安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度一、引言为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，有效识别、评估、分级和管控各类安全风险，防范和减少各类安全事故的发生，保障组织的生产经营活动顺利进行，保护人员生命财产安全，维护组织的声誉和稳定，特制定本安全风险分级管控制度。本制度旨在建立一套科学、系统、规范的风险分级管控机制，明确各层级、各岗位的风险管控责任，实现安全风险的动态管理和有效控制。二、术语与定义1.安全风险（SafetyRisk）：指生产经营活动中存在的可能导致人身伤亡、财产损失、环境破坏或其他不良后果的潜在危险及其发生的可能性与后果严重性的组合。2.风险分级（RiskClassification/Gradation）：根据风险评估结果，按照风险的严重程度、可能性及可控性等因素，将识别出的安全风险划分为不同等级的过程。3.风险管控（RiskControl）：为将风险降低至可接受范围所采取的一系列措施和活动，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险承受等。4.风险辨识（RiskIdentification）：识别组织内部和外部存在的、可能对其安全目标产生影响的风险因素的过程。5.风险评估（RiskAssessment）：对辨识出的安全风险进行分析和评价，确定其等级的过程。三、基本原则1.安全第一、预防为主、综合治理：将安全置于首位，通过有效的预防措施和综合管理手段，控制风险，消除隐患。2.分级负责、层层落实：明确不同层级组织和人员的风险管控责任，确保责任到岗、到人。3.动态管理、持续改进：风险分级管控不是一次性活动，应根据内外部环境变化和实际运行情况，定期进行回顾、更新和完善。4.科学严谨、客观公正：采用科学的方法进行风险辨识、评估和分级，确保结果客观、准确。5.注重实效、落地生根：各项管控措施应具有针对性和可操作性，确保能够有效落实并发挥作用。四、风险分级（一）风险等级划分标准结合组织实际情况，综合考虑风险发生的可能性（L）和后果的严重性（S），将安全风险划分为以下四个等级：1.红色（重大风险）：指极易发生，一旦发生将造成群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险。此类风险必须立即采取措施，停产停业整改，直至风险降低。2.橙色（较大风险）：指可能发生，一旦发生将造成较多人员伤亡、较大财产损失或较大社会影响的风险。此类风险需制定专项管控方案，强化监控，限期整改。3.黄色（一般风险）：指可能发生，一旦发生将造成人员轻伤、少量财产损失或一般社会影响的风险。此类风险需制定管控措施，加强管理，定期检查。4.蓝色（低风险）：指发生的可能性较低，一旦发生通常仅造成轻微财产损失或无人员伤亡的风险。此类风险可通过常规管理措施进行控制，并予以关注。（注：具体的可能性和严重性判定准则，组织应根据自身行业特点、规模及可接受风险水平另行制定详细的打分标准或矩阵，此处为定性描述。）（二）风险等级标识不同等级的风险应采用统一的颜色和标识在作业现场、风险点等显著位置进行公示，确保相关人员清楚了解风险等级和主要管控要求。五、风险辨识与评估（一）风险辨识范围风险辨识应覆盖组织所有的生产经营活动、场所、设备设施、人员、物料、作业活动、管理活动以及相关方活动等。（二）风险辨识方法可采用查阅资料、现场检查、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法进行风险辨识。鼓励结合多种方法，确保辨识的全面性。（三）风险评估流程1.成立评估小组：由相关负责人、专业技术人员、安全管理人员及岗位员工代表组成。2.收集资料：收集与评估对象相关的法律法规、标准规范、历史事故案例、设备说明书等资料。3.辨识风险因素：采用选定的方法，系统辨识潜在的风险因素。4.分析风险可能性和后果严重性：根据设定的准则，对辨识出的风险进行可能性和后果严重性分析。5.确定风险等级：根据风险等级划分标准，确定每个风险点的风险等级。6.形成风险评估报告：报告应包括辨识出的风险清单、风险等级、主要风险点描述等。六、风险管控措施（一）总体要求针对不同等级的风险，应采取相应的管控措施，优先选择消除风险、替代、工程控制、管理控制、个体防护的层级顺序。（二）分级管控责任1.重大风险（红色）：由组织主要负责人牵头负责管控，组织制定专项风险管控方案，明确责任部门、责任人及完成时限，必要时上报上级主管部门。2.较大风险（橙色）：由组织分管负责人牵头负责管控，责任部门具体落实，制定并实施有效的管控措施，定期向主要负责人汇报管控情况。3.一般风险（黄色）：由部门负责人负责管控，组织本部门员工落实管控措施，确保风险在可控范围内。4.低风险（蓝色）：由岗位负责人或班组长负责管控，通过日常管理和岗位操作规程确保风险得到控制。（三）具体管控措施1.工程技术措施：如采用本质安全设计、安装安全防护装置、改进工艺设备等。2.管理措施：如制定和完善规章制度、操作规程，加强培训教育，落实责任制，加强现场检查，设置警示标识等。3.应急措施：针对可能发生的事故，制定应急预案，配备应急物资，开展应急演练。4.个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。七、风险告知与培训1.风险告知：组织应将风险辨识评估结果、风险等级、主要管控措施等信息，通过公告栏、培训、会议、书面告知等方式，告知所有相关从业人员和可能受影响的相关方。2.培训教育：定期对从业人员进行风险辨识、评估方法、风险管控措施、应急处置等方面的培训，提高员工的风险意识和自我防护能力。八、监督与改进1.监督检查：组织应建立风险分级管控监督检查机制，定期对各层级、各部门风险管控措施的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时督促整改。2.动态更新：至少每年组织一次全面的风险辨识与评估。当发生以下情况时，应及时进行风险辨识与评估，并更新风险等级和管控措施：*法律法规、标准规范发生变化；*生产工艺、设备设施、作业活动发生重大变化；*发生安全事故或重大险情；*外部环境发生重大变化；*其他认为需要更新的情况。3.持续改进：根据监督检查结果、事故教训、风险评估更新情况等，不断优化风险分级管控制度和管控措施，持续提升风险管控水平。4.记录与档案：风险辨识、评估、分级、管控、培训、检查、整改等过程应形成完整的记录，并建立档案，妥善保存。九、保障措施1.组织保障：成立由主要负责人任组长的安全风险分级管控领导小组，明确相关部门的职责分工。2.人员保障：配备足够数量且具备相应能力的安全管理人员和专业技术人员，负责风险分级管控的具体实施。3.经费保障：为风险辨识、评估、管控措施的落实、培训教育等提供必要的经费支持。4.技术保障：鼓励采用先进的技术和方法进行风险辨识、评估和监控。5.考核与奖惩：将风险分级管控工作的落实情况纳入安全生产责任制考核，对在风险管控工作中做出突出贡献的单位和个人给予表彰奖励，对工作不力、导致风险失控引发事故的单位和个人进行责任追究。十、附则1.本制度未尽事宜，应遵守国家及地方相关法律法规、标准规范的规定。2.各部门可根据