银行投资顾问资产配置考核表

银行投资顾问资产配置考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置业绩客户资产规模增长率40%20%按实际增长率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低5%扣10分，最高扣至0分。客户资产配置达标率90%按实际达标率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低5%扣10分，最高扣至0分。客户年化收益率8%按实际收益率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低1%扣10分，最高扣至0分。新产品销售额占比30%按实际占比与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低5%扣10分，最高扣至0分。客户满意度评分4.5分按实际评分与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低0.2分扣10分，最高扣至0分。合规与风险管理合规操作次数25%0次每次合规操作得25分，无合规操作得0分。风险事件发生次数0次每次风险事件发生扣20分，最高扣至本维度总权重。客户投诉处理及时率95%按实际及时率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低5%扣10分，最高扣至0分。合规培训完成率100%按实际完成率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，未完成部分不计分。监管检查通过率100%按实际通过率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，未通过一次扣10分，最高扣至0分。客户关系管理新客户开发数量20%15个每开发1个新客户得10分，最多得20分。客户留存率85%按实际留存率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低5%扣10分，最高扣至0分。客户拜访频率每月至少4次按实际拜访频率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每少1次扣10分，最高扣至0分。客户活动参与度80%按实际参与度与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低5%扣10分，最高扣至0分。客户推荐率10%按实际推荐率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低2%扣10分，最高扣至0分。专业能力提升行业知识测试成绩15%85分按实际成绩与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低5分扣10分，最高扣至0分。专业培训参与次数8次每参与1次培训得12.5分，最多得25分。内部考核通过率100%按实际通过率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，未通过一次扣10分，最高扣至0分。研究报告完成数量4篇每完成1篇报告得25分，最多得50分。投资建议采纳率70%按实际采纳率与目标值的比例计分，如达到目标值为100分，每低5%扣10分，最高扣至0分。本考核表用于评估银行投资顾问在资产配置方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况进行评分，最终得分由各维度加权汇总得出。考核周期为季度，请确保数据来源可靠、准确。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：