分级分类五要素

3安全生产信息管理内容要点（参考）一、范围业参照执行。二、规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T3034GBZ2.1工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素危险化学品目录（2015版）实施指南（试行）（原安监总局41）危险化学品登记管理办法（原安监总局令第53号）化学品物理危险性鉴定与分类管理办法（原安监总局令第60）—312—三、术语和定义（一）化学反应性大小。（二）化学品特殊监管信息殊监管要求的信息。（三）化学品反应矩阵一种系统的定性分析工艺中反应危害的技术。典型做法是制作一个矩阵，列出工艺中所使用的材/物料以及可能进入工艺中的杂质，通过相互交叉分析两两材/物料，评估可能发生的危害反应。化学反应矩阵包含化学品反应矩阵和材质相容性矩阵。（四）缩略语PFD：工艺物料流程示意图P&ID：管道及仪表流程图四、管理要求（一）安全生产信息分类信息（含工艺危险性信息）、工艺设备信息和其他信息。—313—1.化学品危险性信息副产物（废料）以及辅料。辅料主要包括催化剂及添加剂（阻垢剂、缓蚀剂、润滑剂）等化学品。企业应要求供应商提供危险化学品的安全信息码和化学品安全技术说明书、化学品安全标签（以下简称“一书一签”）。（原安监总局令第60号），责成供应商或者企业自行委托鉴定机构进和，企业应建立健全化学品危险性信息数字化档案。化学品的危险性信息包括物理性质数据和化学性质数据。1）物理性质数据对纯物质，物理性质数据应包括分子量、凝固点、沸点、熔点、比重、pH值、热容量、燃烧热、闪点、自燃温度、粘度、相对蒸气密度、电导率和介电常数、表面张力、临界温度和压力、汽化热、颗粒度等相关内容。对于混合物，需要估计关键组分的成分和相关的物理性质，或通过化验室测试获得。—314—其他物理性质数据包括但不限于：——腐蚀数据，包括不同浓度范围内的腐蚀曲线；——在日晒、热辐射及其他环境因素下的稳定性数据；——不相容性；——分解性。化学性危害资料可包括以下方面：——热稳定性和化学稳定性信息；——不相容性；——热力学和反应动力学数据；——确定意外混合或失控反应产生的毒性或易燃易爆性物质的种类及其生成速率；——化学品反应矩阵。企业生产技术部门应鉴别并记录所有能够产生急性或企业生产技术部门应委托具有相应资质的机构通过实验室测试，或通过专家论证、软件模拟计算的方法进行获取。工艺相关物料的具体毒性信息，包括但不限于以下方面：——工作场所有毒有害物质暴露极限值；—315———所在国家的工作场所有毒有害物质暴露极限值；——吸入、口服和接触的急性毒性数据。2.工艺技术信息（含工艺危险性信息）工艺技术信息包括但不限于以下75项可包含在操作规程中。工艺流程简图；工艺化学原理、工艺危险性信息；设计的物料最大存储量；安全操作范围（温度、压力、流量、液位或组分等）；偏离正常工况后果的评估，包括对员工的安全和健康的影响；工艺物料流程示意图PFD；管道及仪表流程图P&ID。3.工艺设备信息设备数据表，包括操作条件、设计条件、材质、规格、型号等；泄放系统的设计基础和计算说明书；安全阀的计算书；管道数据表，包括操作条件、设计条件、材质、规格、压力等级、保温保冷要求等；爆炸危险区域划分图；联锁逻辑图/因果图；—316—仪表数据，包括仪表元件、执行机构台账；电气数据，包括电气单线图、电机台账；地下公用工程和工艺管道布置图；消防设施、洗眼器、可燃和有毒气体报警等安全设施的布置图。（二）职责责。各相关部门和车间，均应指定1名管理人员或专业技术人员，作为本部门/车间安全生产信息负责人，统筹负责本部门/车间安全生产信息的归档、维护、更新、培训。同时，各部门/车间安全生产信息负责人负责与其他部门/车间安全生产信息负责人传递安全生产信息。（三）信息的识别和获取企业应建立安全生产信息目录清单（示例见附件3-1），（电子版、纸质版、信息化系统）等内容。企业应明确各类安全生产信息的管理边界（示例见附件3-2），明确各类安全生产信息的主管部门。主管部门负责该项信息的更新、存档和传递。—317—收集、保管、更新、使用、废止等工作，进一步明确本部门/车援等方面的相关人员能够及时获取最新安全生产信息。阶段形成的安全生产信息资料及清单移交给相关部门。全生产信息的来源。安全生产信息的来源包括但不限于：制造商或供应商提供的化学品安全标签和安全技术说明书；项目工艺技术提供商、设计单位或工程项目承包商提供的工艺信息和详细设计信息等；设备供应商提供的设备设施信息；相关方提供的设备和管道完工试验报告、单机和系统调试报告、监理报告、特种设备及附件检验检测报告、消防验收报告、安全验收报告、安全评价报告、职业卫生评价报告、设备检验检测报告等资料；同行业、同类企业或同类化工过程的事故调查报告等资料。企业自产的添加剂经鉴定属于危险化学品的，应当编制“一书一签”，并根据原国家安监总局《危险化学品登记管理办—318—学品目录（2015版）实施指南（试行）》等法规标准的规定，危险化学品登记和安全生产行政许可手续。（四）现有安全生产信息准确性的确认企业应对获取的P&ID、设备数据表、管道数据表等各项安产信息，保证各项安全生产信息的准确性。（五）信息归档企业应按照安全生产信息目录清单归档各类安全生产信息。清单，建立本部门应维护的安全生产信息清单。信息应分类归档，便于检索，防止丢失、被盗和损坏；信息文件可采用纸质版、电子版或二者组合形式进行保存。安全生产信息可为单独的文件，也可以包含在其他文件、资料中。（六）信息的维护和更新1次审核，使其处于最新且准确的状态。补充。安全生产信息更新时，保存的文件及副本应同步更新。—319—企业应保证相关人员能够及时获取最新安全生产信息。系统或局域办公网，方便安全生产信息的维护和管理。（七）信息的控制和保护企业应对安全生产信息进行受控管理，避免信息版本过期，防止信息文件未经授权使用和分发。档文件夹内或按照程序废弃、删除。授权的删除、修改、复制和传播。（八）信息的应用艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、装置废弃等作为以下事项的依据：危害识别与评价；事故、事件调查；管理制度编制；操作规程、工艺卡片编制；员工安全教育培训；—320—应急处置和应急预案编制；工艺、设备变更管理；化学品运输、使用、储存管理；编制技术手册、编制化学品反应矩阵（见附件3-3）；检维修与特殊作业管理。安全生产信息使用人员应向本部门安全生产信息负责人提供所需要的安全生产信息。准确性和有效性。（九）沟通和培训企业员工安全教育培训应包括安全生产信息内容。产信息沟通和培训。安全生产信息发生变化时应对相关人员进行告知和培训。（十）量化评估及改进（示例见附件3-4），统计量化安全生产信息管理绩效，分析对比各装置专业管理的差距。安全生产信息归口管理部门应至少每半年开展一次管理要素审核，可依据安全生产信息管理量化评估表（见附件3-5）进行评估。—321—五、实施保障（一理提升和运行的部门/专业、岗位，包含但不限于工艺管理、运行操作、设备管理、电仪管理、检维修管理、安全管理、分析化验等，并明确各部门/专业、岗位的分工，确保管理提升工作有效执行和落地。（二企业应建立安全生产信息管理提升工作相关的奖惩要提升工作执行欠佳的员工、违规、违章等行为进行考核，奖惩分明，确保提升工作有效落地。（三）企业应按照要求，定期更新安全生产信息，以确保其PDCA说明：附件示例均为企业参照执行，非强制执行。—322—3-1

安全生产信息目录清单示例XXX车间安全生产信息填报表车间：XXX车间 装置：XXX装置序号类别内容内容要求索引（或具体文件、载体、记录名称、编码）存放地点保存形式版本号更新时间份数备注一险性信息工艺相关物料的物理、化学危害1.物料清单完成所有物料的交互反应混合的工况2.原料识别出各装置所有的危险物料并了解所有的物理和要的腐蚀和毒性物质3.中间产品4.辅助材料5.最终产品6.废弃品等的物性数据二技术信息7.工艺流程简图文档完整性和准确性8.工艺化学原理资料主反应和副反应—323—序号类别内容内容要求索引（或具体文件、载体、记录名称、编码）存放地点保存形式版本号更新时间份数备注9.储量）为识别各装置重大危险源和划分高危装置提供数据支持10.安全操作范围组分等参数11.评估偏离的原因、后果（包括对员工的安全和健康的影响、各项偏离的应急处置程序12.工艺物料流程示意图（PFD）文档完整性和准确性13.工艺自控流程图（P&ID）文档完整性和准确性14.厂区安全区域划分图所有物理区域均应明确第一责任单位三设备信息15.设备数据表（包括设备材质、设计压力、壁厚等设计参数）片提供详实的数据指导16.泄放系统的设计基础和计算说明书文档完整性和准确性17.安全阀的计算书文档完整性和准确性18.管道数据表温保冷要求等。—324—序号类别内容内容要求索引（或具体文件、载体、记录名称、编码）存放地点保存形式版本号更新时间份数备注19.爆炸危险区域划分图识别和确定主要危险释放为动火作业提供指导。20.联锁控制系统逻辑图文档完整性和准确性21.仪表数据机构台账22.电气数据电气单线图、电机台账23.管道布置图电缆等公用工程管道和工艺管道布置图24.图有毒气体报警等安全设施的布置图—325—3-2

安全生产信息管理分工示例更新主管部门：作为安全生产信息更新的第一责任人，第一时间负责该项信息的更新；必须存档该项资料，当其他部门/人员需要存档该项资料时，负责将该项资料发送给相关部门/责任人。序号类别内容内容要求名称、编码）的部1的部2的部3的部41车间2车间3车间4车间5一险性信息工艺相关物料的物理、化学、毒性等危害1害物料清单完成所有物料的交互危险物料混合的工况似工具车间部部部三）2原料识别出各装置所有的危险物料并了解所有别各个装置主要的腐蚀和毒性物质物料安全技术车间部部部3中间产品车间部部部4辅助材料车间部部部5最终产品车间部部部6废弃品等的物性数据车间部部—326—更新主管部门：作为安全生产信息更新的第一责任人，第一时间负责该项信息的更新；必须存档该项资料，当其他部门/人员需要存档该项资料时，负责将该项资料发送给相关部门/责任人。序号类别内容内容要求名称、编码）更新1更新2更新3更新41车间2车间3车间4车间5二技术信息对工艺的描述，包括工艺原理，物料平衡，工艺步骤，工艺参数，偏离后果等内容7工艺流程简图文档完整性和准确性技术部车间生产部安监部8工艺化学原理资料相关化学反应说明和反应部车间部部9危险品设计最大库存许的危险品最大存储量）提供数据支持车间部部部10安全操作范围位或组分等参数车间生产部技术部安监部11评估括对员工的安全和健的应急处置程序车间部部部12工艺物料流程示意图（PFD）文档完整性和准确性车间生产部技术部安监部13工艺自控流程图（P&ID）文档完整性和准确性车间生产部技术部安监部—327—更新主管部门：作为安全生产信息更新的第一责任人，第一时间负责该项信息的更新；必须存档该项资料，当其他部门/人员需要存档该项资料时，负责将该项资料发送给相关部门/责任人。序号类别内容内容要求名称、编码）更新1更新2更新3更新41车间2车间3车间4车间514厂区安全区域划分图所有物理区域均应明确第一责任单位技术部车间生产部安监部三设备信息15等设计参数）艺卡片提供详实的数据指导部车间16泄放系统的设计基础和计算说明书文档完整性和准确性机动部车间17安全阀的计算书文档完整性和准确性机动部车间18管道数据表等级、保温保冷要求等。部车间19爆炸危险区域划分图识别和确定主要危险的形成和减轻爆炸危作业提供指导。部车间20联锁/控制系统逻辑图文档完整性和准确性机动部车间—328—更新主管部门：作为安全生产信息更新的第一责任人，第一时间负责该项信息的更新；必须存档该项资料，当其他部门/人员需要存档该项资料时，负责将该项资料发送给相关部门/责任人。序号类别内容内容要求名称、编码）更新1更新2更新3更新41车间2车间3车间4车间521仪表数据联锁台账、仪表元件、执行机构台账机动部车间22电气数据气系统图、电机台账机动部车间23管道布置图管道和工艺管道布置图部车间24图燃和有毒气体报警等安全设施的布置图车间部—329—3-3

化学反应矩阵示例氢气甲烷乙烷乙烯丙烷丙烯丁烷水洗油硫化氢二甲基二硫氮气空气磷酸钠混合碳五甲醇氨气/氨水碳钢锰钢不锈钢铝材润滑油/脂羰基硫脱氢催化剂FF200子筛FF30硫剂FF50附剂温水缓蚀剂氧化铁脱非催化剂硫化亚铁脱硝催化剂1氢气12甲烷C23乙烷CC34乙烯HCC45丙烷CCCC56丙烯HCCCC67丁烷CCCCCC78水CCCCCCC89洗油CCCCCCCC910硫化氢CCCCCCCSC1011二甲基二硫CCCCCCCCCC1112氮气CCCCCCCCCCC1213空气EEEEEEECEEEC1314磷酸钠CCCCCCCSCCCCC1415混合碳五CCCCCCCCCCCCFC1516甲醇CCCCCCCCCCCCECC1617CCCCCCCSCHPCCECCC17L—330—氢气甲烷乙烷乙烯丙烷丙烯丁烷水洗油硫化氢二甲基二硫氮气空气磷酸钠混合碳五甲醇氨气/氨水碳钢锰钢不锈钢铝材润滑油/脂羰基硫脱氢催化剂FF200子筛FF30硫剂FF50附剂温水缓蚀剂氧化铁脱非催化剂硫化亚铁脱硝催化剂18碳钢CCCCCCCCCSCCSCCCC1819锰钢CCCCCCCCCSCCCCCCCC1920不锈钢CCCCCCCCCSCCCCCCCCC2021铝材CCCCCCCCCCCCCCCCCCC2122CCCCCCCCCCCCCCCCCCCCC2223羰基硫CCCCCCCGCCCCCCCCCCCCCC23t24脱氢催化剂CCCCCCCICCCCCCCCCCCCCCI2425FF2001/2分子筛CCCCCCCCICCCCPCCCCCCCICC25l26FF3001脱硫剂CCCCCCCCICCCCPCCCCCCCICCC26l27FF5001吸附剂CCCCCCCCICCCCPCCCCCCCICCCC27l28温水缓蚀剂CCCCCCCCCCCCCCCCCCCCCCCCPlPlPl2829氧化铁CCCCCCCCCHCCCCCCCCCCCCCCCCCC2930CCHHHHHCCCCCCPCCCCCCCCCCCCCPC30ll31硫化亚铁CCCCCCCCCCCCFCCCCCCCCCCCCCCCCC3132脱硝催化剂CCCCCCCCCCCCCPCCHCCCCCCCCCCPCCC32ll—331—3-4

安全生产信息管理过程性指标示例序号指标名称单位指标审核方式1P&ID图与现场不一致的装置数量个≤2如果装置数量＜10套，审核所有装置；102010装置数量≥20152变更涉及的安全生产信息及时更新率%90%审核企业最近一年20项变更，查看变更涉及年变更数量＜20个，则审核最近一年所有变更。3设备数据表中设备的覆盖率%100%至少审核3是否缺失设备。—332—3-5

安全生产信息管理定量评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、安全生产信息管理制度的完善性1是否建立相关安全生产信息的管理制度。序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是315152安全生产信息管理制度中是否对安全生产信息进行分类备信息。序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020541-303安全生产信息管理制度是否等内容。序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020🕔审查安全生产信息管理制度，职责明确，明应用管理等内容，且便于实施，满足国家法规541-3—333—序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准4安全生产信息管理制度是否明确责任部门或责任人。序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5210105415是否建立安全生产信息目录容全面。查看安全生产信息目录清单或台账《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515🕔安全生产信息目录清单或台账分类清晰，填54221至扣完为止；得分。单项小计8080二、化学品危险性信息的完善性和准确性6品SDS、化学品反应风险矩阵等收集是否全面覆盖本企业否全面。全信息码化学品反应与材料相容性矩阵《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）552525🕔化学品清单中覆盖企业所用的所有化学品，SDSSDS（危险化学品还必须要有安全信息码和安全标签51种危险化学品或工艺的，扣1分，直至扣完为止；A.3，21分，直至扣完为止；0。—334—序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准7SDS、化学品反应风险矩阵、化学品与材质相容性矩阵内）。SDS、化学品反应矩材料相容性《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030🕔化学品SDS、化学品反应矩阵表或化学品与5②化学品SDS、化学品反应矩阵表或化学品与4③化学品SDS、化学品反应矩阵表或化学品与1-3；矩阵缺失的，不得分。8现场化学品管理是否满足相关法规及标准要求。检查化学品台账、SDS、化学品反应矩阵及现场化学品存放情况《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5315155②现场化学品管理满足相关法规及标准要求411分，直至扣完为止。单项小计7070三、工艺技术信息的完善性和准确性9（包括对员工的安流程示意图PFD、管道及仪表PID等收集是否全面类型是否全面。查看工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030🕔工艺技术信息覆盖较为全面，且每类工艺技541艺流程的，扣1分，直至扣完为止；④信息资料类型不全面，参考AQ3034表A.311⑤其他工艺技术信息每缺少2项化学品和工艺危险性信息的，扣1分，直至扣完为止。—335—序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准10图（PFD）、化学反应原理的关键工艺参数操作范围等收（如流程、工艺参数等）。查看工艺物料流程图（PFD）、化学反应原理的描述和文艺参数操作范围等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030抽查关键工艺技术信息，发现1项信息内容不（同一份图纸或说明文件多处不一致，算一项）。11审核装置管道及仪表流程图（P&ID）与现场的一致性。查看管道及仪表流程图要时去现场进行核对。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030🕔P&ID5②P&ID2，得4分；③P&ID图与现场不一致的装置数量＞2时，得4-（n-2），n0分，无负分。单项小计9090四、工艺设备信息的完善性和准确性12账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等收集是息资料类型是否全面。一般按设备在生产流程中的和C级，对设备进行分级管理，即ABC级为一般设备。查看设备台表、联锁台泄放计算书等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030🕔设备设施信息覆盖较为全面，且每类设备设54③设备设施信息资料不全面的，参考AQ30341况时，每发现缺少2项关键设备设施的，扣1分，直至扣完为止。—336—序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准13账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等收集信息中，内容是否正确，是否与（如操作条件、联锁逻辑等）。查看设备台表、联锁台泄放计算书等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030抽查关键设备设施信息，发现1项信息内容不（同一份图纸、说明文件或报告多处不一致，算一项）。14审核设备数据表中关键和重要设备的覆盖率。查看设备台账、变更资等材料。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030🕔设备数据表中关键和重要设备的覆盖率为5②98%≤设备数据表中关键和重要设备的覆盖4③95%≤设备数据表中关键和重要设备的覆盖3④90%≤设备数据表中关键和重要设备的覆盖2⑤85%≤设备数据表中关键和重要设备的覆盖1⑥设备数据表中关键和重要设备的覆盖率＜85%，不得分。单项小计9090五、安全生产信息的审核及持续改进15是否及时准确更新相关安全更、新建项目等。查看各安全生产信息具查看变更台账和记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020🕔105104101—337—序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准16查看操作规程、变更记现场人员交流《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5315155每发现安全生产信息收集、获取、使用、更新途径不畅通或风险管控未充分利用安全生产信21直至扣完为止。17企业是否明确了安全生产信息管理的过程性指标。查看安全绩效考核相关文件《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是4202018企业是否至少每半年结合要提升措施。查看考核记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020🕔企业至少每半年由归口管理部门对安全生产信息管理过程性指标进行统计，根据审核结果及时更新完善安全生产信息，根据结果落实奖惩，并对指标进行有效分析，并对未达标指标进行根本原因分析，提出完善措施，并全面落54未根据结果提出奖惩和提升措施并有效落实1-3④未进行安全生产信息管理的过程性指标统计0单项小计7575—338—4风险管理内容要点（参考）一、范围业参照执行。二、规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T3034GB36894危险化学品生产装置和储存设施风险基准GB/T37243危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离确定方法GB/T35320危险与可操作性分析（HAZOP分析）应用指南GB/T32857（LOPA）应用指南DB37/T2971-2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则（试行—339—险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》的通知应急〔2019〕78三、术语和定义（一）风险发生特定危险事件的可能性与后果严重性的结合。（二）初始风险不考虑已有风险削减措施前进行评估得出的风险值。（三）残余风险考虑已有风险削减措施后进行评估得出的风险值。（四）高后果风险可能导致的事故后果严重程度达到较高级别的风险。（五）高风险场景（红色或较大风险（橙色）等级的风险场景。（六）缩略语PHA：过程危害分析LOPA：保护层分析SIL：安全完整性等级SIF：安全仪表功能QRA：定量风险评估—340—SCL：安全检查表Bow-Tie：蝴蝶结分析法SRS：安全要求规格书What-If：故障假设分析法FTA：事故树分析ETA：事件树分析四、管理要求（一企业应建立符合国家法规标准及企业实际情况的风险标准。业实际情况，制定本企业风险标准。风险标准（示例见附件4-1）应按照满足风险评估要求进行价采用的风险可接受频率值等。（二企业应明确装置全生命周期各个环节及专业风险管理工作内容及职责。企业应明确装置在工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段及工艺、设备等—341—周期各阶段危害识别及风险评估方法见附件4-2。对于设计阶段：企业应开展全面深入的风险分析，采用QRA分析项目个人风险与社会风险，指导选址及总平面布置；开虑装置风险控制和可操作性问题，开展HAZOP和LOPA分析，确定SILSIFSIS段照要求开展反应安全风险评估。控制措施均已落实并处于良好运行状态。对于运行阶段企业应开展的风险管理活动包括：运行阶段的主要风险包括工艺、设备、作业、操作、变更等机制建设指导手册》开展安全生产风险分级工作。、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源的生产储存HAZOP35制定设备设施完好性管理内容之前，可采用检查表法或FMEA对设备风险进行辨识和评估，指导设备设施完好性管理工作。—342—需要执行作业许可的作业，作业前需要开展风险分析，可采用JSA/JHA体要求按《作业许可管理要点参考》执行。检维修工作应严格执行检维修相关管理制度和程序要求，作业前应开展JSA/JHA分析，作业时落实各步骤风险控制措施。涉及作业许可的检维修作业具体要求按《作业许可管理要点参考》执行。操作规程的编制应基于HAZOP分析及JSA/JHA分析，并通过安全检查表进行现场作业实施关键性操作和开停车操作程序的落实，具体要求按《安全操作管理要点参考》执行。针对变更类型选择合适方法开展变更前的风险分析，控（试行》执行。化学品反应风险、化学品与材质相容性风险可采用危险管理要点参考》执行。事故事件调查时可通过FTABow-Tie等方法指导事故调查分析根本原因。在设备停用前选择适用方法如What-If、HAZOP分析等方落实停用风险的控制措施。（三企业应选用合适的风险评估方法对所辨识出的危害实—343—施风险评估，确定残余风险满足标准要求。企业在开展工艺风险分析等工作时，应开展HAZOP分析与LOPA分析，可利用风险矩阵法评估初始风险，对于初始风险较高或后果较严重的场景，采用LOPA分析，评估残余风险是否可接受，若残余风险不可接受，应采取有效的风险降低措施，直至措施后的风险降低至可接受的状态。（四）建立各项风险辨识评估方法的评估要求及标准。各项风险辨识及评估工作的具体要求，如LOPA分析中初始事件、企业风险辨识评估要求。（五）施一体化管理工作。件，并通过双重预防机制数字化平台进行风险监控。查工作有效落实安全风险管控措施。结合《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》的要求，根据企业生产实际，制定综合性、专业性、季节性、重点时段及节—344—假日前等形式的专项排查任务。限等，并持续跟踪整改情况，实现闭环管理。风险管理程序。（六害识别及风险评估档案记录有效并进行运用。受风险的管控措施清单（4-3）。保风险控制措施的有效性。时间，跟踪落实情况，确保风险削减措施按要求落实。估，确保其风险可接受。—345—风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。（七）量化评估及改进。企业应建立风险管理要素过程性指标（示例见附件4-4），统计量化风险管理绩效，分析对比各装置专业管理的差距。风险管理归口管理部门应至少每半年开展一次管理要素审核，可依据风险管理量化评估表（4-5）进行评估。五、实施保障（一企业应对所有员工开展风险标准和风险管理理念的培训，建立风险管理团队，对从事风险辨识、风险评估的员工开展开展相关工作，保证危害识别及风险评估结果的全面有效。（二）待上述工作完成、制度程序相对完善、现场执行效果风险的管理提升。（三激励和奖励，对执行欠佳的员工行为进行考核，奖惩分明，确保提升工作有效落地。说明：附件示例均为企业参照执行，非强制执行。—346—4-1可参考的风险标准示例可参考的风险矩阵矩阵可能性等级12345678事故严重性等级类似的事件没有在石油石化行业发生的可能性极低生过生过生过生1或2次次≤10-6/年10-6-10-5/年10-5-10-4/年10-4-10-3/年10-3-10-2/年10-2-10-1/年10-1-1/年＞1/年ABCDEFG风险场景的后果需要考虑健康与安全影响、财产损失影响、社会影响三类，按严重性从轻微到特别重大分为7个等级，依次A、B、C、D、E、FG。后果严重性分级表后果等级健康和安全影响（人员损害）社会影响财产损失影响轻微影响的健康/安全事故：A1.急救处理或医疗处理，但不需住院，不会因事故伤害损失工作日；2.短时间暴露超标，引起身能够引起周围社区少数居民短期内不满、抱怨或投诉（如抱怨设施噪声超标）。事故直接经济损失在10万元以下。体不适，但不会造成长期健康影—347—后果等级健康和安全影响（人员损害）社会影响财产损失影响响。B中等影响的健康/安全事故：1.因事故伤害损失工作日；2.1～2人轻伤。当地媒体的短期报道；对当地公共设施的日常运行造成干扰（如导致某道路在24小时内无法正常通行）。直接经济损失10万元以上，50万元以下；局部停车。C较大影响的健康/安全事故：1.3人以上轻伤，1～2人重伤（包括急性工业中毒，下同）；2.暴露超标，带来长期健康影响或造成职业相关的严重疾病。重的安全后果或不会导致地方政府相关监管部门采取强制性措施；当地媒体的长期报道；在当地造成不利的社会影响。对当地公共设施的日常运行造成严重干扰。直接经济损失50万车。D较大的安全事故，导致人员死亡或重伤：1.界区内1～2人死亡；3～9人重伤；2.界区外1～2人重伤。引起地方政府相关监管部门采取强制性措施；引起国内或国际媒体的短期负面报道。直接经济损失200万元以上，1000万装置停车；发生局部区域的火灾爆炸。E严重的安全事故：1.界区内3～9人死亡；10人及以上，50人以下9人重伤。引起国内或国际媒体长期负面关注；造成省级范围内的不利社会行造成严重干扰；引起了省级政府相关部门采取强制性措施；营和销售许可证。事故直接经济损失10005000万以下；发生失控的火灾或爆炸。F非常重大的安全事故，将导致工厂界区内或界区外多人伤亡：1.界区内10人及以上，30人以下死亡；50人及以上，100人以下重伤；2.界区外3～9人死亡；10人及以上，50人以下重伤。引起了国家相关部门采取强制性措施；在全国范围内造成严重的社会影响；引起国内国际媒体重点跟踪报道或系列报道。事故直接经济损失元以下。G特别重大的灾难性安全事故，将导致工厂界区内或界区外大量人员伤亡：1.界区内30人及以上死亡；100人及以上重伤；2.界区外10人及以上死亡，50人及以上重伤。1院、相关部委领导作出批示；2.导致吊销国际国内主要市场的生产、销售或经营许可证；3.引起国际国内主要市场上公众或投资人的强烈愤慨或谴责。事故直接经济损失1亿以上。—348—可参考的风险可接受频率值事故严重性等级频率值频率值频率值A1×11≤×11≤1101B1×12≤×11≤1101C1×13≤×12≤1102D1×15≤×14≤1104E1×16≤×15≤1105F1×17≤×16≤1106G1×17≤×16≤1107—349—4-PAGE2全生命周期各阶段危害识别及风险评估方法示例各生命周期阶段实施时间分析方法目的扩建工程）可研与基础设计QRA置基础设计，详细设计阶段确认建议关闭及成套设备、设计变更的危害分析HAZOP+LOPA工艺危害辨识及控制提升装置可操作性条件SIFSIS开车开车前SCL开车前的安全条件确落实正常运行工艺风险管理周期性开展风险分析HAZOP+LOPA定期工艺风险辨识及控制设备管理制定设备设施完好性管理内容之前FMEA、SCL设备风险辨识与控好性管理内容操作操作程序制定之前JSA/JHA指导操作程序编制关键性操作的确认SCL通过现场作业实施的操作作业作业之前JSA/JHA作业许可的风险分控制措施变更针对变更类型选择合适方法开展SCL、HAZOP+LOPA、PHA、What-If控制变更带来的风险设备停用设备停用前HAZOP、What-If、PHA用危害及控制措施设备停用后SCL控制措施事故事件调查事故调查时ETA、FTA、、Bow-Tie本原因—350—管控措施清单示例可接受风险的管控措施清单车间装置名称序号施描述描述检查内容1次）2次）3次）12不可接受风险的管控措施清单车间装置名称序号原因后果现有控制措施补充管控措施责任人完成时间12—351—风险管理过程性指标示例序号指标名称单位指标审核方式1HAZOP分析建议关闭率%100若企业装置数量≤3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量＞3套，抽3套装置进行审核，5条建议并在现场验证是否按照计划关闭或有整改计划及整改前风险控制措施。2隐患整改率%100若企业装置数量≤3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量＞3套，抽3套装置进行审核，抽查10条风险较大、难整改的隐患，审核隐患整改率。—352—4-5

风险管理定量评估表序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注一、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况1是否制定风险管理、隐患排查相关管理制度。检查制度《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是42020NA/是/否2企业是否建立安全风险研判与承诺公告管理制度。检查制度《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》应急〔2018〕74）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是21010NA/是/否3风险管理及隐患排查等相关制度是否明确相应的管理流程、部门及岗位职责、全生命周期风险管理的要求、风险辨识范围、风险辨识方法、频次、风险分析结果的应用和改进措施落实情况。检查制度《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5840404③除第②项以外，根据制度内容完善情1-3单项小计707062二、风险分级标准与可接受标准制定情况4企业是否制定了风险分级管理标准。检查制度《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是21010NA/是/否—353—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注5企业风险分级标准是否满足国家相关法规要求，风险标准是否可以满足风险分级管理的需求。检查制度《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是42020NA/是/否6企业是否制定了用于残余风险评价的可接受风险频率值。检查制度《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是21010NA/是/否7可接受风险频率值是否满足《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国40）、GB36894等要求，且适用于企业开展残余风险评价工作。检查制度《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是42020NA/是/否单项小计606060三、风险管理活动的开展情况8“两重点一重大”的生产储存装置是否3HAZOP设施是否每5年开展一次风险辨识分析。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）是是42020NA/是/否为不满足。9HAZOP置和储存设施相符合。查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）记录与实际生产装置和存储设施相符5563030🕔审核装置或罐区HAZOP5②每发现装置设施、单元有1处遗漏，2010HAZOP残余风险不可接受的场景。查报告、查记点检查报告中是否存在不可接受风险未被识别/无遗漏5542020511—354—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注11HAZOP高后果或高风险场景。查报告、查记点检查报告中是否存在高后果或高风险场景未被识别/54202051112HAZOP结果提出有效的改进建议。查报告、查记点检查报告中建议措施是否有效且有针对性《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管2013〕88）542020析提出建议的有效性：51-413HAZOP得到回复和关闭。查报告、查记录，现场查看实和跟踪情况/关闭率未达到100%4542020若企业装置数量≤3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量＞3套，抽3套装置进行审核，查看建议措施的关闭情场验证是否按照计划关闭或有整改计划及整改前风险控制措施：🕔关闭率达到100%或未按计划关闭的580%以上，未按计划关闭460%以上，未按计划关闭2④关闭率＜60%，未按计划关闭的无整0—355—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注14风险评估方法以及评估标准的选择是否满足已制定的规定制度的要求。企业应组织工艺、设备、安全等专业小组，采取适用的安全风险识别与分析方法，全面识别各专业的安全风险。可选用SCL施（安全生产条件）进行危险、有害因HAZOP进行危险、有害因素辨识；选用其他方同单位采用不析的基本原则与取值是否一致等情况。《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是42020NA/是/否15企业是否及时对高后果风险或高风险场景的残余风险进行评估，确保其风险可接受。查评估结果《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是42020NA/是/否16企业应针对所处阶段或评估对象特点选择适用的危害辨识和风险评估方法，开展风险管理活动。查看危害辨识与评估的方法是否合理《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515🕔结合实际审核企业风险管理实施情1111④结合实际审核企业风险管理实施情17审核企业是否通过接入风险监测预警系统的视频监控和重大危险源工艺参数、可燃气体/有毒有害气体检测等关键安全数据对风险进行实时监测。查看风险监测预警系统《危险化学品重大危险源在线监控及事故预警系统建设指南》（试行）531515🕔审核企业通过接入风险监测预警系统的视频监控和重大危险源的相关参5为止。18是否依据GB/T37243安全防护距离的确定，且选用的方法符合GB/T37243查报告《危险化学品生产建设项目应急〔2022〕52）521010🕔外部安全防护距离报告确定满足GB/T372435②选择方法错误、与企业及周边实际不1-4—356—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注19涉及精细化工的建设项目，设计前是否按有关要求进行反应安全风险评估。有机物合成反应（包括格氏反应）的间歇和半间歇的精细化工反应，有下列情形之一的，应开展反应安全风险评估：a）首次使用新工艺、新配方投入工业化生产的；国外首次引进的新工艺且未进行反应安全风险评估的；现有工艺路线、工艺参数或装置能力（不包括增加设备台套数）发生变更的；因反应工艺问题，发生过生产安全事故的。氧化工艺的精细化工生产建设项目应进行有关产品生产工艺全流程的反应安全风险评估，并对相关原料、中间产品、产品及副产物进行热稳定性测试和蒸审核反应风险评估报告。《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）《危险化学品生产建设项目应急〔2022〕52）是是31515🕔如不是精细化工企业建设项目，选“NA”；②涉及精细化工企业建设项目，开展满展反应安全风险评估，选“否”。单项小计225225四、风险管控清单的建立及风险监控情况20企业是否依据风险评估结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高风险后果清单。审核抽查装置的风险管控清单中控制措施是否有针对性《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是31515021企业不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的管控要求和削减措施人员操作、应急措施等方面制定），并明确责任部门、责任人和完成时间，对管控措施跟踪落实，确保风险削减措施按要求落实。查清单《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020🕔审核确定企业确实不涉及不可接受NA；②审核发现企业不可接受风险清单中5—357—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注22管控措施落实后是否及时更新安全生产信息，并对相关人员进行培训。查安全风险培患排查清单。《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515🕔管控措施落实后及时更新安全生产5②管控措施落实后及时更新安全生产信息，对相关人员进行培训，得4分；均未更新的，不得分。23企业是否依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等。审核重点装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化检查内层（IPL）的管+人员影响是否响应措施是否明确）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515🕔审核企业制定的可接受风险管控措容和发现问题后的处置要求等内容明5②职责不明确、检查频次不合理、检查24企业关键保护措施是否有有效转换隐患排查清单。查HAZOP告和隐患排查清单/552525对比重点装置HAZOP抽查五个高风险场景的关键保护控制措施：🕔51风险场景控制措施要求的，扣2分，扣完为止。25企业是否通过隐患排查工作及时、全面辨识新的危害并纳入风险管理程序。重点关注新辨识的危害是否纳入风险管理清单《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010排查辨识出新的危害更新纳入风险管NA。—358—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注26重大危险源企业是否通过接入安全风险监测预警系统的视频监控和重大危险源等关键安全数据以及人员定位、特殊作业、安全仪表等数据，对安全风险进行实时监测，及时分析预警信息，进行实时预警、分级处置。查资料：安全风险监测预警信息；安全风险监测预警处置机制。现场检查：危险化学品安全生产风险监测预警系统运行情况。《加快推进危险化学品安全生产风险监测预警系统建设指导意见的通知》（安委办2019〕11）531515🕔关键安全数据均接入安全风险监测5②关键安全数据均接入安全风险监测4③部分关键安全数据未接入安全风险1-3④重大危险源企业未按照规定接入安27企业是否运用定量或定性的方法，对安全生产状况和趋势进行预测预警，从过程安全管理、工艺设备、事故事件等监测指标进行综合分析评价，建立安全生产预测预警机制。查看安全生产预测预警机制及预测预警模《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010未建立安全生产预警机制，选否。28企业是否按规定全面安全风险研判，落实相关的安全风险管控措施，由企业主要负责人承诺当日所有装置、罐区是否处于安全运行状态，安全风险是否得到有效管控。每天进行安全风险研判和公告，相关内容通过设置在企业主门岗显著位置的显示屏进行显示。查安全风险研判记录；查现场检查安《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知（应急〔2018〕74）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是155未进行安全承诺或安全承诺与现场不一致，选否。单项小计130130五、隐患排查执行与隐患治理情况29企业是否确定各装置高后果安全风险事件，并通过双重预防机制数字化平台进行风险监控。查记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020通过双重预防机制数字化平台进行风险监控，记录及检查满足要求得5分；扣完为止。—359—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注30针对安全风险事件，企业是否每年从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面识别评估现有管控措施的有效性，其中工程技术类管控措施主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施主要保障动设备和静设备正常运行；人员操作类管控措施主要包括人员资质、操作规程、工艺指标等内容；应急措施类管控措施主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。现场审核管控措施的有效性《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）安全风险场景风险均可接受4542020🕔企业管控措施整体具有较好的有效性，部分管控措施高于法规标准要求，5分；安全风险场景风险均可接受的，得410231032104不强的，不得分。31各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，建立隐患台账，并及时更新。查记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5420205132隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到位”。查记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020🕔隐患治理按计划内容清晰、规范，全5分；133查看最近半年的隐患整改记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）552525若企业装置数量≤3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量＞3套，抽3套装101005②90%≤隐患整改率＜100%，得分为334隐患整改销项前，制定并落实了有效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员。查看隐患整改《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020🕔隐患整改销项前，制定并落实了有效的监控、防范和应急措施，并告知岗位51处，1单项小计125125—360—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注六、员工的风险管理能力35相关人员清楚风险防控职责、流程及工作要求。现场询问/552525抽查至少3名人员是否清楚风险防控职责、流程及工作要求：5412036相关岗位人员是否掌握常用的风险分析方法。现场询问/一人掌握不够熟悉35525253、、SIL5412037审核企业是否建立并培养了内部风险管理专家团队，具备较高风险管理指导能力，可对内部人员实施JSA/HAZOP/FMEA等相关培训。查看相关活动人员能力/563030🕔审核企业是否成立了内部的风险管理专家团队，可对内部人员实施分；3分。—361—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注38基层岗位员工熟悉岗位风险和防控措施。审核基层岗位岗位风险和防控措施。/542020抽查至少3名基层岗位人员是否熟悉岗位存在风险和控制措施：🕔熟悉装置岗位风险，且控制措施清5412039管理岗位熟悉企业风险管理工作的计划与执行情况。分别审核生产其对各专业风险管理工作的计划与执行情况/552525抽查至少3名管理岗位人员是否熟悉风险管理工作计划和执行情况：🕔熟悉装置岗位风险，且控制措施清5412040领导层熟悉企业重大风险及控制措施。审核企业主要负责人及分管对企业或各专业存在的重大风险和相关控制措施的了解情况/563030在的重大风险和相关控制措施的了解产领导和分管安全的领导：🕔结合企业实际审核高层领导对企业存在的重大风险和相关控制措施的了54120单项小计155155—362—序号检查内容检查方式检查依据度系数评分满分备注七、风险管理档案建立情况41企业是否每年针对不同类型的风险，编制风险管理报告或建立管理档案，并归档保存。在下列情形发生时及时进行评审：；操作条件变化或工艺改变；技术改造项目；；组织机构发生大的调整；外部环境发生变化。查风险管理报告或管理档案《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是是21010NA/是/否42风险管理报告或档案内容至少应包括风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。查风险管理报告或管理档案《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010审核企业风险管理报告或档案内容：54③每缺少风险分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施1143企业是否根据评审结果及时更新风险清单和隐患排查任务，实施动态管理。查风险管理报风险清单和隐患排查任务《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）风险清单和隐患排查任务均及时更542020🕔风险清单和隐患排查任务均及时更5②风险清单和隐患排查任务均及时更41-233-52⑤风险清单和隐患排查任务有6-10项110未更新的，不得分。单项小计4040—363—5安全操作管理内容要点（参考）一、范围业参照执行。二、规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T3034GB/T41261DB37/T2401危险化学品岗位安全生产操作规程编写导则化工企业生产过程异常工况安全处置准则（试行）（应急厅〔2024〕17）三、术语和定义（一）生产异常—364—造成安全后果的非正常生产状态。（二）异常工况处置原则根据《化工企业生产过程异常工况安全处置准则（试行）》，少化、全面辨识分析风险稳妥处置、有效防止能量意外释放、全局考虑统一指挥。（三）紧急停车（部分（部分生产系统的紧急停车。全面紧急停车是指生产过程中，整套生产装置系统的紧急停车。（四）标准操作程序是将某一操作活动的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和规范操作过程，以实现操作安全的文件。（五）关键参数急处理措施，否则可能造成严重后果的工艺参数。（六）安全退守发生以下情形时，应按紧急处置程序及时退守到安全状态：操作单元出现飞温、压力骤变、爆聚、沸溢、管线堵塞、介质互串、搅拌失效、设备剧烈振动等异常情况的。—365—安全阀、爆破片等紧急泄压设施异常启动，原因不明、无法恢复正常的。关键设备故障、重要的公用工程（水电汽风）中断、仪表控制系统故障等，原因不明、无法恢复正常的。易燃易爆、高毒剧毒介质明显泄漏，存在失控风险的。的。（七）报警通过声音和/或可视的手段向操作员指示需要及时响应的设备故障、过程偏差或其他异常情况。本文件所指的报警，主要是指工艺设备运行参数报警、有毒及可燃气体报警。（八）缩略语JSA：作业安全分析SOP：标准操作程序四、管理要求（一少应包括安全操作规程管理、工艺卡片管理、报警管理、开停车（示5-1）。（二程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序和—366—行情况进行考核。（三动，巡检路线、内容是否合理，巡检质量是否保证，巡检记录是否齐全。（四的装置运行状况、异常工况、现场作业情况、需接续的工作以及其他需特别提醒的事项等。（五（岗位、装置、部门等），明确开停车方案、安全条件确认表编制流程，建立重要环节责任人签字确认程序。（六）企业应建立报警管理制度，明确管理范围、职责，建立报警分级标准与设置原则，明确报警设置、报警值修改、报警响应及处置等管控程序。（七）安全操作规程和工艺卡片的管理企业在编制安全操作规程前，应充分收集安全生产信息，需收集的资料（5-2）。车操作、正常操作、异常工况处置、巡检、交接班、操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等内容。具体参照《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034）、《危险化学品岗位安全生产操—367—作规程编写导则》（DB37/T2401）的有关规定执行。安全操作规程可包括工艺技术规程和岗位操作法两部分。依据。岗位操作法主要根据装置设计资料和工艺技术规程编制而操作人员的操作守则。安全操作规程良好架构示例安全操作规程工艺技术规程岗位操作法序号主要内容序号主要内容1装置概况1岗位设置2工艺技术原理2巡回检查3工艺流程简述3交接班4工艺指标及操作参数4开车操作5原辅料及产品说明5正常停车6仪表控制方案及联锁设置6紧急停车7主要设备信息7关键参数控制与偏离处置8化学品危害信息8通用设备操作9安全、环保、职业卫生技术规定9日常及临时操作（添加剂、催化剂装填等）10附件：简要工艺流程图、平面布置图、主要设备单体图、可燃有毒气体探测器布置图、采样分析一览表等10异常工况处置—368—岗位操作法编制要求工艺参数调整工艺参数调整操作，需明确控制指标（与工艺卡片结合）、参数的控制方式、参数的正常调整方式和异常调整方式，并应附控制流程图（5-3）。异常调整方式应结合HAZOP分析结果或其他风险分析结果进行验证。日常操作程序企业应以装置为单位，至少每年梳理1次日常操作活动目录（如切水、切换泵、装卸车、催化剂再生、点炉、开启压缩机、排凝等），评估并优化相应的操作程序。对于新增或变更后的操作活动，应运用JSA法分析操作风险，通过合理的操作步骤消除风险。对于可采用工作流程表形式描述操作过程的，宜明确各操作步骤的操作人员（示例见附件5-4）。对于作业风险大、操作复杂的操作，宜编制检查表式的SOP（示例见附件5-5），确保操作风险可控。开停车方案装置开车包括检修后的开车以及紧急停车后的开车，车、临时停车和紧急停车。企业应基于装置开停车流程的危害分析（如开停车—369—HAZOP分析）结果，编制开停车方案。事项，检查、落实执行情况。开停车方案中应明确各阶段流程走向、进料量、液控范围、升压速度、压力控制等指标，避免使用“正常液位、阀门微开”等模糊性词语，系统置换、气密、硫化等操作要注明合格的标准。开车方案中应明确开车前安全检查内容，至少包括：开工物流准备、物料准备、备品备件准备、操作人员培训情况、仪等专业准备情况、安全措施落实情况。停工方案中应明确停车前安全检查内容，至少包括：工艺技术文件齐全情况、现场环境情况、停工物料准备情况、工具准备情况、系统准备情况、防护设施情况。异常工况处置程序企业针对各类生产异常工况进行风险分析，基于风险至少包括：处置步骤、安全措施、停车条件。安全操作规程中的异常工况处置有别于应急预案中的事故处置。异常工况处置指装置出现生产异常工况时，操作人员通过及时响应和处置，使装置处于安全的状态，避免事故—370—的发生。异常工况包括但不限于企业生产运行阶段的装置非正在能量意外释放风险的情况。异常工况处置方案应包括异常现象、处置步骤及相关置应达到相应的安全退守状态，（5-6）。企业应根据安全操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，统一工艺卡片内容要求和格式，工艺指标分级管理，内工程指标等。稿后，相关专业会签并经技术负责人审核，统一编号，明确生效日期，由主要负责人审批后实施。企业应每年对安全操作规程和工艺卡片的适应性和有效时，应及时组织对安全操作规程中的相应内容进行修订。企业应确保每个操作岗位存放最新版本的安全操作规程并保存其发放记录。—371—企业应至少每年开展一次安全操作规程培训，培训的内容、学时、频次应满足相关要求。新入职、转岗、复岗人员须经安全操作规程执行情况进行检查和考核。（八）正常操作（AQ/T3034）的相关要求。容，至少包括：巡检的频次、时机、记录；具体巡检路线、内容和标准，巡检路线制定应按照高低结合、人机搭配、岗位全覆盖的原则，防止出现巡检盲区；巡检内容所覆盖的活动范围及所涉及的设备设施；巡检需携带的工（器）具及其使用方法。各专业人员、岗位操作人员应按要求对生产装置进行巡检，装置操作人员现场巡检间隔不得大于2小时，涉及“两重点1体参照《山东省化工和危险化学品企业“三基”“三纪”工作指南（试行）》执行。—372—（九）开停车安全管理企业应组织专业技术人员在危害辨识和风险评估基础上制订开停车方案，经审批后实施。对临时、紧急停车后恢复开车时可能的潜在风险应重点分析。人员熟练掌握开停车的有关步骤及注意事项。企业应根据不同类型的开停车方案编制相应的安全条件确认表（检修交生产条件确认、停车交检修条件确认等），并组施有效落实。检修交生产条件确认检修项目已经完成，动火作业全部结束，现场环境已经合格；开车方案完成，参与开车人员（操作人员、保运工、管理人员等）已培训合格；工艺和设备符合设计规范；盲板已按照开车要求拆装完毕；仪表（包括安全联锁）已调试合格；消防、气防救援设施齐备完好；个体防护用品已配发到位；各种危险已消除或控制；防爆工具等其他应满足的条件。—373—停车交检修条件确认按照停车方案完成停车，全部设备、管线内的工艺介质已清除干净并撤压、放空；设备及工艺管线的高点、低点放空拆除盲法兰、丝堵及管帽，处于打开放尽的状态；所有塔器、储罐、炉膛及电缆沟等关键部位采样分析合格；装置内地下井处理完毕，全部打开并检测合格，装置交付检修后重新封闭；不检修设备隔离保护措施落实到位，并设有明显警示标识；设备、地面、水沟、平台等无油污，无杂物，无积水，清污分流设施已投用；现场消、气防器材齐全完好，消防、疏散通道符合要求。进行重点检查，确保具备安全使用条件。认程序。气密、吹扫、危险物料引入、重要流程改动等风险较大或对开停工有重大影响的环节需要相关责任人签字确认；—374—引进物料时应指定有经验的人员进行流程确认，物料引进时做到“人随料走”，防止出现“跑、冒、滴、漏”等异常；物料引入过程中要实时监测物料流量、温度、压力、液位等参数变化情况；严格按方案控制进退物料的顺序和速率，现场要安排专人不间断巡检，监控泄漏等异常现象。停车检修设备、管线倒空时，应有序排放。设备、管线倒能量隔离。清退离场。证开停车过程安全。车总结，不断完善开停车管理。（十）异常工况处置企业应根据实际情况和操作经验不断完善各类异常工况关岗位人员能够及时恰当地处置异常工况。联锁以强制维持设备或装置运行。—375—“挂牌式”演练，根据演练结果持续优化提升。企业应建立完善岗位人员紧急停车、人员撤离等授权机常工况时，及时紧急停车，并组织人员紧急撤离。燃、有毒气体报警按最高级进行管控。分析报警原因，记录处置情况。助报警管理系统定期统计分析报警率，优化生产操作和报警设置，减少报警数量。（十一）量化评估及改进企业应建立安全操作要素过程性指标（示例见附件5-7），统计量化安全操作管理绩效，分析对比各装置专业管理的差距。安全操作归口管理部门应至少每半年开展一次管理要素审核，可依据安全操作管理量化评估表（见附件5-8）进行评估。五、实施保障（一升和运行的部门/专业、岗位，包含但不限于工艺管理、运行操作、设备管理、电仪管理、检维修管理、安全管理等，并明确各部门/专业、岗位的分工和职责，确保管理提升工作有效执行和落地。—376—（二）企业应基于危害识别及风险评估（如HAZOP分析）的（三）企业应建立安全操作管理提升工作相关的奖惩要求，工作执行欠佳的员工、违规、违章等行为进行考核，奖惩分明，确保提升工作有效落地。（四）企业应按照要求，定期评审安全操作规程，以确保其化评估，建立PDCA循环提升机制。说明：附件示例均为企业参照执行，非强制执行。—377—5-PAGE1安全操作管理活动示例表要素名称二级管理活动三级管理活动安全操作安全操作管理制度和程序安全操作规程管理工艺卡片管理报警及联锁管理开停车管理巡检及交接班管理安全操作规程管理安全操作规程编制安全操作规程审查安全操作规程批准和分发安全操作规程使用和控制安全操作规程修订及废止正常操作按规操作的执行与检查巡检交接班开停车管理开停车风险辨识开停车方案管理开停车条件确认开停车实施管理异常工况管理报警管理报警管理的日常检查与考核异常工况处置程序异常工况演练与培训量化评估及改进安全操作要素过程性指标安全操作管理量化评估—378—安全操作管理资料清单示例序号类别内容保存形式1物料的危害原料电子版2中间产品电子版3辅助材料电子版4最终产品电子版5废弃品等物性数据电子版6危险品设计最大库存量电子版7工艺设计文件工艺流程图（PFD）电子版8工艺管道仪表流程图（P&ID）电子版9物料和能量平衡电子版10化学反应原理的描述、相关化学反应说明电子版11工艺流程描述电子版12工艺操作参数电子版13装置平面布置图电子版14地下管网、系统管网、消防管网布置图电子版15HAZOP电子版16联锁台账电子版17联锁逻辑图电子版18自控系统控制逻辑图电子版19消防设施平面布置图电子版20设备设计文件设备台账电子版21主要设备图电子版22设备说明书电子版23运行资料岗位操作记录表纸质版或电子版24交接班日志纸质版或电子版25巡检记录纸质版或电子版26同类装置安全操作规程或操作卡电子版27装置工艺卡片电子版28工艺、报警台账电子版29盲板管理台账电子版30其他安全生产相关的国家法律法规、标准规范和有关规定纸质版或电子版31事故、事件案例纸质版或电子版—379—控制流程图1.控制范围装置操作压力（冷高分压力）控制PIC7021：（12～14.6）MPa。控制目标。设定压力波动不超过±0.5MPa。相关参数冷高压分离器顶部压力指示PI7020A；新氢压力低保护控制PIC7030A；循环氢排放流量控制FIC7037；高信号选择开关PY7021CFY7037。—380—控制方式1）装置操作压力控制PIC7021，正作用，采用分程控制，与新氢压力低保护控制PIC7030AFIC7037组成复杂控制回路。2PI701输出0～50%0%～10%；PIC702150%～1000%～100%。3）正常操作时，PIC7021输出在0%～50%，对新氢二返一控制阀进行调节，改变进入装置的新氢量。当压力较高，PIC702150%～100%，此时打开循环氢排放阀以降低压力。影响因素调整方法装置压力波动PIC7021通过分程控制达到稳定压力的目的PIC702影响因素调整方法装置压力波动PIC7021通过分程控制达到稳定压力的目的—381—异常调整现象原因处理方法降新氢中断关闭排废氢阀门，装置改反应分馏大循环FV7037FV7037改用副线阀控制，联系仪表处理新氢二返一控制阀故障全开调节阀改用副线阀控制，联系仪表处理降FV7037FV7037改用副线阀控制，联系仪表处理新氢二返一控制阀故障关闭调节阀改用副线阀控制，联系仪表处理仪表故障联系仪表检修—382—5-PAGE4XXXX步骤序号执行人操作步骤注意事项1班长1：2内操2：3外操3：……说明：执行人为与本操作相关人员，包括车间主任、调度、安全管理人员、班长、内操、外操或其他人员等。本表单属于参照执行内容，企业可以在满足导则正文要求的基础上设计模板。—383—XX作业SOP示例作业名称：F101更换滤芯编号：SOP-PP-****-**操作步骤代码作业确认作业时间1换钢瓶前操作确认1.1确认“阀门状态确认表”检查及确认签字（M）1.2确认“仪表状态确认表”检查及确认签字（M）2F101代码作业确认作业时间2.1PG01154［P］2.2F101D102［P］2.3F101［P］2.4PG01154［P］2.5轮换打开冲洗油至F101前手阀和冲洗油至F101后手阀［P］2.62.510［P］2.7PG01154［P］2.8P606A/B0.4MPa（I）2.9FV01103F101（F101阀都打开）［P］2.10FTS01103FV01103及PG01154前手阀［P］2.1110［P］3更换滤芯代码作业确认作业时间3.1FTS01103［P］3.2PG01154［P］3.3F101［P］说明：［］操作 （）确认 M班长 I控制室操作员 P 班长—384—异常操作示例1.退守状态退守状态0：维持正常运行。退守状态1：耐硫变换系统保压，低温甲醇洗系统维持甲醇循环、PSA退守状态2：低温甲醇洗系统停甲醇