重大决策监督制度

PAGE重大决策监督制度一、总则（一）目的为了规范公司重大决策行为，加强对重大决策的监督，提高决策的科学性、民主性和合法性，防范决策风险，保障公司持续健康发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构在经营管理活动中涉及的重大决策事项。（三）基本原则1.依法依规原则：重大决策必须遵守国家法律法规和政策规定，确保决策合法合规。2.科学民主原则：充分发扬民主，广泛听取各方面意见，运用科学方法和技术手段进行分析论证，提高决策的科学性。3.集体决策原则：重大决策应当经过集体讨论决定，避免个人独断专行。4.全程监督原则：对重大决策全过程进行监督，及时发现和纠正决策过程中的问题。二、重大决策事项范围（一）战略规划决策1.公司发展战略、中长期规划的制定与调整。2.重大投资项目的战略布局和方向确定。（二）重大投资决策1.对外投资、并购重组、资产处置等重大资本运作项目。2.重大固定资产投资项目，包括新建、扩建、改建等。（三）重大业务决策1.主营业务调整、业务模式创新等重大业务变革事项。2.重大市场拓展、合作项目的决策。（四）重大人事决策1.公司高级管理人员的任免、薪酬调整等。2.重要岗位人员的招聘、选拔、晋升等。（五）重大财务决策1.年度预算、决算方案的制定与调整。2.重大资金使用、融资方案的决策。（六）其他重大决策1.涉及公司重大利益、影响公司稳定发展的其他事项。2.法律法规和公司章程规定应当由董事会或股东会审议决定的重大事项。三、决策程序（一）决策提议1.公司领导班子成员、各部门负责人、分支机构负责人等有权提出重大决策事项提议。2.提议人应当对提议事项进行初步调研和分析，形成提议报告，说明提议的背景、目的、主要内容、可行性分析等。（二）调研论证1.决策提议经公司领导审核同意后，由相关部门或成立专门的工作小组进行深入调研论证。2.调研论证应当广泛收集相关信息，进行充分的市场调研、技术分析、财务评估、风险评估等，形成详细的调研报告。3.必要时，可以组织专家咨询、论证会等，听取专家意见和建议。（三）方案拟订1.根据调研论证结果，由相关部门或工作小组拟订决策方案。2.决策方案应当明确决策目标、主要内容、实施步骤、预期效果、风险应对措施等。3.涉及多个部门的决策事项，应当由牵头部门会同相关部门共同拟订方案。（四）征求意见1.决策方案拟订后，应当征求公司内部各部门、各分支机构的意见，必要时征求外部相关利益者的意见。2.征求意见可以采取书面征求、会议讨论、网上征求等方式进行。3.对征求到的意见应当进行认真梳理和分析，合理的意见应当予以采纳，对未采纳的意见应当说明理由。（五）合法性审查1.决策方案应当提交公司法律合规部门进行合法性审查。2.法律合规部门应当对决策方案是否符合法律法规和政策规定进行审查，出具合法性审查意见。3.未经合法性审查或经审查不合法的决策方案不得提交审议。（六）集体审议1.重大决策事项应当提交公司董事会或股东会进行集体审议。2.董事会或股东会应当按照规定的程序进行审议，参会人员应当充分发表意见，对决策方案进行表决。3.决策方案应当经董事会或股东会全体成员过半数通过，其中涉及重大投资、重大业务等特别重大事项的，应当经三分之二以上成员通过。（七）决策执行1.经集体审议通过的决策方案，由公司领导班子成员或相关部门负责组织实施。2.实施部门应当制定具体的实施方案，明确责任分工、时间进度、质量要求等，确保决策方案顺利执行。3.在决策执行过程中，应当及时向公司领导汇报执行情况，发现问题及时采取措施进行调整和纠正。四、监督机制（一）内部监督1.公司监事会负责对重大决策进行监督，检查决策程序是否合规、决策执行是否有效等。2.公司审计部门负责对重大决策事项进行审计监督，检查决策过程中的财务收支、资产运作等情况。3.公司纪检监察部门负责对重大决策过程中的廉洁自律情况进行监督，查处违规违纪行为。（二）外部监督1.接受政府有关部门的监督检查，及时整改存在的问题。2.主动接受社会公众和媒体的监督，对公众关注的重大决策事项及时进行回应和解释。（三）监督反馈与处理1.监督部门应当定期向公司领导汇报重大决策监督情况，及时反馈发现的问题。2.对监督检查中发现的问题，应当及时下达整改通知，要求责任部门限期整改。3.责任部门应当认真落实整改要求，将整改情况及时报告公司领导和监督部门。五、责任追究（一）决策失误责任认定1.因决策程序不规范、调研论证不充分、征求意见不全面等原因导致决策失误的，应当认定相关责任人的责任。2.决策失误造成公司重大经济损失或不良影响的，应当依法依规追究相关责任人的责任。（二）责任追究方式1.对决策失误的责任人，视情节轻重，给予批评教育、警告、记过、记大过、降职、撤职等处分。2.对因决策失误给公司造成经济损失的