上海市建设项目工程竣工档案编制技术规范标准

上海市建设项目工程竣工档案编制技术规范标准第一章总则为规范上海市建设项目工程竣工档案（以下简称“竣工档案”）的编制、整理、验收与移交工作，确保竣工档案的真实、完整、准确、系统和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《建设工程质量管理条例》及国家和本市相关法律法规、标准规范，结合本市建设工程实际情况，制定本标准。本标准适用于本市行政区域内新建、扩建、改建的房屋建筑工程和市政基础设施工程（以下统称“建设工程”）竣工档案的编制。其他专业工程可参照执行。竣工档案是建设工程建设全过程的真实记录，是工程竣工验收、维护管理、改建扩建、审计监督及历史追溯的重要依据。各相关单位应高度重视，认真执行本标准的各项规定。竣工档案的编制应遵循统一领导、分级管理、谁形成谁负责、全过程控制的原则，与工程建设同步进行。第二章基本规定建设单位是竣工档案编制的责任主体，应负责组织、协调勘察、设计、施工、监理、检测等单位（以下统称“参建单位”）完成竣工档案的编制、整理、汇总和移交工作。参建单位应各自负责其在工程建设过程中形成的文件材料的收集、整理、归档和质量审核，并对其形成文件材料的真实性、完整性、准确性和规范性负责。竣工档案的编制应符合国家现行有关工程技术标准、规范和规程的要求，文件材料的形成、积累和整理应纳入工程建设管理的各个环节。竣工档案的案卷质量应符合以下基本要求：1.归档的文件材料应为原件。因故无原件的，应在复印件或抄件上注明原件保管单位或出处，并加盖原件保管单位公章或档案证明章，同时由经办人签字并注明日期。2.文件材料的内容必须真实、准确，与工程实际相符。3.文件材料的书写应规范、清晰，字迹工整，不得使用易褪色的书写材料。4.图纸应绘制规范，图标栏内容齐全，签署完备。5.外文资料应附有中文译本。竣工档案的编制应采用计算机辅助管理，积极推行电子档案，确保电子档案的真实性、完整性、可用性和安全性。电子档案的具体要求应符合本市相关规定。第三章归档范围与内容建设项目竣工档案的归档范围应包括从项目立项、勘察设计、施工准备、施工过程、竣工验收至竣工备案等各个阶段形成的，具有保存价值的各种形式和载体的文件材料。主要内容如下：第一节工程准备阶段文件1.项目建议书及批复文件；2.可行性研究报告及批复文件；3.项目核准或备案文件；4.建设用地规划许可证及附件、附图；5.国有土地使用证或建设用地批准书；6.建设工程规划许可证及附件、附图；7.施工图设计文件审查合格书；8.消防设计审查意见及备案凭证；9.环境影响评价文件及批复；10.水土保持方案及批复（如适用）；11.防雷装置设计审核意见书及备案凭证；12.建设工程质量监督注册登记表；13.建设工程安全监督备案表；14.中标通知书、施工合同及补充协议；15.勘察、设计、监理、施工、检测等单位的资质证书及相关人员资格证书复印件；16.其他应归档的工程准备阶段文件。第二节勘察、设计文件1.工程地质勘察报告、水文地质勘察报告及勘察成果审查意见；2.初步设计文件及批复；3.技术设计文件及批复（如适用）；4.施工图设计文件（包括建筑、结构、给排水、采暖、通风与空调、电气、智能化、燃气、热力、消防、人防、装饰装修等专业）；5.设计交底记录、图纸会审纪要；6.设计变更通知单、工程洽商记录（技术核定单）；7.其他应归档的勘察、设计文件。第三节施工文件1.施工组织设计、施工方案及审批文件；2.施工图纸会审记录；3.工程开工报告及审批文件；4.工程暂停令、复工报告；5.施工日志；6.测量放线记录及复核文件；7.原材料、半成品、构配件和设备的质量证明文件、出厂合格证、检验（试验）报告及进场验收记录；8.施工试验报告及见证检测报告（包括土壤试验、混凝土试块、砂浆试块、钢筋连接、防水材料、装饰材料等）；9.隐蔽工程验收记录及影像资料；10.分部分项工程质量验收记录；11.结构实体检验报告；12.功能性试验记录（如给排水管道通水、通球试验，电气接地电阻、绝缘电阻测试，通风空调系统调试，电梯试运行等）；13.质量事故报告、处理方案及验收记录；14.工程变更单、洽商记录及其实施记录；15.各专业施工记录（如地基处理、桩基施工、钢结构安装、幕墙安装、设备安装等记录）；16.监理工程师通知单、监理工作联系单及回复单；17.其他应归档的施工文件。第四节设备采购与安装文件1.设备采购合同及技术协议；2.设备出厂合格证、说明书、装箱单及随机文件；3.设备进场验收记录；4.设备安装调试方案及审批；5.设备安装记录、调试记录、试运行记录；6.设备开箱检验记录；7.设备监造报告（如适用）；8.其他应归档的设备文件。第五节竣工验收文件1.工程竣工报告；2.勘察单位质量检查报告；3.设计单位质量检查报告；4.施工单位质量自评报告；5.监理单位质量评估报告；6.建设工程竣工验收通知书；7.建设工程竣工验收报告；8.竣工验收组成员签署的竣工验收意见；9.专项验收文件（规划、消防、环保、人防、档案等）；10.工程质量保修书；11.住宅质量保证书、住宅使用说明书（房地产开发项目）；12.竣工结算审核报告；13.建设工程竣工规划验收合格证；14.建设工程消防验收意见书或备案凭证；15.建设工程竣工验收备案表；16.其他应归档的竣工验收文件。第六节竣工图1.建筑竣工图；2.结构竣工图；3.给排水及采暖竣工图；4.通风与空调竣工图；5.电气竣工图；6.智能化竣工图；7.燃气竣工图；8.热力竣工图；9.消防竣工图；10.人防竣工图；11.装饰装修竣工图；12.室外工程竣工图（包括道路、绿化、管网等）；13.各专业竣工图应完整反映工程竣工时的实际状况，凡有变更的，应在原图上修改或重新绘制，并注明修改依据。第四章档案的整理与编目归档文件材料的整理应遵循文件材料的形成规律和特点，保持文件材料之间的有机联系，便于档案的保管和利用。整理工作包括：分类、组卷、排列、编号、编目、装订、装盒等步骤。第一节分类与组卷1.竣工档案的分类应根据工程性质、规模和形成单位等因素，可采用按专业、按阶段或按单位工程等方式进行。分类体系应前后一致，保持稳定。2.组卷应将具有内在联系的文件材料组合成案卷。组卷应科学合理，便于查阅。*工程准备阶段文件可按问题、时间或审批程序组卷。*勘察、设计文件可按专业、阶段或单位工程组卷。*施工文件可按单位工程、分部（分项）工程或专业组卷。*设备文件可按设备种类、型号或专业组卷。*竣工验收文件可按验收程序或专业组卷。*竣工图应按专业分册组卷，每个专业可根据图纸数量多少组成一卷或多卷。第二节文件材料的排列与编号1.卷内文件材料的排列应遵循其形成规律和时间顺序，保持文件之间的有机联系。一般顺序为：批复在前，请示在后；正文在前，附件在后；印件在前，定稿在后；图纸按图号顺序排列。2.卷内文件材料应按排列顺序逐页编写页码。页码应编写在文件材料正面的右上角、背面的左上角，空白页不编页码。3.案卷应按照一定的顺序进行编号。案卷号可采用分类流水号。第三节案卷编目1.每卷应填写案卷封面。案卷封面应包括：工程名称、案卷题名、编制单位、起止日期、保管期限、密级等内容。案卷题名应简明扼要，准确反映卷内文件材料的内容。2.每卷应编制卷内目录。卷内目录应包括序号、文件编号、责任者、文件材料题名、日期、页次、备注等栏目。3.每卷应填写卷内备考表。卷内备考表应包括本卷情况说明（如文件材料的件数、页数，有无破损、缺页、涂改等情况）、立卷人、审核人、立卷日期等内容。4.案卷脊背应填写案卷号、案卷题名。第四节装订与装盒1.案卷应采用线绳三孔左侧装订法装订，做到结实、整齐、美观。装订时不应压字，不应损坏文件材料。2.装订前应去除文件材料上的金属物。3.案卷应装入规范的档案盒内。档案盒的材质、规格应符合国家相关标准。第五章竣工图编制竣工图是工程竣工验收后，反映工程实际状况的图纸，是竣工档案的核心组成部分。各编制单位应重视竣工图的编制工作。竣工图的编制应坚持“谁施工，谁编制”的原则。施工单位负责编制其所施工部分的竣工图。建设单位委托其他单位编制竣工图的，应明确责任。竣工图的编制应依据施工图、设计变更通知单、工程洽商记录（技术核定单）、施工记录、测量记录、验收记录等文件材料进行。竣工图的编制应符合以下要求：1.凡按图施工，无任何变更的，可在原施工图上加盖“竣工图”章后作为竣工图。2.凡有一般性设计变更，且能在原施工图上修改补充的，应在原施工图上注明修改依据，并将变更内容直接改绘在原图上，然后加盖“竣工图”章。3.凡结构形式、工艺、平面布置、项目等有重大改变，或图面变更面积超过一定比例的，应重新绘制竣工图，并在新图上注明修改依据，加盖“竣工图”章。4.竣工图的绘制应符合制图规范，图面清晰，线条规范，尺寸标注准确，图例符号使用正确。5.“竣工图”章的内容应包括：编制单位名称、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位名称、监理工程师。“竣工图”章应规范、清晰，加盖在图纸标题栏附近空白处。第六章验收与移交建设单位应在工程竣工验收前，组织各参建单位对竣工档案进行预验收。预验收合格后，方可申请工程竣工验收。竣工档案的验收应作为工程竣工验收的重要组成部分。验收组应包括档案管理专业人员。验收合格的，出具档案验收意见；验收不合格的，应限期整改后重新验收。建设单位应在工程竣工验收合格后规定期限内，将完整、规范的竣工档案向本市城建档案管理机构或其他指定的档案接收单位移交。移交竣工档案时，应办理移交手续，填写《建设工程竣工档案移交书》，双方签字盖章，并注明移交日期、案卷数量等。电子档案的移交应符合本市城建档案管理机构关于电子档案接收的格式、载体、元数据等要求。第七章档案的著录与检索（可选）竣工档案应按照相关著录规则进行著录，建立档案检索系统，为档案的利用提供便利。著录项目应包