三重一大决策及监督制度

PAGE三重一大决策及监督制度一、总则（一）目的为进一步规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，确保公司稳健发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本公司实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业主管部门的相关规定，确保决策和监督活动合法合规。2.民主决策原则：充分发扬民主，广泛听取各方面意见，保障员工的知情权、参与权、表达权和监督权，提高决策的民主性。3.科学决策原则：运用科学方法，进行充分的调研、论证和分析，确保决策符合公司实际情况和发展战略，具有前瞻性和可行性。4.集体决策原则：涉及“三重一大”事项，必须经集体讨论决定，防止个人或少数人专断。5.公开透明原则：除涉及国家机密、商业秘密等特殊情况外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、决策制度（一）决策范围1.重大事项决策公司发展战略、中长期规划的制定与调整。公司年度经营计划、预算方案的审定。公司重大改革方案和管理制度的制定、修改与废止。公司内部机构设置、调整及重要规章制度的制定。公司对外投资、合资合作、并购重组、资产处置等重大资本运营活动。公司安全生产、环境保护、重大质量事故等涉及公司重大利益和社会影响的事项。其他对公司发展具有重大影响的事项。2.重要干部任免公司中层及以上管理人员（包括总部部门负责人、分支机构负责人等）的选拔、任用、解聘、调动。重要岗位人员的招聘、晋升、降职、辞退等人事决策。3.重大项目安排公司重大投资项目、技术改造项目、基本建设项目等的立项、可行性研究、设计方案、招投标等。公司重大业务合作项目的确定，包括合作方式、合作期限、合作对象等。公司重大信息化建设项目的规划、实施与验收。4.大额度资金使用年度预算内单项支出超过[X]万元的资金安排。预算外重大资金支出项目，包括对外捐赠、赞助等。重大融资活动，如银行贷款、发行债券、股权融资等。（二）决策程序1.议题提出公司领导班子成员、各部门负责人、分支机构负责人根据工作需要，提出“三重一大”事项议题。议题应明确事项的基本情况、决策依据、必要性和可行性分析等内容，并经分管领导审核同意后提交。2.调研论证对拟决策的“三重一大”事项，由相关部门或指定专人进行深入调研，广泛收集信息，充分论证其必要性、可行性、合法性和风险评估。涉及专业性较强的事项，应组织专家进行论证或咨询专业机构意见。3.方案拟定根据调研论证结果，相关部门拟定具体决策方案，明确决策事项的目标、内容、措施、实施步骤和责任分工等。决策方案应提供多种选择，并对各种方案进行利弊分析。4.会前沟通在提交会议讨论前，决策事项的提出部门应与其他相关部门进行充分沟通，征求意见，对分歧较大的问题进行协调。沟通情况应形成书面记录。5.会议决策“三重一大”事项决策会议由公司领导班子成员参加，必要时可邀请相关部门负责人、专家或员工代表列席。会议主持人应介绍决策事项的背景、目的、方案等情况，参会人员应充分发表意见，进行充分讨论。决策应采取投票表决、举手表决或其他符合规定的方式进行，形成明确的决策意见。会议记录应详细记录会议时间、地点、参会人员、决策事项、讨论情况、表决结果等内容，参会人员应签字确认。6.决策执行根据会议决策，明确责任部门和责任人，制定具体的执行计划，确保决策事项得到有效落实。执行过程中如遇重大问题或需要调整决策，应及时报告并重新履行决策程序。（三）决策责任1.公司领导班子成员对“三重一大”决策事项负责，按照分工组织实施决策，并对决策执行情况进行监督检查。2.决策过程中，参会人员应充分发表意见，对决策结果承担相应责任。因个人原因未充分发表意见或未如实反映情况，导致决策失误的，应追究相关人员责任。3.对于违反本制度规定，未经集体决策擅自决定“三重一大”事项的，或擅自改变集体决策结果的，应依法依规追究相关人员责任。三、监督制度（一）监督主体1.公司党委（党组）发挥领导核心作用，对“三重一大”决策及执行情况进行全面监督。2.公司监事会依照法律法规和公司章程，对“三重一大”决策及执行情况进行监督检查。3.公司内部审计部门负责对“三重一大”事项的财务收支、经济效益等进行审计监督。4.公司纪检监察部门对“三重一大”决策及执行过程中的违规违纪行为进行监督执纪问责。5.员工有权对“三重一大”决策及执行情况进行监督，提出意见和建议。（二）监督内容1.决策程序是否合规，是否严格按照本制度规定的议题提出、调研论证、方案拟定、会前沟通以、会议决策、决策执行等程序进行。2.决策内容是否合法合规，是否符合国家法律法规、行业标准和公司利益。3.决策执行情况是否到位，责任部门和责任人是否按照决策要求组织实施，是否达到预期目标。4.决策过程中是否存在违规违纪行为，如违反民主集中制原则、个人专断、滥用职权、谋取私利等。（三）监督方式1.日常监督各监督主体按照职责分工，对“三重一大”决策及执行情况进行日常跟踪检查，及时发现问题并督促整改。建立健全信息沟通机制，加强各监督主体之间的协作配合，形成监督合力。2.专项监督根据工作需要，针对特定的“三重一大”事项或决策执行过程中的突出问题，开展专项监督检查。专项监督可采取审计、调查、评估等方式进行，对发现的问题进行深入分析，提出整改建议，并跟踪整改落实情况。3.举报监督设立举报信箱和举报电话，接受员工对“三重一大”决策及执行过程中违规违纪行为的举报。对举报事项进行认真调查核实，对经查实的违规违纪行为，依法依规严肃处理，并及时向举报人反馈处理结果。（四）监督结果运用1.对监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，责令责任部门限期整改，并跟踪整改情况。2.整改情况应纳入公司绩效考核和干部评价体系，对整改不力的部门和个人进行问责。3.监督检查结果作为公司完善制度、改进工作、加强管理的重要依据，促进“三重一大”决策及监督制度不断完