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文档简介

第六章证券市场监管与自律证券投资实务第一节证券市场监管证券市场监管概述定义：监管机构运用法律、经济、行政手段，对市场主体进行监督管理。监管主体（中国）：中国证券监督管理委员会（中国证监会，CSRC）。监管对象：证券发行人、上市公司、中介机构（券商/律所/会计所）、投资者。证券市场监管的模式1.政府主导型（集中型）：设立专门机构统一管理（代表：美国）。2.自律型：依靠交易所、协会自律，政府干预少（代表：英国）。3.中间型：兼顾政府与自律（代表：德国）。中国模式：以政府集中监管为主、自律监管为辅，二者相结合。监管的目标与手段三大目标：①保护投资者利益（核心）。②保证市场公平、透明与有效。③降低系统风险。三大手段：法律手段：依据《证券法》等，具强制性。经济手段：利率、税收、信贷，调节市场规模。行政手段：政策、计划，直接干预，应对突发事件。证券市场监管的原则1.依法管理原则：建立法律法规体系，有法可依。2.保护投资者利益原则：投资者信心是市场发展的关键。3.“三公”原则（核心）：公开：信息披露真实、准确、完整。公平：机会均等，无歧视。公正：监管者公正执法。4.政府监督与自律相结合原则。证券市场监管的主要内容发行监管：确保注册/核准过程合法合规。交易监管：监控异常交易，打击操纵与内幕交易。上市公司监管：重点监管信息披露、公司治理。中介机构监管：对券商、服务机构的准入与执业检查。投资者保护：建立投资者教育与投诉处理机制。第二节证券市场自律证券市场自律概述定义：市场参与者组成自律组织，实行自我管理。特征：自我管理和自我改革。一线监管权力（如交易所的临时停牌权）。提升市场透明度和信任度。中国模式：授权自律（法律授权交易所和协会行使监管权）。自律管理的职能1.规则制定：制定业务规范、技术标准。2.会员管理：准入审核、合规检查、违规惩戒。3.交易监控：实时监控异常交易，维护秩序。4.投资者保护：教育、适当性管理、纠纷调解。5.从业人员管理：资格考试、执业注册、诚信档案。6.行业服务：数据统计、创新支持。自律机构：证券交易所性质：提供证券交易场所与设施，实行自律管理。主要职能：提供交易场所与设施。制定交易规则。审核证券上市（注册制下一线审核）。监管会员（券商）与上市公司。设立市场监控系统，发现异常交易。自律机构：证券业协会&登记结算中国证券业协会(SAC)：会员制社团法人。职能：制定行规、从业人员资格管理、调解纠纷。证券登记结算公司(CSDC)：职能：证券账户设立（开户）、登记、存管、资金结算。确保交易后的钱券交收安全。自律管理的评价优点：贴近市场，反应迅速

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