2026年股转权限开通测试题及答案

2026年股转权限开通测试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.以下关于全国股转系统挂牌公司的说法，错误的是（）A.是公众公司B.可以向不特定合格投资者公开发行股票C.只能在特定区域内进行股份转让D.信息披露要求较为严格2.开通股转权限时，个人投资者申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。A.50B.100C.150D.2003.全国股转系统采取的交易方式不包括（）A.竞价交易B.做市交易C.协议交易D.期货交易4.挂牌公司出现下列哪种情况，可能会被终止挂牌（）A.未按时披露定期报告B.公司董事长辞职C.公司进行重大资产重组D.公司更换会计师事务所5.以下关于股转系统挂牌公司定向发行的说法，正确的是（）A.只能向原股东发行B.发行对象不能超过35名C.发行价格只能按照公司净资产确定D.不需要经过中国证监会核准6.下列关于股转系统的风险揭示，错误的是（）A.挂牌公司规模较小，经营稳定性较差B.股价波动风险较小C.可能存在流动性风险D.信息披露可能存在不及时、不准确等情况7.个人投资者参与全国股转系统挂牌股票交易，应当具备的条件之一是具有（）以上的证券投资经验。A.1年B.2年C.3年D.5年8.全国股转系统的分层制度不包括（）A.创新层B.基础层C.精选层D.主板层9.挂牌公司的重大事项不包括（）A.公司签订重大合同B.公司发生重大亏损C.公司员工人数增加D.公司对外提供重大担保10.股转系统的监管机构是（）A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国务院二、填空题（总共10题，每题2分）1.全国股转系统全称为____________________。2.股转系统中，创新层公司相比基础层公司，在信息披露等方面要求更为____________________。3.个人投资者申请开通股转权限，应当具备____________________以上的风险承受能力。4.挂牌公司应当在规定的时间内披露定期报告，包括年度报告、半年度报告和____________________。5.全国股转系统的交易时间为每周一至周五的____________________。6.股转系统中，做市商制度是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行____________________义务。7.挂牌公司进行重大资产重组，应当按照相关规定履行____________________程序。8.投资者参与股转系统交易，应当遵守____________________等相关规定。9.全国股转系统的设立旨在为____________________提供资本市场服务。10.股转系统中，投资者可以通过____________________等方式进行委托交易。三、判断题（总共10题，每题2分）1.只要是投资者都可以开通股转权限。（）2.挂牌公司的股票可以随时在股转系统进行转让。（）3.全国股转系统挂牌公司都是上市公司。（）4.股转系统的交易规则与沪深交易所完全相同。（）5.挂牌公司定向发行股票，不需要向投资者披露相关信息。（）6.创新层公司的股价一定比基础层公司的股价高。（）7.投资者在股转系统进行交易，不会面临任何风险。（）8.挂牌公司发生重大事项时，不需要及时披露。（）9.全国股转系统可以为挂牌公司提供融资服务。（）10.个人投资者参与股转系统交易，不需要了解相关风险。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述开通股转权限对个人投资者的要求。2.说明全国股转系统挂牌公司的信息披露义务包括哪些方面。3.简要阐述全国股转系统的分层制度及其意义。4.分析股转系统交易可能存在的风险有哪些。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.探讨股转系统对中小企业发展的重要作用有哪些。2.结合实际情况，分析个人投资者参与股转系统交易的利弊。3.思考如何完善全国股转系统的监管机制以保护投资者权益。4.论述挂牌公司在股转系统进行融资的方式及需要注意的问题。答案：一、单项选择题1.C2.A3.D4.A5.B6.B7.B8.D9.C10.C二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.严格3.中风险4.季度报告5.9:15-11:30，13:00-15:006.成交7.审批8.法律法规9.中小微企业10.柜台委托、电话委托、网上委托三、判断题1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.×8.×9.√10.×四、简答题1.开通股转权限对个人投资者的要求：申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不含融资融券融入的资金和证券）；具有2年以上的证券投资经验；具备中风险以上的风险承受能力等。2.全国股转系统挂牌公司的信息披露义务包括：定期披露年度报告、半年度报告和季度报告；及时披露重大事项，如公司签订重大合同、发生重大亏损、对外提供重大担保等；按照规定格式和内容要求进行信息披露，保证信息真实、准确、完整、及时。3.全国股转系统的分层制度分为创新层、基础层等。意义在于：有利于提升市场的差异化服务水平，对不同层次公司实施不同监管和服务；提高市场流动性和定价效率，吸引不同类型投资者；促进挂牌公司规范治理和发展，激励公司向更高层次迈进。4.股转系统交易可能存在的风险：挂牌公司规模较小，经营稳定性差，存在经营风险；股价波动风险较大；可能存在流动性风险，交易不活跃；信息披露可能存在不及时、不准确等情况，导致投资者决策失误；还可能面临政策风险等。五、讨论题1.股转系统对中小企业发展的重要作用：提供融资渠道，通过定向发行等方式获得资金；提升公司知名度和品牌价值，吸引投资者关注；促进公司规范治理，完善内部管理制度；为公司提供并购重组等资本运作平台，助力企业做大做强。2.个人投资者参与股转系统交易的利：有机会参与中小企业成长，获取较高收益；丰富投资组合。弊：挂牌公司风险较大，可能面临投资损失；市场流动性相对较差，股票难以及时变现；信息获取和分析难度较大，决策难度高。3.完善全国股转系统的监管机制以保护投资者权益：加强信息披露监管，确保信息真实准确及时；强化对挂牌公司治理的监管，规范公司运作；加大对违法违规行为的处罚力度，提高违法成本；建立投资者保护机制，如赔偿机制等；加强投资