会计事务所审计主管绩效评定表

会计事务所审计主管绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计项目质量审计报告准确性40%无重大错漏根据审计准则和监管要求，对审计报告的准确性进行评估，出现重大错漏则不得分，轻微错漏按影响程度扣分审计工作底稿完整性100%完整符合要求按审计工作底稿编制规范进行评分，每缺少一项关键内容扣5%，扣完为止审计风险识别率90%以上按实际识别并报告的审计风险数量与潜在风险总数比例评分，低于目标值按比例扣分客户满意度95分以上（满分100）根据客户反馈问卷评分，低于目标值每低1分扣0.5%审计报告及时性100%按时提交逾期提交报告每延迟1天扣2%，扣完为止团队管理与协作团队成员培训效果25%团队考核平均分85分以上按团队成员培训后考核平均分评分，低于目标值每低1分扣1%项目进度控制95%以上项目按时完成按实际按时完成项目数量与总项目数量比例评分，低于目标值按比例扣分跨部门协作效率客户反馈协作顺畅度90分以上根据客户及内部部门协作反馈问卷评分，低于目标值每低1分扣0.5%团队冲突解决能力90%以上冲突得到有效解决按实际解决冲突数量与发生冲突总次数比例评分，低于目标值按比例扣分指导与辅导质量下属员工考核平均分85分以上按直接下属考核平均分评分，低于目标值每低1分扣1%业务能力与效率审计项目成本控制20%项目实际成本不超过预算的5%按项目实际成本与预算比例评分，超出目标值按超出比例扣5%，扣完为止审计程序执行率100%执行规定的审计程序按实际执行审计程序数量与规定程序总数比例评分，未执行程序每项扣2%，扣完为止新业务拓展能力成功拓展2个以上新审计项目按成功拓展新项目数量评分，每成功拓展1个项目加5%，最高加20%专业知识更新每年完成至少20小时专业培训按实际完成培训小时数评分，低于目标值每少1小时扣0.5%工作效率日平均完成审计工作量不低于80%按实际完成审计工作量与计划工作量的比例评分，低于目标值按比例扣分合规与职业操守法律法规遵守情况15%无违规行为发生根据内部合规检查和外部监管记录评分，出现违规行为直接扣分独立性保持100%符合独立性要求按审计过程中独立性执行情况评分，每出现一次独立性瑕疵扣3%，扣完为止职业道德表现客户及同事评价满意度90分以上根据客户及同事匿名问卷评分，低于目标值每低1分扣0.5%质量控制参与度参与至少4次质量控制会议按实际参与会议次数评分，每少1次扣2%，扣完为止持续改进建议提出至少2条有效改进建议按建议被采纳数量评分，每条有效建议加3%，最高加10%本考核表用于评估会计事务所审计主管在审计项目质量、团队管理与协作、业务能力与效率、合规与职业操守四个维度的综合表现。请根据各项指标的实际完成情况对照评分标准进行打分，最终得分=各维度得分×权重之和。考核结果将作为绩效奖金、晋升等决策的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：