三重一大决策监督制度

PAGE三重一大决策监督制度一、总则（一）制定目的为进一步规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，加强对“三重一大”决策过程和执行情况的监督，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，确保公司健康稳定发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：“三重一大”决策必须严格遵守国家法律法规、公司章程及相关政策规定。2.集体决策原则：涉及“三重一大”事项，必须经集体讨论做出决策，不得个人或少数人擅自决定。3.科学民主原则：充分发扬民主，广泛听取意见，进行科学论证和风险评估，确保决策的科学性和民主性。4.公开透明原则：除依法依规应当保密的事项外，“三重一大”决策事项、过程和结果应及时公开，接受公司员工和社会监督。二、决策事项范围（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期发展规划的制定与调整。2.公司年度经营方针、目标和计划的确定。3.公司内部管理体制、组织机构的重大调整。4.公司重要规章制度的制定、修改和废止。5.公司重大投资、融资、担保、资产处置等事项。6.公司重大业务合作、合资、并购、重组等事项。7.涉及公司安全生产、环境保护、社会责任等方面的重大决策。8.其他对公司发展具有重大影响的事项。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、解聘、调动。2.公司重要岗位人员的招聘、晋升、降职、辞退。3.公司干部的考核、奖惩、培训等重要事项。（三）重大项目安排1.公司重大固定资产投资项目，包括新建、扩建、改建项目等。2.公司重大技术改造项目、信息化建设项目。3.公司重大科研项目、新产品开发项目。4.公司重大基础设施建设项目，如办公场所建设、生产基地建设等。5.其他对公司生产经营有重大影响的项目。（四）大额度资金使用1.单项预算金额超过公司规定限额的资金支出。2.重大捐赠、赞助等资金支出。3.涉及公司资金运作的重大事项，如资金拆借、资金理财等。三、决策程序（一）决策启动1.公司领导班子成员、各部门或分支机构根据工作需要，提出“三重一大”决策事项建议。2.决策事项建议应明确事项的基本情况、决策依据、决策目的、初步方案及可行性分析等内容。（二）调查研究1.对拟决策事项进行深入调查研究，充分了解相关情况，掌握第一手资料。2.涉及专业性较强的事项，应组织相关专家进行论证，听取专家意见。（三）征求意见1.决策事项涉及多个部门或分支机构的，应征求相关部门或分支机构的意见。2.决策事项涉及员工切身利益的，应通过适当方式广泛征求员工意见。3.征求意见应明确征求意见的范围、方式和时间要求，并对反馈意见进行整理和分析。（四）集体决策1.公司党委会议、董事会会议、总经理办公会议等按照各自职责权限，对“三重一大”决策事项进行集体讨论。2.参加会议的人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和审议。3.决策应采取表决方式，表决结果应记录在案。出席会议的多数成员同意方可通过决策。（五）决策执行1.根据集体决策结果，明确决策事项执行的责任部门和责任人，制定具体的执行方案和措施。2.执行部门和责任人应严格按照决策要求组织实施，确保决策顺利执行。（六）决策监督1.公司监事会、审计部门等对“三重一大”决策事项的执行情况进行监督检查，及时发现和纠正执行过程中存在的问题。2.对决策执行不力或违反决策规定的行为，应依法依规追究相关人员的责任。四、监督检查（一）监督主体1.公司党委负责对“三重一大”决策制度的执行情况进行监督检查，确保决策符合党的路线方针政策和国家法律法规要求。2.公司监事会负责对“三重一大”决策程序的合法性、合规性进行监督检查，对决策事项的执行情况进行监督。3.公司审计部门负责对“三重一大”决策事项涉及的财务收支情况进行审计监督，检查资金使用的合规性和效益性。4.公司纪检监察部门负责对“三重一大”决策过程中涉及的违规违纪行为进行查处，维护公司正常的决策秩序。（二）监督内容1.决策事项是否符合法律法规和公司章程规定。2.决策程序是否规范，是否经过调查研究、征求意见、集体决策等环节。3.决策执行情况是否良好，是否达到预期目标。4.决策过程中是否存在违规违纪行为，如滥用职权、以权谋私、违规操作等。（三）监督方式1.定期检查：公司党委、监事会、审计部门、纪检监察部门等定期对“三重一大”决策制度的执行情况进行检查，形成检查报告。2.专项检查：针对特定的“三重一大”决策事项或突出问题，开展专项检查，深入查找存在的问题并提出整改建议。3.日常监督：通过受理举报、查阅资料、实地调研等方式，对“三重一大”决策过程和执行情况进行日常监督。（四）监督结果运用1.对监督检查中发现的问题，应及时向公司领导班子反馈，并提出整改意见和建议。2.公司领导班子应根据监督检查结果，对存在问题的决策事项进行分析研究，采取有效措施进行整改。3.将监督检查结果纳入公司绩效考核体系，对执行“三重一大”决策制度不力的部门或个人进行问责。五、责任追究（一）责任追究情形1.未经集体决策擅自决定“三重一大”事项。2.在决策过程中违反法律法规、公司章程规定，导致决策失误。3.决策执行过程中不履行职责，导致决策无法有效执行或出现重大失误。4.对监督检查中发现的问题拒不整改或整改不力。5.在“三重一大”决策过程中存在其他违规违纪行为。（二）责任追究方式1.责令改正：对违反“三重一大”决策制度的行为，责令相关责任人立即改正。2.诫勉谈话：对情节较轻的责任人，进行诫勉谈话，提出批评教育。3.通报批评：对违反“三重一大”决策制度的行为进行通报批评，责令相关责任人作出书面检查。4.党纪政纪处分：对违反党纪政纪的责任人，按照有关规定给予党纪政纪处分。5.经济处罚：对因决策失误给公司造成经济损失的责任人，依法依规给予经济处罚。6.法律追究：对违反法律法规的责任人，依法追究法律责任。（三）责任追究程序1.发现存在责任追究情形的，由公司纪检监察部门或相关职能部门进行调查核实。2.调查核实后，提出责任追究建议，报公司党委或董事会研究决定。3.公司党委或董事会根据研究决定，下达责任追究决定书，明确责任追究方式和对象。4.责任追究决定书应送达被追究责任人，并在公司内部进行通报。六、附则（一）解释权本制度由公司[具体部门]负责解释。（二）修订与完善本制度应根据国家法律法规、公司章程及公司实际情况的变化，适时进行修订和完善。修订后的制度应报公司党委、董事会批准后实