《证券投资实务》教案 第六章 证券市场监管与自律

第六章证券市场监管与自律教案教案一：证券市场监管课程名称证券投资实务授课章节第六章第一节证券市场监管授课对象高职金融/证券专业学生课时安排2课时（90分钟）教学用具多媒体设备、黑板、案例资料教学目标1.知识目标：

-掌握证券市场监管的定义、目标与手段。

-理解监管的三大模式及我国的监管体制。

-熟记监管的四大原则，特别是“三公”原则。

2.能力目标：

-能够运用监管原则分析市场违规案例（如操纵市场）。

-能区分法律、经济、行政三种监管手段的应用场景。

3.素质目标：

-树立合规意识，认同监管对市场健康发展的重要性。教学重难点重点：监管的三大目标、四大原则（“三公”原则）。

难点：理解不同监管模式（集中型vs自律型）的优缺点；经济手段与行政手段的区别。教学过程一、课程导入：案例震撼（15分钟）

1.案例引入：展示“某上市公司董事长操纵本公司股票”案例。

-案情：王某伙同他人控制113个账户，交易近800亿，最终亏损2.4亿。

2.提问引导：

-“董事长买卖自家股票有什么限制？”

-“亏损了也要被罚吗？为什么？”

3.引入课题：证券市场必须有严格的“监管”，否则将变成弱肉强食的丛林。

二、核心讲授：监管体系架构（30分钟）

1.监管定义与主体：

-定义：法律、经济、行政手段的综合运用。

-主体：中国证监会（CSRC）为主。

2.三大监管模式对比：

-政府主导型（美、中）：有专门机构，立法严，效率高。

-自律型（英）：依靠交易所/协会，干预少，灵活。

-中间型（德）：二者结合。

3.中国模式演变：从分散多头（90年代初）到集中统一（1998年后）。

三、深度解析：目标、手段与原则（30分钟）

1.三大目标：

-①保护投资者（重中之重）。

-②保证市场公平、透明、有效。

-③降低系统风险。

2.三大手段：

-法律手段（基石）：《证券法》。

-经济手段（杠杆）：利率、税收（如印花税调整）。

-行政手段（强制）：政策干预（注意：需谨慎使用）。

3.四大原则：

-“三公”原则：公开（信息披露）、公平（机会均等）、公正（执法无私）。

-互动：让学生举例说明什么是“不公平”（如VIP通道、内幕交易）。

四、课堂总结与作业（15分钟）

1.小结：回顾监管的架构与核心原则。

2.作业：搜集一个近期证监会处罚的案例，分析其违反了哪项监管原则。

教案二：证券市场自律课程名称证券投资实务授课章节第六章第二节证券市场自律授课对象高职金融/证券专业学生课时安排2课时（90分钟）教学用具多媒体设备、黑板、交易所规则网页教学目标1.知识目标：

-理解证券市场自律的定义、特征及职能。

-熟悉三大自律机构（交易所、协会、登记结算公司）的职责。

2.能力目标：

-能分辨行政监管与自律管理的区别与联系。

-能识别交易所的一线监管职能（如停牌、问询）。

3.素质目标：

-培养职业操守，严守内幕信息保密底线。教学重难点重点：证券交易所的一线监管职能、证券业协会的会员管理。

难点：自律管理的“双重属性”（既是管理者也是服务者）；内幕交易的认定边界。教学过程一、情景导入：枕边风的代价（15分钟）

1.案例分享：“说者无意，听者有心”内幕交易案。

-案情：高管丈夫在家电话谈论重组，妻子告知弟弟，弟弟买入获利。

-结果：全家受罚。

2.讨论：

-“家人之间聊天也犯法吗？”

-“谁来监控这些异常交易？”（引出交易所的大数据监控）。

二、概念解析：什么是自律？（20分钟）

1.定义：市场参与者组成组织，实行自我管理、自我约束。

2.核心特征：

-一线监管权力：交易所就在前线，反应最快。

-信任与透明：建立行业信誉。

3.职能体系（7大职能）：重点讲解“规则制定”、“交易监控”和“投资者保护”。

三、机构详解：三大支柱（40分钟）

1.证券交易所（核心）：

-职能：提供场所、制定规则、审核上市（注册制下权利下放）、一线监管。

-现状：上交所、深交所、北交所（均为非营利性法人）。

2.证券业协会（SAC）：

-角色：会员的“娘家”，负责从业资格考试、执业注册、纠纷调解。

3.证券登记结算公司（CSDC）：

-角色：后台总管，负责开户、存管、结算（钱券交收）。

四、总结与评价（15分钟）

1.自律管理的优缺点：

-优点：专业、灵活、反应快。

-缺点：缺乏法