三重一大监督制度范本

PAGE三重一大监督制度范本一、总则（一）目的为进一步加强公司的民主决策、科学决策，规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，确保公司各项决策合法合规、公开透明，防范决策风险，促进公司持续健康发展，根据国家相关法律法规和公司实际情况，制定本监督制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各子公司。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵守国家法律法规和公司章程，确保“三重一大”事项决策符合法律、法规和政策要求。2.民主决策原则充分发扬民主，广泛征求意见，保障公司各级员工的知情权、参与权、表达权和监督权，确保决策体现多数员工意愿。3.科学决策原则运用科学方法，进行充分论证和风险评估，提高决策的科学性和合理性。4.集体决策原则“三重一大”事项必须经集体研究讨论决定，严禁个人或少数人擅自决定。二、决策事项范围（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期规划的制定与调整。2.公司年度经营方针、目标的确定与变更。3.公司内部管理体制、组织机构的重大调整。4.公司重大改革方案和重要管理制度的制定、修订与废止。5.公司资产处置、产权变动等重大事项。6.涉及公司重大利益关系调整的事项，如重大合同签订、重大投资合作等。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、考核、奖惩、免职、降职等。2.向控股子公司推荐董事、监事、高级管理人员等重要职务人选。（三）重大项目安排1.公司年度投资计划的制定与调整，包括重大固定资产投资、对外投资、融资项目等。2.公司重大建设项目、技术改造项目、新产品研发项目的立项、可行性研究、方案设计、招投标等。3.公司重大采购项目，包括物资采购、服务采购等。（四）大额度资金使用1.公司年度预算内单项支出超过一定额度的资金安排，具体额度根据公司实际情况确定。2.重大资金调度、融资、担保等事项。三、决策程序（一）决策提议1.公司领导班子成员、各部门负责人、子公司负责人根据工作职责和实际工作需要，提出“三重一大”事项决策提议。2.提议事项应明确事项内容、背景情况、决策依据、初步方案等，并填写《“三重一大”事项决策提议表》。（二）调研论证1.对提议事项进行深入调研，收集相关资料，了解情况，分析问题，提出可行性建议。2.组织专家或相关专业人员进行论证，必要时可委托专业机构进行评估，形成论证报告或评估意见。（三）征求意见1.将提议事项及相关材料发送至公司内部相关部门、子公司征求意见，广泛听取各方面的意见和建议。2.涉及职工切身利益的事项，应通过职工代表大会、工会等形式征求职工意见。（四）会议讨论1.根据提议事项的性质和重要程度，由公司党委、董事会、总经理办公会等相应决策机构召开会议进行讨论。2.会议应提前通知参会人员，参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和审议。3.会议主持人应综合考虑各方意见，对决策事项进行表决，形成决策意见。（五）决策执行1.根据会议决策意见，明确决策事项的执行部门、责任人、时间节点和工作要求等。2.执行部门应严格按照决策意见组织实施，确保决策事项得到有效执行。（六）决策记录1.对“三重一大”事项决策过程进行详细记录，包括决策提议、调研论证、征求意见、会议讨论、表决结果等内容。2.决策记录应妥善保存，作为公司决策档案的重要组成部分。四、监督检查（一）监督主体公司党委、纪委、监事会等负责对“三重一大”事项决策和执行情况进行监督检查。（二）监督内容1.决策程序是否符合规定，是否经过提议、调研论证、征求意见、会议讨论等环节。2.决策过程是否民主、科学，是否充分听取各方意见，是否进行风险评估。3.决策结果是否合法合规，是否符合公司利益和发展战略。4.决策事项的执行情况，是否按照决策意见组织实施，是否达到预期目标。（三）监督方式1.定期检查公司党委、纪委、监事会等定期对“三重一大”事项决策和执行情况进行检查，每年至少开展一次全面检查。2.专项检查针对重点领域、关键环节或重大决策事项，适时开展专项检查。3.日常监督通过听取汇报、查阅资料、实地调研、个别访谈等方式，对“三重一大”事项进行日常监督。（四）问题处理1.对监督检查中发现的问题，应及时向相关部门或责任人反馈，并提出整改意见。2.相关部门或责任人应按照整改意见进行整改，并将整改情况及时报告。3.对违反“三重一大”决策制度的行为，应依法依规追究相关人员的责任。五、责任追究（一）责任界定1.对违反“三重一大”决策制度，未经集体研究讨论擅自决定重大事项的个人，应追究其个人责任。2.对在决策过程中未充分履行职责，导致决策失误或造成重大损失的相关人员，应追究其相应责任。3.对在决策执行过程中不认真履行职责，导致决策事项无法有效执行或出现严重后果的相关人员，应追究其责任。（二）责任追究方式1.批评教育对情节较轻的违规行为，给予批评教育，责令其作出书面检查。2.诫勉谈话对情节较重的违规行为，进行诫勉谈话，要求其限期整改。3.党纪政纪处分对违反党纪政纪的行为，按照有关规定给予党纪政纪处分。4.法律责任对构成违法犯罪的行为，依法追究其法律责任。六、附则（一）解释权本制度由公司[具体部门]负责解释。（二）修订与完善本制度应根据国家法律法规和公司实