺贝尔经济学奖设立以来首名女性获奖者，奥斯特罗姆12日告诉记者，她得知自己获奖后“深感荣幸，也感到惶恐……恐怕得花上一段时间才能明白究竟发生了什么”。

奥斯特罗姆生于1933年，现为美国印第安纳大学教授，研究领域包括公共经济学、政治理论和政策分析等。经验例证：Torbel瑞士的一个管理良好的公共高山草场和森林1224年以来关于5种公共资源（高山草场、森林、“闲置”土地、水源和道路）的书面规矩1483年的村民协会，章程对非居民排他，包括外嫁女及其子女1517规则：“居民在高山牧地放养的牛的数量不得超过他们在冬季喂养的牛的数量”（至今有效）由专人监管，对违反者课以罚金（一半归监管者）在该村庄，土地的私人所有权也得到充分的发展在整个瑞士高山地区，私人产权与公共财产并存，并由本地居民自治（自己决定规则、自己筹资和执行）类似的经验日本许多世纪以来由村庄管理的公共森林和草地；西班牙的韦尔塔灌溉制度；菲律宾一些地方的捕鱼安排南加州地下水利用

云南的“刀耕火种”香格里拉的水源管理长兴县的银杏树林寺庙对经验的概括所有长期存续的CPRs的共同的特征：清晰界定边界（绝不是“opentoall”)规则合乎当地实际情况集体选择的安排：供给、承诺与监督治理的行动：有效惩罚害群之马冲突的解决机制对组织权最低限度的认可囚犯博弈

自我达成协议并执行

1010-111

cd

10-e/210-e/2A-Ae--达成协议并加以执行的成本0011-1dc第4讲公共财产上讲小结现象：多种多样的产权什么是“公共财产”？“公地悲剧”及解决之道租金与租金耗散理论租值概念什么是“租值”？地租（landrent)准租(quasi-rent)、经济租(economicrent)租(rent)Rentisthepaymentforuseofaresource,whetheritbeland,labor,equipment,ideas,orevenmoney.Ineconomictheory,thepaymentforaresourcewheretheavailabilityoftheresourceisinsensitivetothesizeofthepaymentreceivedforitsuseisnamed“economicrent”or“quasi-rent”dependingonwhethertheinsensitivitytopriceispermanentortemporary.（ArmenA.Alchian1987）RentDFXrPrRENTRent租值损耗的理由如果没有人对公共财产的价值（即租金）具有排他性的所有权，那么，人们竞相使用这项公共财产将导致这样的结果：每一个竞相使用者所可以获取的，只不过是在使用这一公共财产时所需要付出的他自己的资源的替代物。。。因此，获得的奖酬的净值等于零。回到实例争夺“无主的李子”，最后毁掉树木过渡放牧推敲“租值损耗理论”在公共财产的产权制度下，使用资源不可能获得净收入，因为租金将完全被损耗（rentdissipation)推敲1：稀缺的前提不容许人们漠视任何有价值的资源，如果租金的减少是损失，人们为什么不采取行动使得租金免于损耗？推敲2：推测与观察不符合在真实世界里，公共财产必有一些租金消散了，但租金完全消散却非常少见当事人为了避免租金消散的结果，采取种种努力保护租金不被消散仔细观察真实世界真实世界里不但存在多种公共财产，而且公共财产的租金似乎也并没有完全损耗。为什么？攫取公共财产的全部租值，受到自然的、体力的和技术的限制也受到信息成本的约束存在着治理公共财产的法令、习惯或规矩教室占位公共交通公园里的“摆设”其实，人们一直在努力地尽可能地减少租值损耗。因此，“纯粹”的公共财产事实上难得发现。公共财产的经济分析一些资源采用公共财产的制度安排，是因为它可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本大水面和网箱养鱼在河流与海洋之间洄游的鱼类公海鱼类如果上述条件严格成立，那么在这种公共财产下的租金损耗就不是一种“浪费”公共财产一定存在租金损耗，但是公共财产的租金完全被损耗的情形还是非常少见的，因为人们在约束下尽可能减少租金损耗进一步的讨论治理公共财产：Theonlyway?公共财产的治理总表现为对个人行为的直接限制，那么，这种“公产制下的私人行为的许可或禁止”，与私产制（也是对私人行为的许可或禁止）究竟有什么不同？用实例来思考瑞士高山居民不能在公地多养牛，与他在自己私有的土地里不会多养牛，有什么区别？……把问题一般化：在得到良好治理的公共财产下，人们的行为与在私产约束下有什么不同？方法论小结观察那些并存的现象过度捕捞、过度放牧……管理良好的公共财产和公共资源观察那些并存的制度公共财产私人财产“混合产权”深入观察和思考，反复推敲租金损耗理论的逻辑产权经济分析的重点：是什么？为什么？把“好不好？应该不应该？公正不公正？怎么办？”先搁置一边避免“theonlyway”的思维模式一试身手公共过道公共卫生家庭、家族、村庄、社区公共图书馆、食堂、宿舍、澡堂《堵在北京》“管道产品”的品质——乳品的麻烦？？第5讲转让权与集市上讲小结从使用到转让集市现象市场过程的理论表达交易活动为什么要集聚？同学来信武汉长江大桥行车规则红绿灯的由来1868年伦敦议会大厦广场，第一个煤气红绿灯

1914美国克利夫兰市，电气红绿灯1918年纽约第一个“红黄绿”三色灯（中国工程师胡汝鼎发明黄灯）同学的问题：教材上先讲“交易费用”，课堂上先见“产权”，有什么分别吗？上讲小结（1）私产与公产私产（privatepropertyrights）：个人拥有排他性权利的财产。公产（commonpropertyrights：无权排除他人利用的财产。共用品（publicgoods）vs.私用品

(privategoods)私用品和共用品都可以是私产，也都可以是公产；公产下的行为逻辑那些本身并不是纯粹共用品的经济物品，一旦采用“公有财产”的制度安排，容易引发争用稀缺资源的问题推断1：公地必定发生悲剧，其租值趋于完全的消散推断2：公地虽然很容易发生悲剧，但人们总会尽力减少其租值的耗散关键是找到合适的行为约束方式如果财产不具有个人使用权利的排他性，那就一定存在其他对争用公共资源的个人行为的其他约束，譬如国际公约、国家法律和法规、各种团体和组织内的行为规矩、以及习俗等等，以防止公共资源的租值完全耗散。为了理解和解释公产制度下人们的行为，要认真观察所有这些实际的约束，并考察执行这些约束的有效性同样的公产制度，可能有极其不同的治理，也因此有极其不同的行为和后果在真实世界里，私产与公产常常并存；纯粹的私产与纯粹的公产在实际上很少见上讲小结（2）租值（rent）租值（rent)是为利用某种资源（无论是土地、劳动，设备，思想，或甚至金钱）而发生的一种支付（payment）。在经济学理论上，当资源的可用性对于为利用资源而发生的支付数量不敏感时，这种支付就被视为租值。如果上述不敏感的特性是永久的，就称为“经济租”；如果是暂时的，就称为“准租”。

ArmenAlchian1987“租值”与其他为利用资源而发生的“支付”，如工资、利润、专利费、利息等等，到底有什么不同？换一个角度（财产权利）看世界，“看不见的制度”就可见了。“公产”：进一步的问题我们可以观察到，真实世界里确实存在着得到良好治理的公产——能够有效制止成员攫取公产的租值。在此条件下“公地”并不必定导致“悲剧”，因为公地的租值并不没有完全耗散。流行的问题：公地与私产，孰优孰劣？进一步的问题：那些得到良好治理的公产，与那些得到良好执行的私产，还有什么不同吗？第5讲转让权与集市上讲小结从使用到转让集市现象市场过程的理论表达交易活动为什么要集聚？从使用权到转让权回到Torbel案例：如果那些共同拥有、自我管理并执行的瑞士高山林地的成员，对务工、移民、进城感兴趣，要脱离Torbel，他们可以怎么办？他们可以自主决定出售、转让属于他自己的农地、牲畜、住宅和其他设施；但是对与其他成员共同拥有的高山林场、牧场、水源、道路等公共资源，就比较麻烦：出售、转让给其他成员吗？规则要改出售、转让给外部人吗？规则更要大改自动放弃吗？原来可享受的部分权利就白白丢了使用权与转让权（transferrights)转让的需要亚当.斯密：人类是唯一有交易需要的动物（从来没有看见过一条狗与另外一条狗交换骨头）北大荒知青集体宿舍里的“换货”票证黑市粮票换鸡蛋户口外汇额度交通死亡指标学生宿舍的转租“闲置的办公室”选课权北大“周末文化书市”思考转让权人们互相转让的究竟是物，还是对物的权利？“相对产权”概念（relativerights)为什么仅仅界定了具有排他性的使用权尚不足够，人类社会还要支付昂贵的代价，通过交易来实现转让权？使用权界定：篱笆、围墙、狗转让权界定：？难点：在专用权的转让中如何实现排他“转让、让度和交易”，究竟为了什么？互通有无？通过“不等价交易”而图利？“交易可以扩大经济规模”？？第5讲转让权与集市上讲小结从使用到转让集市现象市场过程的理论表达交易活动为什么要集聚？有关集市的文本知识从斯密到马歇尔F.Braudel（1985）CivilizationandCapitalism15Th-18thCentury,I－III

着眼于普通人的日常生活集市（themarketplaces)：全球普及、古今相似商业活动的等级结构Cortes：西班牙的地方集市（60000人）Hill:非洲集市研究G.W.Skinner(1964-65):对中国农村集市的研究（村庄社会vs.市场社会）黄宗智（PhilipHuang）（1985）：《华北小农经济和社会变迁》对市场的直接观察集市现象：普遍而“古今相似”1982：温州桥头镇纽扣专业市场1984：东阳的秤杆专业市场1985：读张五常香港卖橘的故事1986－1988：安徽亳州中草药市场1995：台湾台中市生猪拍卖市场1996－97：山东淄博柜台交易市场1998：重访亳州中草药市场1999：成都红庙子市场（最早的股票市场）2005：印度集市、日本东京中央鱼市第5讲转让权与集市上讲小结从使用到转让集市现象市场过程的理论表达交易活动为什么要集聚？重述“交易”双方或多方的资源专用权有了保障各方的个人主观估值（personalworth)有差异自愿的交易通常得到互利的结果通过交易形成分工知识、技能和人力资本的专业化通过交易来协调（coordinate)分工交易-分工-生产率-减少稀缺性-增长交易是分工的条件市场：交易为什么要一个场所？“将买方和卖方积聚起来共同决定物品和服务的价格和交易数量的机制”

-------Samuelson,Economics,p21。“meetingofsupplyanddemand”---------Eucken,(p.283)科斯对此评论(“TheMarket”，P7-8)Economist“dealswiththedeterminationofmarketprices,butdiscussionofthemarketitselfhasentirelydisappeared”可能的原因：在英美等当代西方经济里，初级市场（集市）的重要性大大降低了理解“集市”转让为什么要经过“集市”？个别交易不行吗？上门买卖不是很方便吗？为什么交易要“集”——集中和集聚？经济学提供过的解释，能不能让我们满意？供求均衡成交区间与契约线市场：集合了买方与卖方便于展开竞争市场竞争的最基本形式是“要价与出价”。供求均衡：动力何在？

DSPQP*

EdgeworthBox——什么力量推动交易双方趋向契约点和契约线？AB第5讲转让权与集市