金融服务顾问服务闭口合同协议

金融服务顾问服务闭口合同协议甲方（顾问/服务提供方）：机构名称/姓名：________________________注册地址/住址：________________________联系方式：________________________法定代表人/负责人姓名：________________________乙方（客户/服务接受方）：机构名称/姓名：________________________注册地址/住址：________________________联系方式：________________________鉴于甲方拥有专业的金融知识和经验，同意为乙方提供金融服务顾问服务；乙方有意聘请甲方提供此类服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，双方经友好协商，达成如下协议：第一条服务定义与范围1.1甲方同意作为乙方提供的金融服务顾问，根据其专业能力和资质，为乙方提供金融相关的咨询、建议和推荐服务。1.2服务目标：旨在帮助乙方明确金融需求，了解市场状况，评估自身风险承受能力，并基于此制定或推荐合适的金融产品、方案，以期实现乙方的财务目标。1.3具体服务内容包括但不限于：(a)收集、了解并分析乙方的财务状况，包括但不限于收入、支出、资产、负债等；(b)评估乙方的风险承受能力和投资偏好；(c)基于乙方的需求和状况，提供市场趋势、金融产品（包括但不限于基金、保险、理财产品等，具体范围以双方协商确认的附件或清单为准）的信息介绍和分析；(d)制定或推荐个性化的金融规划方案或投资组合建议；(e)协助乙方理解所推荐的金融产品、方案及其相关风险；(f)在服务期限内，就与乙方金融规划相关的市场动态、政策变化或产品信息，向乙方提供持续的关注和信息更新；(g)协助乙方与金融机构就产品或方案进行沟通（如乙方要求）。1.4本合同项下的服务为“闭口服务”，甲方仅在本合同约定的服务范围内提供服务，不超出范围进行推荐或咨询。服务范围具体以本合同第一条1.3款及附件为准。1.5服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止，共计______个月/年。1.6服务方式以______（例如：面对面会议、电话、电子邮件、线上平台等）为主。第二条服务费用与支付2.1甲方提供本合同约定的服务，向乙方收取固定服务费。2.2服务费总额为人民币______元（大写：________________________元整）。2.3费用构成：该费用包含甲方为提供本合同第一条约定的全部服务所产生的费用。2.4支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费支付至甲方指定的以下银行账户：开户行：________________________户名：________________________账号：________________________2.5支付时间：乙方应于本合同签订之日起______日内，一次性支付全部服务费。2.6税费：本合同约定的服务费______（含/不含）税费。如为不含税费用，乙方应承担甲方因提供服务而产生的所有税费。2.7乙方不得以任何形式（包括但不限于直接或间接的佣金、销售提成、奖金、产品返点、免费产品或服务抵扣等）向甲方支付与本项目相关的任何经济利益。第三条双方的权利与义务3.1甲方的权利与义务：(a)享有按本合同约定收取服务费用的权利；(b)有权要求乙方提供真实、准确、完整的财务信息、经营状况及决策相关资料，并保证信息的合法性；(c)有权在服务过程中，根据需要与乙方进行必要的沟通和确认；(d)应具备提供本合同服务所需的合格资质和专业知识；(e)在服务范围内，应以勤勉尽责的态度，遵循客户利益优先的原则，为乙方提供专业的金融服务顾问服务；(f)应保证其提供的服务建议和相关信息基于合理的尽职调查和客观分析，但甲方不对基于其建议做出的最终决策及由此产生的结果承担保证责任；(g)应遵守所有适用的法律法规、监管规定及行业准则；(h)对在服务过程中了解的乙方商业秘密和保密信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或获得乙方书面同意；(i)不得利用提供服务的便利，为自身或第三方谋取不正当利益；(j)应向乙方披露所有可能存在的利益冲突。3.2乙方的权利与义务：(a)享有按本合同约定获得甲方提供的专业金融服务顾问服务的权利；(b)有权了解服务进展情况及服务内容；(c)应按照甲方要求，及时、真实、准确、完整地提供与服务相关的必要信息和资料；(d)应配合甲方开展必要的尽职调查工作；(e)应按时足额支付本合同约定的服务费用；(f)基于甲方的服务建议（在本合同约定的服务范围内），自行做出最终决策，并承担该决策的所有后果；(g)对在合作过程中从甲方获取的未公开信息承担保密义务；(h)不得将甲方提供的顾问服务推荐或转介给任何第三方用于牟取不正当利益，除非获得甲方事先书面同意。第四条保密条款4.1甲乙双方确认，在本合同履行过程中及合同终止后______年内，双方均接触到对方的商业秘密、技术信息以及因履行本合同而获知的对方未公开信息（以下简称“保密信息”）。4.2甲乙双方同意，对本合同项下的保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得以任何方式向任何第三方披露、泄露或使用该等保密信息。4.3以下情况除外：(a)法律、法规或监管机构要求披露保密信息，且甲方/乙方有权采取合理措施保护该等信息的保密性；(b)在披露前已为公众所知；(c)非因甲方/乙方原因而为第三方合法持有且该第三方有保密义务；(d)甲方/乙方能够证明信息泄露或使用并非由其违反本合同所致。4.4双方仅可为了履行本合同之目的使用保密信息，不得将其用于任何其他用途。4.5本保密条款具有独立性，即使本合同其他条款被认定为无效或终止，本保密条款仍然有效。第五条利益冲突与禁止5.1甲方应立即向乙方披露任何可能存在的、影响其客观、公正地提供服务的利益冲突，包括但不限于：(a)甲方同时代理与乙方需求相关的、存在竞争关系的第三方产品；(b)甲方或其关联方持有乙方可能投资的产品或相关联的企业；(c)甲方与乙方存在可能影响其独立判断的其他关系。5.2如发生利益冲突，甲方应立即采取措施消除冲突或告知乙方，并根据情况可能需要调整服务方式或终止相关服务，并充分告知乙方。5.3除非本合同另有明确书面约定，且已事先获得乙方明确书面同意，甲方在本合同约定的服务期限内及服务终止后______年内，不得直接或间接地从乙方或乙方交易的第三方处获取任何形式的佣金、提成、奖金、返点或其他直接经济利益，其服务报酬仅限于本合同约定的固定费用。第六条陈述与保证6.1甲方保证：其具备签署和履行本合同所需的全部法律资格和资质；其提供的服务将遵守所有适用的法律法规和监管要求。6.2乙方保证：其具备签署和履行本合同的完全法律能力和授权；向甲方提供的所有信息均真实、准确、完整；其决策过程不受不当影响。第七条知识产权7.1双方在本合同履行过程中共同或单独产生的任何报告、分析、建议、方案等书面成果（以下简称“工作成果”）的知识产权，根据创作情况归相应创作方所有。未经对方书面同意，任何一方不得复制、分发、展示或使用对方的工作成果。7.2若工作成果是为履行本合同而由甲方单独创作，甲方授予乙方为履行本合同之目的的使用许可。合同终止后，该等使用许可根据本合同其他条款（如保密条款）的约定处理。第八条适用法律与争议解决8.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至（选择一项：甲方所在地/乙方所在地/合同签订地）有管辖权的人民法院诉讼解决/提交至（明确仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会），按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第九条合同生效、变更与终止9.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。9.2对本合同的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。9.3乙方有权在服务期限届满前______日向甲方发出书面通知，提前终止本合同。乙方应支付甲方已提供服务的相应费用，具体计算方式为：__________（例如：按月度费用比例或已完成工作量比例计算）。9.4发生以下情况之一，守约方有权书面通知违约方终止本合同：(a)一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的；(b)甲方未能持续具备提供服务所需资质或能力的；(c)乙方提供虚假信息且对甲方造成损失的；(d)甲方存在本合同第五条约定的未披露或未妥善处理利益冲突，并影响服务客观性的。9.5合同终止后，双方应结清所有未付款项，甲方应向乙方返还其持有的乙方保密信息（如有），双方根据本合同约定处理知识产权和工作成果，保密条款、费用结算条款、法律后果条款在本合同约定的期限内继续有效。第十条不可抗力10.1若本合同任何一方因受不可抗力事件（包括但不限于地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为、法律政策重大调整等）影响而无法履行其在本合同下的全部或部分义务，该方不应视为违约。10.2遭遇不可抗力的一方应在事件发生后______日内书面通知对方，并提供相关证明。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或终止本合同。因不可抗力导致的履行延迟或不能履行，受影响方不承担违约责任。第十一条通知11.1双方确认本合同首部列明的地址和联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方。11.2所有根据本合同发出的通知应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件）发送至上述地址或联系方式。通过电子邮件发送的，发出时视为送达。第十二条法律后果/违约责任12.1若一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，赔偿因其违约行为给对方造成的直接经济损失。若损失难以计算，则违约方应赔偿对方相当于本合同约定服务费______%的违约金。违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失。12.2若甲方违反第五条关于利益冲突披露和禁止的约定，应视为