地下综合管廊政府与社会资本合作(PPP)项目管理方案

地下综合管廊政府与社会资本合作（PPP）项目管理方案

目录

1项目概况...................................................................2

2组织机构设置...............................................................2

2.1组织机构设置依据....................................................2

2.2项目整体运作模式....................................................2

2.3建设方体.............................................................4

2.4项目公司管理组织机构设置............................................5

3管理流程..................................................................14

3.1项目公司管理流程....................................................14

3.1项目公司管理流程...................................................14

3.2建设、运行、维修管理流程...........................................16

3.2安全管理流程.......................................................16

3.3质量管理流程.......................................................21

3.4进度管理流程.......................................................27

3.5信息管理流程.......................................................27

3.6投资管理流程图.....................................................28

4管理制度..................................................................28

4.1计划管理...........................................................29

4.2监督管理...........................................................31

4.3人事管理............................................................31

4.4财务管理...........................................................33

4.5薪酬管理............................................................38

4.6信息管理...........................................................41

4.7采购管理...........................................................46

4.8档案管理...........................................................49

1项目概况

项目名称：地下综合管廊政府与社会资本合作（PPP）项目

项目编号：

项目地址：区域管廊（南北干线）

采购内容：负责采购范围内管廊工程的投资、建设、运营、维护。

项目规模：7.6km。

项目回报机制：本项目采取使用者付费和可行性缺口补助相结合的付费方式。

项目期限：本项目的项目合作期限为N+25年（2年:建设期；25年：运营期）

质量（或服务）标准:建设标准须符合现行国家、行业及地方工程施工质量验收标准

以及相关专业验收规范的合格标准。工程维护标准必须符合国家以及省、市的相关规定

和行业规范。

本项目实行“投资、建设和运营维护一体化+入廊管线单位付费+政府可行性缺口补

助”的运作模式。

2组织机构设置

2.1组织机构设置依据

市所有区域地下综合管廊项目实施机构为：市城乡建设委员会。

根据《财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》第十条“县级（含）以.上

地方人民政府可建立专门协调机制，主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作，

实现简化审批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有关职能部门或事业单位可

作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。〃

为确保本项目规范运作、提高工作效率、保障项目进度，依据工作职能，市人民政

府授权市城乡建设委员会（下称〃市建委〃）作为市本方案涉及到的所有管廊项目的实施

机构。实施机构负责建立专门协调机制，主要负责项目评审、组织协调和检查督导、监

管和移交等工作，实现筒化审批流程、提高工作效率的目的。

2.2项目整体运作模式

本项目拟采用政府与社会资本合作（PPP）的投资融资模式，引进社会资本方。明

确本项目的采购范围为地下综合管廊及附属设施，具体运作模式为〃投资、建设、养护

一体化+入廊管线单位付费+政府可行性缺口补助〃的PPP模式。

项目具体运作步骤:

⑴市政府授权市建委作为项目实施机构,并授权各区域管理机构参与各区属管廊项

目；

(2)市政府指定市建委根据实施方案中社会资本方应具备的条件，统一组织本项目的

资格预审，划定各区域项目社会资本方的采购范围；

(3)随着各区域管廊项目落地时机的成熟，分另！由市城投以及各区域管理机构依据公

开招标选定各区域的社会资本方，市建委作为实施机构配合完成；

(4)市政府授权吉城管廊公司，作为市属管廊项目出资平台，代表政府与选定的社会

资本方分别合资设立各项目公司(区域管理机构授权其所属区域的融资平台，代表政府

与各社会资本分别合资设立各项目公司);

(5)市政府授权市建委代表政府与各项目公司分别签订《PPP合同》，由各项目公司

负责对应区域管廊项目的投资、融资、建设、运营及维护管理等工作。

(6)各项目公司的政府方出资代表共同成立市管廊项目管委会负责统一管理、协调各

项目公司运营及维护管理等工作；

(7)市建委授权市城市地下综合管廊管理中心与项目公司签订《监管协议》，依照协

议约定对项目公司进行全过程、全方位监管。

(8)根据项目需要引入财团(如国开行基金)以筹集政府方股本金不足的部分，但其

仅能担任财务投资人，不参与项目的具体运作。同时，吉城管廊公司统一担负全市范围

内管廊项目的政策性融资工作，所获融资优先使用，不足部分由各项目公司自行融资解

决；

(9)各项目公司通过法定程序委托相应负责的社会资投资人进行地下综合管廊工程

的规划设计、施工建设及工作，具体工作结合项目进度调整；

(10)项目施工的同时，入廊管线单位与各区域项目公司分别签订《入廊协议》，并相

应交纳一次性入廊费或在运营期分期支付入廊费；

(11)运营期开始前，入廊管线单位与各区域项目公司签订《运营维护协议》，并按期

交纳相应的管廊日常维护费；

(12)项目运营期间，政府与社会资本依据已签订的各《PPP合同》，履行相应的权利

义务。期间，市建委可授权市管廊管理中心具体履行相应的权利义务；

(13)市财政依据已签订的各《PPP合同》按期向各项目公司支付政府可行性缺口补

助;

2.3.3运营维护主体

本项目在运营维护期由项目公司负责向入廊单位收取入廊费和日常维护费，收取财

政部门通过市建委支付的可地性缺口补助，依法缴纳相关税收和规费；由PPP项目包对

应的分公司负责相应项目包的运营和维护工作，接受市政府指定机构的绩效考核。

2.4项目公司管理组织机构设置

本工程项目公司主要负责综合管廊的建设和运营维护，及相关设施的管理等职责，

并按照《公司法》及现弋企业管理制度要求，建立严格规范的公司管理结构,由市政府

指定平台公司和社会资本组成的项目公司是最高权力机构，社会资本单位做为其中的成

员，参与决策与管理。

2.4.1项目公司组织机陶设置

我方如中标PPP项目包后，为便于组织对PPP项目包的资金管控，建设管理，运营

维护考核等管理工作，明确划分我公司作为资本股东方在相应PPP项目包中的综合管廊

投资、建设、运营和维尹的责任与义务，成立项目分公司，根据项目公司要求，全面负

责中标PPP项目的施工生产和运营维护工作。

项目分公司实行经理负责制，根据招标文件内容，我公司组建的PPP项目分公司经

理人选由我公司推荐，由项目公司董事会聘任或者解聘，分公司经理为我公司本PPP项

目最高管理者，直接对项目公司总经理负责，负责我公司中标PPP项目的建设管理和运

营维护工作，承担分公司建设质量、运营维护水平的全面责任，负责制定分公司相关管

理制度、工作计划，负责人事安排及员工培训，以及行使依据项目公司基本管理制度、

项目公司具体规章制度规定和总经理授权范围内的相关职权。PPP项目分公司的组织机

构见图8.2-2。

图8.2-2PPP项目分公司的组织机构图

2.4.2建设期组织机构

⑴建设期项目经理部组织机构

项目管理机构见图8.2-3。

项目经理

决

策

层

V

项目副经理安全总监项目总工

管

理

层

执

行

层

模

板

降

支

挖

凝

水

护

开

钢筋

防水

混

业

作

业

业

业

业

业

作

作

作

作

作

土

作

组

组

组

组

尼

组

组

组

图8.2・3项目管理机构图

（2）人员设置

建设期项目经理部人员设置见表8.2-lc

表8.2・1项目部管理人员配备表

部门（职务）人数部门（职务）人数

项目经理1工程部9

副经理2物资部3

项目总工1安环部3

财务部2质检部6

经营部3综合办10

合计40人

⑶管理机构职责

项目经理部全面负责本工程的施工生产、安全、质量和工期进度、环保及文明施工

管理，服从和尊重业主、监理、设计，密切配合，搞好组织和协调工作。各职能部门和

作业队在项目经理部的领导下，组织实施施工方案、施工计划以及安全、质量、进度、

管理等。各部门主要职责见项目主要人员及管理部门职责划分见表8.2-2。

表822项目主要人员及管理部门职责划分表

序号人员或部门管理职责

（1）项目经理受企业法人委托，对外（建设单位）代表企业履行

工程承包合同规定的义务和权利，是企业法人代表在项目部的代理人，

应对工程工期、质量、安全生产、文明施工等进行全权管理并负责；

（2）有权以法人代表身份与建设单位及相关单位洽谈与工程有关

的生产、经营业务，并有承包范围内的经营决策权和签署有关文件权；

（3）有权对工程的生产经营活动进行组织领导，指挥协调和监督

管理，对进入施工现场的人、财、物有统一组织调配以及调剂使用权；

（4）必须定期向建设单位、监理单位、上级主管部门汇报施工进

展情况及存在的问题，下一步工作的计划安排和方案措施；

1项目经理（5）工程项目的一般技术方案，技术措施及质量计划的编制由项

H部经理授权，项目部技术负责人负责落实，项H经理有参与研讨或建

议权、审批权；

（6）材料、设备采购、询价和机具租赁权；

（7）根据工程项目的规定、特点，所在地区等具体情况，在遵守

企业材料采购程序和材料管理制度的前提下，有对材料构件、设备采购

方案和施工机具租赁方案进行决策和把关、择优对工程所需机械设备及

三大工具的租赁权；

（8）定期向公司的项目上级主管部门报告项目的进展情况及项目

实施中的重大问题，并负贵请求公司主管和有关部门协调及解决项目实

序号人员或部门管理职责

施中的重大问题；

（9）负责项目的策划，确定项目实施的基本方法、程序，组织编

制项目管理计划，明确项目的总目标和阶段目标，并将目标分解给各管

理部门，使项目按照总目标的要求协调进行；

（10）负责组建项目管理机构，按编制配备人员；

（11）绢织有关协调会议,处理项目部内外关系C

（1）负责项目的对外联络及协调工作，为确保项目的顺利实施服

务。

（2）负责项目的后勤及生活区的管理工作，为项目的正常施工做

好保障。

（3）负责项目文明施工形象的策划、监督执行和日常维护工作。

2后勤经理

（4）负责施工队食堂、公寓文明卫生、消防、安全管理，项目食

堂管理及后勤保障供应工作：

（5）负责项目部的对外公关协调，解决施工扰民问题，协调同交

通、城管、环卫、环保、派出所及街道的关系，为项目施工创造良好的

条件。

（1）配合项目经理对本工程项目的管理；

（2）对现场施工的质量、进度、文明施工、环境保护、成本控制

等实施管理，负责安排本工程项目的生产计划，全面落实安全、质量责

3生产经理

任制和各项工作计划；

（3）协助项目经理协调好与地方政府、业主、设计、监理等单位

之间的外部关系。

（1）对本工程项目施工技术、工程质量、安全生产、施工计量、

测量试验负直接技术责任，负责组织指导工程技术人员开展有效的技术

管理工作：

（2）负责组织文件会审工作，主持编制本工程项目的《实施性施

工组织设计》、《质量计划》和保证工程质量、安全生产的技术措施；

4总工程师

（3）负责按设计要求组织在本项目的新技术、新工艺、新设备、

新材料的推广应用；

（4）对工程施工中可能存在的质量隐患及其预防和纠正措施进行

审核，组织工程施工中技术难题的科研攻关；

（5）根据工程具体情况，结合项目管理特点，批准签发本工程的

序号人员或部门管理职责

技术、质量等管理细则，组织处理质量事故：

（6）负责组织竣工资料编制和技术总结，组织竣工交验；

（7）负责本工程的内外计量和二次经营。

（1）组织设计文件会审，熟悉施工图纸、施工合同和技术规范，

根据合同要求，编制实施性施工组织设计；

（2）负责工程测量、监测、试验,配合设计、监理的工作：

（3）负责•建立技术管理日志，做好项目技术档案管理工作；

（4）掌握项目各生产单位的工程进展情况，归纳分析影响进度的

5工程部

因素，并提出改进措施；

（5）负责生产调度工作，定期进行工程统计并编写《工程进度分

析报告》，并及时将有关情况传递给项目经理部有并岗位；

（6）负责编制本工程项目方案和措施，并监督实施；

（7）归口管理变更洽商，办理验量计价和内部承包核算。

（1）负责对工程施工质量全过程进行控制管理，进行工程质量的

检查和验收工作，并督促施工班组做好操作质量的质检工作；

（2）对不符合质量标准产品有权拒绝验收，并提出处理意见，对

违反施工验收规范、操作规程的人员，有权作出处罚，可以货令其返工

停工整顿；

（3）负责工程质量的FI常检查和质量评定工作，并负责收集、整

理、分析质保记录，及时反馈质量信息，负责质量记录文件的管理；

（4）负责质量目标的分解落实，编制质量奖惩责任制度并负责日

常管理；

（5）负责项目全员质量保证体系和质量方针的培训教育工作；

6质检部

（6）负责分部分项工程工序质量检查和质量评定工作；

（7）建立单位工程和分部分项工程的质量控制点，等对各质量控

制点的施工质量进行监督和记录；

（8）做好施工全过程质量监督记录，及时纠正可能影响工程质量

的评定工作；

（9）参加审查施工组织设计中的安全技术措施；

（10）参与编制项目质量保证计划；

（11）负责项目质量保证计划的监督实施、过程控制、日常管理；

（12）参与相关分包商和供应商的选择和日常管理工作；

（13）负责工程创优和评奖的策划、组织、资料准备和口常管理工

序号人员或部门管理职责

作；

（14）负责质量事故的预防和整改处理工作；

（15）最终负责竣工阶段交验技术资料和质量记录的整理、分装工

作，与技术部〜道，共同负责项目阶段交验和竣工交验。

（1）负责编制外购物资的采购计划，对采购合同进行评审签订和

管理：

（2）负货进货的检验和试验，负责进场物资的验收、搬运、贮存、

标识、保护和发放工作；

（3）对采购物资的标识和追溯性的有效控制负责实施；

（4）负责所有物资的管理；

（6）负责对顾客提供产品的控制和对•分供方的评价，建立保存合

7物资部格的供方档案；

（7）负贡收集、整理、提交采购物资的质量证明文件：

（8）负责对采购物资及业主提供物资的不合格进行控制：

（9）负责机械设备的验收及设备台帐的记录，及机械设备的日常

保修、检查；

（10）负责提供合格的安全防护用品，并对其可追溯性进行控制；

（11）负责对检验、测量和试验设备的控制及计量工作；

（12）严格执行设备操作规程，有关安全规程的管理规定。

（1）协助项目副经理工作，负责项目安全生产、文明施工和环境

保护工作，确保实现安全文明施工目标；

（2）建立安全管理网络和安全生产岗位责任制；

（3）坚持按照“安全第一，预防为主”的原则，健全安全预控措

施；

（4）负责安全文明施工组织管理方案和管理制度的监督实施；

（5）负责安全生产和文明施工的日常检查、监督、消除隐患等管

安环部

理；

（6）负责工程创优和评奖的策划、组织、资料准备和日常管理工

作；

（7）定期组织各施工队进行安全教育和安全文明施工检查，并及

时公布检查结果；

（8）严格执行安全文明施工的奖罚制度，确保安全生产、文明施

工。

序号人员或部门管理职责

（1）负责工程的施工图预算，施工预算工作；

（2）负责编制分包商招标文件及合同文件；

（3）参与分包方的选择和评价及工程分包合同的管理工作，负责

分包合同的结算；

9经营部（4）协同技术员办理工程签证；

（5）负责T程成木捽制,编制T程成木计划及分项T程T料分析

清单；

（6）建立健全各类统计台帐，确保数据资料真实准确，做好统计

资料的档案管理。

（1）执行公司会计核算和财务管理制度和流程；

（2）负责本项目部的财务会计工作，保证完成各项会计核算和财

务管理工作；

（3）根据本项目部生产经营情况，正确设立会计账簿、审核各项

收支，按会计制度规定处理会计业务，是项目部的各种报表、账簿、凭

证内容真实、数字准确、手续完备；

（4）配合审计单位做好每个基建项目的审计工作，及时提供各种

1()财务部

数据及资料；

（5）做好经济合同的财务管理，定期与供应单位、分包单位、建

设单位核对往来账目，及时、准确收支货款、工程分包款、人工费、工

程预付款、工程进度款；

（6）进行财务物资管理，做好财产保全工作；

（7）负责营业税及相关税费的纳税申报和缴纳；

（8）及时处理财务工作相关事宜。

（1）负责劳动力组织并按劳动力进场计划要求分期分批进场；

（2）负责员工培训计划实施的具体工作；

11综合办公室（3）负责建立并保存员工培训档案；

（4）负责组织职工进行劳动纪律教育和技能学习；

（5）协助总工做好职工上岗培训和办理上岗证件。

作业队在项目经理部的领导下，负责组织本工程项目的施工。按有关规范、施工组

织设计和技术交底组织落实施工方案、施工计划的执行。认真执行各项计划，确保安全、

质量、进度、管理等指标的实现。

2.4.3运营维护期组织机构

为规范管廊运营期管理，以及巡查发现管廊周围存在的不安全行为及事故隐患能及

时有效的得到处理，按照巡线工作“早发现、早沟通、早预防”的原则，确保管廊安

全运行，成立运营期管理机构。

⑴运营维护期项目经理部组织机构

工程部在项目运营期的主要职责为运营维护工作，建设期结束，运营期开始，部分

项目管理人员转为经营维护人员，部分经营维护人员采取招聘录用。

运营维护人员配置，共计涉及5个岗位，分别为运营维护经理（1人），技术部（1

人），安全部（1人），综合部（1人），监控中心值班员（3人、每班1人、实行3班制），

巡查检修员（6人、每班2人、实行3班制），共13人。

⑵人员设置

运营维护期人员设置见表8.2-3。

表8.2・3运营维护期人员设置表

部门（职务）人数部门（职务）人数

经理1安全部1人

技术部1监控员3

综合部1巡检员6

合计13人

⑶管理机构职责

主要职责见运营维护主要人员及管理部门职责划分见表8.2-4o

表8.2-4运营维护主要人员及管理部门职责划分表

序号人员或部门管理职责

（1）管廊投运后，服从调度控制中心统一调度，满足运行条件。

负责制度的编写和修订，并对管道安全巡查的执行情况进行睑查监督和

考核，不定期的进行管道安全巡查和管道安全大检查，牵头组织公司力

量解决管道安全问题。

1工程部（2）负责管道的日常安全巡查工作和对巡线人员的管理，对危害

管道安全的行为有现场制止、报告及采取防范措施的职责。

（3）对设备合理使用，正确操作，密切监视、及时发现设备运行

中的动态变化。及时采取措施处理设备运行中发现的问题，使设备在正

常运行年限内不因使用不当减少寿命和发生事故。当设备发生故障和事

序号人员或部门管理职责

故时，立即处理恢复，尽量缩短检修维护时间。

（4）定期对设备及其附属设施进行维护、保养、小修（含扩大性

小修）。维护、保养内容包括设备的清扫、润滑、油漆、一般性临检、

消缺、维护性检查、定期试验以及调整、校准、更换消耗品和类似工作。

确保设备处于良好状态，延长大修周期，并承担相应的安全管理、技术

管理贵仟。

（5）负责生产运营区域的防汛、安全、保卫、消防、环境卫生工

作及与生产运行有关的周边关系的协调与处理工作。提出年度防汛工作

计划，并负责防汛值班巡查工作。

（6）与当地水情部门建立良好关系，及时获取水情及雨情资料并

做好记录，按防汛计划进行防护。

（7）按规程要求进行运营设备的检查、观测，对检查观测结果进

行分析，随时掌握其运行性能及状态，确保安全。

（8）建立完善并保存各种生产记录，如设备台帐、维护消缺记录、

设备变更记录、保护定值单、交接班记录、运行报表、事故演习记录等，

并定期归档，定期提供管廊运行的日报、月报和年度运行报表。

（1）巡检员每天早晚按时考勤，在巡检时间内不得私自离岗、脱

岗更不允许有旷班现象。

（2）负责对管辖区内的所有管网及设备的安全巡检工作。

（3）巡检员所辖区域内出现施工等可能损坏管网的安全情况时，

及时与施工者或施工负责人沟通，了解施工情况、工期、进度、规模，

以便确定监护时间、监护范围、监护重点。根据施工情况，准确判断施

工是否影响管道运行。同时，将管廊位置、埋深状况向施工方交代清楚，

以确保管网免遭破坏。

2巡检员（4）负责及时记录和汇报日常巡视过程中所发生的问题，要立即

向施工方说明情况或制止施工，然后用通讯工具联系公司领导出面协

调。

（5）负责协调处理各种安全隐患，需要领导出面协调的及时向领

导汇报。

（6）巡检员在巡检的一天中，必须把一天所有经过的路段、路段

中各种与之设施相关的资料填入相关的巡线日志中，填写时要真实不得

写些与巡检无关的事物，字迹要工整、认真，内容、时间、浪写人的姓

名一字不准缺少。

3管理流程

3.1项目公司管理流程

3.1项目公司管理流程

在公司中，'业务流程决定各部门的运行效率。将公司的管理活动按业务需要的自然

顺序来设计流程，并以流程为主导进行管理制度建设。

公司的构成要素中人是最关键、最积极、最活跃的因素。公司管理的计划功能、组

织功能、领导功能、控制功能都是通过人这个载体实现的，只有在各环节中充分发挥了

人的积极性、创造性，公司才能达到它的目标。

项目实施结构需要制定工作计划，包含工作阶段、具体工作内容、实施主体、预计

完成时间等内容。

项目公司管理流程见图8.3-1。

>

项

日

项目发起项目筛选物有所值评价财政承受能力论证

识

别

项

目

准组织项FI实施机构尽职调查实施方案编制实施方案审核

备

目

采项Fl预审采购文件编制响应文件评审谈判与合同签署

购

项

FI项目公司成立融资管理绩效监测与支付中期评估

回

执

项

目

移移交准备性能测试资产交割绩效评价

交

图8.3・1项目公司管理流程框图

3.2建设、运行、维修管理流程

市政府指定市建设集团有限公司与社会资本共同成立项目公司。项目公司负

责本项目的投资、融资、建设等工作。项目公司负责项目设施的运营维护，并由

项目公司与入廊单位签订《入廊协议》。运营后本工程实行“运行维护合一”为

核心的生产管理系统。

工程直接从事生产的部门施工结束后留一部专业人员组成运行维护公司，其

工作受项目公司的管理和指导，负责本工程的运行、设备维护、安全管理、技术

管理和信息管理。建设、运行、维修和管理流程见图8.3-2。

政府

金融机构

投还

通讯公司资贷施工

城

征询意见市征询意见

电力公司建<-*----管---廊---项-Fl公司<■殳计

委

收

供水公司

益监理

回

报

管廊营运公司

维修维修维修

通讯公司电力公司供水公司

图8.3-2建设、运行、维修管理流程框图

运营维护部应对在岗人员进行监督考核，运行期间每天至少一次进行管道的

安全巡查工作，运营部每月组织•次线路巡查和检查工作。每口的报道与在岗情

况可利用监控技术，通过电脑实时查看。

运营维护部定期或不定期组织巡视人员进行安全学习和业务培训，包括相关

制度、线路危害识别和风险预防等方面的内容，提高巡线人员的安全意识、巡查

技能和责任心，确保巡线工作能做到“早发现、早沟通、早预防二

3.2安全管理流程

3.2.1目的

为保障项目公司施工项目顺利进行，完成安全目标，确保施工人员的人身安

全和健康，特制定本管理流程。

3.2.2范围

在工程实施阶段的安全管理和控制。

3.2.3职责

⑴项目负责人

1）负责了解客户现场管理要求，编制安全方案；

2）负责组织施工负责人和施工人员开展安全培训知考试，对施工负责人进行安全

方案交底；

3）负责总结施工安全工作并汇总存档。

⑵安全工程师

1）负责审核施工许可准备工作和项目安全方案；

2）对施工项目安全生产进行监督检查，并对违章行为进行处罚；

3）负责审核项R安全总结报告。

⑶施工负责人

1）负责入场前相关安全检查工作

2）负责每天施工安全交底。

3.2.4管理要求

⑴进场前准备

1）建立施工项目安全管理机构

根据施工项目安排，由最高管理者建立施工项目安全管理机构，包括最高管

理者、项目负责人、工程设计负责人、安全工程师、施工负责人，明确各级安全

责仟。各级安全责仟详见公司《安全牛产责仟制》。

2）外协单位安全资质的审查

施工项目分包工程，项目部协同安全工程师审查外包单位安全资质。根据

公司《外包方安全资质审核标准》，对外包单位安全资质审查内容包括：

A.公司营业执照、安全生产许可证、施工资质证书；

B.安全管理人员、特种作业人员持证情况；

C.安全管理相关制度；

D.安全培训记录；

E.安全承诺书；

F.施工人员身份证复印件备案。

3）编制安全方案

项目负责人调查、了解客户现场管理要求，包括厂区出入、施工安全等并将

其落实到项目安全方案中。

项目负责人根据项目现场施工环境及施工方案，明确安全管理目标，建立项

目安全管理组织，根据公司《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》要求，识

别现场危害因素，，制定控制措施及应急处置措施，编制安全方案，报请最高管理

者批准。

最终安全方案审批完成后，造价负责人编制措施费用进入项目报价。

4）安全方案交底

安全方案编制审批完成，由项目负责人根据《施工安全技术交底管理制度》

对施工负责人进行安全方案交底。

5）安全培训

A.项目负责人组织施工负责人、施工人员开展安全培训和考试并保留培训记

录。安全培训内容包括：

a.客户现场管理要求；

b.施工现场劳保用品穿戴要求、劳动纪律；

c.工程概况、施工现场作业环境和施工安全特点；

d.针对本项目识别出的危害因素、可能发生的事故及控制措施；

e.本项目所用安全设施及正确使用方法；

f.生产安全事故发生时应急处置措施。

B.旅工项目有外包单位协助施工，项目负责人组织外包施工人员开展安全培

训和考试并保留培训记录。培训内容包括：

a.客户现场管理要求；

b.施工现场劳保用品穿戴要求、劳动纪律；

c.工程概况、施工现场作业环境和施工安全特点；

d.本项目外协施工中识别出的危害因素、可能发生的事故及控制措施；

e.生产安全事故发生时应急处置措施。

C.施工过程中，有新入场人员，项目负责人组织开展安全培训和考试并保留

记录。

D.所有参加培训考试人员，考试合格后才能入场作业。

6）入场前安全检查

A.施工负责人根据《施工安全方案》要求，对入场安全防护用品、安全设施及机

械设备安全防护性能进行安全检杳并根据要求填写检杳表格。入场前安全检杳包

括：

a.劳动防护用品及安全设施安全性能检查；

b.配电柜箱安全检查；

c.气瓶安全检查；

d.电焊机入场前安全检查；

e.手持电动工具安全检查；

B.施工许可材料审核

项目负责人对入场前准备工作进行确认，确认完成后向公司安全工程师提报

施工许可审批单并附前期准备材料，经安全工程师签字认可后方可进入施工现场

作业。施工许可表见附件，施工许可材料内容包括：

a.外包公司安全资质审查资料；

b.安全方案及交底记录；

c.安全培训记录；

d.入场前安全检查表格。

（2）施工期安全控制

1）施工现场预防措施落实

A.安全隐患控制

施工负责人根据安全方案落实施工现场安全隐患捽制措旅。

B.施工安全交底

施工负责人根据《施工安全技术交底管理制度》要求，每日向作业人员进行

施工安全交底。

2）施工现场安全检查

A.现场安全检查

公司及部门领导，安全工程师，项目负责人根据•《安全检查制度》，《安全方

案》要求，对施工现场安全管理情况进行检查并填写《安全检查记录》。

B.安全隐患的整改

对安全检查中发现的安全隐患，根据《安全检查制度》向项目负责人下达《隐

患整改通知单》，整改完成后需经安全工程师验收合格。

C.新安全隐患的识别

施工过程中，项目负责人要及时识别出因施工现场环境或施工工序改变而产

生的新的安全隐患。发现新的安全隐患，要及时对安全方案中相关内容作出修订,

提出安全措施，并由施工负责人现场落实。

D.违章行为的处罚

施工过程中发现违章行为，包括未经施工许可即开始作业、违章指挥、违章

操作、未落实安全措施即开始作业等行为，安全工程师、工程部长按《安全检查

制度》对项目负责人进行处罚，项目负责人对施工人员违章操作按《施工现场违

反安全文明管理规定的处罚》对违章人员进行处罚。

3）施工结束后安全总结

A.总结报告的提交与审核

项目负责人总结施工过程中安全工作，经安全工程师审核后向最高领导者提

报项目安全工作总结报告，报告内容包括但不仅限于：

安全管理目标完成情况；安全责任落实情况：施工安全技术交底执行情况;

安全教育与培训落实情况；现场安全措施落实情况；隐患整改结果；

B.项目奖惩的落实

最高管理者根据项目负责人总结报告和公司《安全检查制度》，落实项目奖

惩。

3.2.5管理流程图

图8.3・3安全管理流程图

33质量管理流程

3.3.1目的

确保项目的工程总体质量和关键节点在满足质量标准和投资控制目标的前

提下达到合同要求。

3.3.2范围

在工程实施阶段的质量管理和控制。

3.3.3定义

项目工程质量管理控制：指对整个项目的质量,分阶段进行控制，全面实施，

以达到各施工阶段的质量最优。

3.3.4职责

⑴项目经理质量管理职责：

A.项目经理是工程质量的第一责任者，对工程质量、目标的制定和实施全面负责。

B.遵守国家和上级有关法律、法规和政策，严格履行建设工程施工合同和承诺。

C.贯彻公司IS09001质量保证体系，执行企业各项管理制度，建立健全项目部的

D.质量管理体系。

E.贯彻项目质量目标考核办法并主持考核工作。考核结果定期上报公司总部相关

F.部门。

G.接受各部门（建设单位、监理部门、政府有关部门、公司和上级部门）的检查

H.监督与指导，定期向公司相关部门报告质量目标完成情况。

⑵项目副经理质量管理职责：

A.接受项目经理的领导，具体负责指挥、调度、协调工程施工生产活动，抓生产

B.的同时抓好质量工作。

C.严格按照施工图、规程、规范组织施工，处理好进度与质量的关系。认真落实

D.公司质量方针，确保实现质量目标。

E.认真执行施工组织总设计以及工序作业指导书等技术质量文件。监督和指导各

F.专业工长做好质量管理工作。

G.负责编制月、旬进度计划，并精心组织施工。落实开工前、施工中的各种准备

H.工作。

I.负责监督和指导有关工程技术人员做好产品标识和标识转移记录的工作。

J.负责制定土建、安装、装饰交叉施工中的产品保护措施并监督执行。

K.负责施工中的交竣工后的服务及回访维修工作。

⑶项目总工质量管理职责：

A.接受项目经理的领导，对工程质量负有技术责任。

B.负责组织有关人员编制分部分项施工技术方案和特殊工序作业指导书。落实和

指导施工中统计技术应用工作。

C.负责施工组织设计、施工技术方案、特殊工序作业指导书等工程技术文件为交

底工作。

D.认真组织项目部各类工程技术人员进行图纸预审，为参加图纸会市做好准备。

E.积极推广和应用新技术、新工艺。负责新技术、新工艺应用的指导和监控工作。

F.负责解决、处理和协调工程施工中的各种技术问题。

⑷工程部质量管理职责：

A.在项目副经理的领导下，认真落实项目质量目标。对工程施工质量负主要责任。

B.负责具体落实月、旬作业计划，积极协助项目副经理搞好牛产调度工作。协助

C.项0工程师抓好分部分项质量工作。

D.认真贯彻公司质量方针，做好施工过程中的控制工作，及时有效地解决和协和

E.调工种配合工序衔接工作。

F.负责落实和检查产品保护措施的落实以及产品标识等工作。

G.参与分部分项工程的检查、评比和考核工作。

(5)工程部部长质量管理职责：

A.在项目总工的领导下，具体负责技术质量工作，对工程质量负主要责任。

B.参与工程技术文件（技术方案、施工组织设计、特殊工序作业指导书，技术质

量交底等）的编制工作。

C.负责主要工序的技术质量交底工作。指导、检查专业工长施工班组进行质量技

术交底工作。

⑹质检部部长质量管理职责：

A.认真贯彻执行有关质量管理的方针、政策和法规，对项目工程质量进行监督管

理。

B.具体实施本项目质量目标要求。

C.编制项目质量计划、质量保证措施，项目技术负责人审批后督促实施。

D.参加工程开工前的施工准备检查、工程质量检查，建立健全各项质量制度、保

证措施。

E.开展全员质量宣传教育活动，督促检查施工班组开展自检、互检、工作。

F.组织质量检查评比活动，提出实施方案，及时下发质量检查通报。

G.按规定及时向公司报告质量情况和统计报表。参加质量事故的调查，提出对事

故的处理意见。

H.全面负责施工过程的质量控制，定期不定期的进行质量检查，负责安排重点

难点、关键工序、隐蔽工程的旁站监督工作，对不符合图纸或规范要求的工程,

有权责令整改、停工或罚款。

I.参加工程竣工预验及验收交接工作。

J.对本工程分管的工作对质量的影响负相关责任。

⑺物质部部长质量管理职责：

A.在项目副经理指导下，严格认真执行公司IS09CQ1质理体系文件“采购”、“业

主提供的产品”控制程序，确保各种材料、成品和半成品始终处干受控状态。

B.负责各种材料机具设施等物资的计划编制，采购、验收、验证工作和管理工作。

及时索取各种材料、成品、半成品以及设备的产品合格证和材质证明、相关的技

术资料。

C.负责按施工总平面图堆置各种物资，并做好各种物资的试验状态标识，以及物

资转移标识工作。

D.负责劳动保护，安全设施和文明施工所需物资的计划编制，管理供应工作。

⑻质检员质量管理职责：

A.在项目技术总负责的领导下，认真落实公司质量方针，努力完成项目质量目标。

严格执行各项质量管理制度。

B.在质量管理工作中应认真负责，严格按原则和标准办事。严把工序和产品质量

关，有对产品质量的否决权，有越权反映质量的很告权。

C.负责施工过程的跟踪检查，最终产品(分项、工序)的检查工作，对检查到质

量问题，签发“不合格品(工程)处置单”并报告项目主任工程师。

D.认真进行分部分项工作的检查、验收工作，做好产品质量标识并如实填写分部

分项工程质量检查表。

⑼施工员、工长质量职责：

A.在项目部副经理的领导下，对分管的单位工程和分部分项工程质量负主要责任。

B.安排生产工作的同时必须抓好质量工作。分部分项工作施工前认真向施工班组

进行书面质量、技术交底工作。

C.认真落实和执行工序，作业指导书等各种技术文件，严格组织施工班组按照图

纸和相关的标准图集、规定、规程施工。

D.负责工序质量管理、过程质量控制、材料维护和产品的保护工作。参与质量评

定、考核工作。

E.组织施工班组进行“自检、互检、交接检”工作。认真做好施工日志记录。

(10)资料员质量管理职责：

A.在项目技术总负责领导下，严格按IS09001质量体系文件中“文件和数据控制

程序”的规定，做好质量体系文件和工程技术文件的标识及收文、发文记录。

B.(负责工程技术资料、质量保证资料及施工管理资料的整编、装订、保管，做

到各种资料齐全，真实，清晰，规范并符合档案的要求。

(11)试验员质量管理职责：

A.在项目部技术总负责的领导下，负责进场原材料的取样送试工作，对材料试验

和试块制作负主要责任。

B.负责现场试验设备、计量器具的使用、维护、检验和保管工作，如实做好使用

和维护记录。

C.负责试验，检验记录填写，试验结果的统计和报告工作。

(12)材料员质量管理职责：

A.在项目部材料动力组长的领导下，负责现场材料的保管、防护和发放，做到账

物相符，标识明确。

B.做好特殊材料的维护并如实填写维护记录。做好防火、防潮、防汛、防毒、防

腐和防失效工作。

（13）班组长质量管理职责：

A.加强班组职工的质量教育工作，使班组职