对于建设工程质量缺陷发包人在何种情形下需承担过错责任

金杜律师事务所对于建设工程质量缺陷，发包人在何种情形下需承担过错责任?注：建设工程系列专业文章涉及“建设工程施工合同签订相关法律问题”、“建设工程施工合同变更相关法律问题”、“建设工程施工合同中止和解除相关法律问题”、“建设工程价款相关法律问题”、“建设工程工期相关法律问题”、“建设工程质量相关法律问题”、“建设工程价款优先受偿权相关法律问题”、“与实际施工人相关的法律问题”等建设工程领域较为常见和多发的各种争议问题。建设工程系列专业文章由金杜律师事务所争议解决部地产资源组全体合伙人对相关专业问题进行了充分细致的讨论，并检索了大量的司法实践案例，同时进行了合理的分工安排起草完成。本文主要由重庆办公室的合伙人王欣负责。根据《建筑法》和《建设工程质量管理条例》等法律和行政法规规定，在建设工程领域，以承包人承担建设工程质量责任为原则，以发包人承担建设工程质量责任为例外，发包人一般只对建设工程质量承担过错责任。《建设工程司法解释(一)》第十三条对于在建设工程出现质量缺陷时，发包人在何种情形下需承担过错责任进行了较为明确的规定，本文就此具体讨论和分析如下：21.发包人对建设工程质量承担过错责任的法定情形《建设工程司法解释(一)》第十三条规定：“发包人具有下列情形之一，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任：(一)提供的设计有缺陷；(二)提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准；(三)直接指定分包人分包专业工程。承包人有过错的，也应当承担相应的过错责任。”根据该条规定，在司法解释层面，对于建设工程施工过程中，可能因发包人原因导致工程质量缺陷的情形明确为三种情形。同时，即便发包人存在相应过错，也不排除承包人同样存在过错的可能，因此在确定具体过错责任的时候，可能还需要根据发包人和承包人双方是否存在混合过错予以认定。2.发包人提供的设计有缺陷如果发包人单独与设计人签订设计合同，发包人将设计方案发送给承包人予以具体实施，承包人本身不对设计负责。此时若存在设计缺陷导致的工程质量问题，在发、承包人双方之间，责任只能归结于发包人。当然，发包人在承担具体责任之后，是可以另行向设计人追偿的。如果发包人与总承包人签订建设工程施工合同，即使其中设计合同系经发包人同意由总承包人与设计人签订，因不能理解为设计由发包人提供，故该设计出现问题也与发包人的责任无关。但如果施工过程中，承包人擅自根据工程具体情况对设计文件进行了变更，进一步导致建设工程出现了质量问题，此时承包人需要根据过错，承担变更设计文件出现的工程质量缺陷后果。3.发包人提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准为确保建设工程质量合格，不仅需要有资质的专业承包人进行施工，而且施工过程中使用的建筑材料、建筑构配件、设备也必须符合国家强制性标准。实践中，发包人直接提供材料或指定购买材料的情形十分常见，在建设工程领域分别称为“甲供材”“甲指材”。若发包人提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合国家强制性标准，导致工程质量因该部分建筑材料、建筑构配件、设备出现质量缺陷的，应由发包人承担过错责任。4.发包人直接指定分包人分包专业工程实践中，分包工程既可以由承包人分包给第三人完成，也可以由发包人直接分包给第三人完成。工程分包后产生的质量问题，根据分包主体的不同，会产生不同的责任主体。如承包人将工程分包给他人完成，因分包人造成的工程质量问题，应由承包人向发包人承担责任，承包人承担责任后可向分包人进行追偿。但如果发包人直接指定分包人进行施工，由于该分包人施工造成的质量问题，则承包人无须承担任何责任，而是由发包人承担“甲指分包”相应的过错责任，但同样不影响发包人后续追究分包人的责任。3二、相关案例案例1:新疆甲矿业开发有限责任公司、乙有限公司建设工程施工合同纠纷二审民事判决书(案号：(2019)最高法民终1163号)具有下列情形之一，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任：(一)提供的设计有缺陷；(二)提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准；(三)直接指定分包人分包专业工程。承包人有过错的，也应当承担相应案工程施工期间，甲公司多次以通知形式变更设计、调整施工方案，并派人在现场指令乙公司施工。乙公公司指令的施工任务，多次就协调爆破及确定施工图纸和方案等事宜请示甲公司。上述事实足以说明乙公司施工，不存在过错。同时，自乙公司2014年11月停止施工，至乙公司2016年提起本案诉讼，甲公司无证据证明其对施工工艺、安全隐患等问题提出过异议或请求，该公司亦自认乙公司撤场后其他公司已进场施工。现该公案例2:甲重工机械有限公司与江苏乙建设有限公司、丙银行股份有限公司泰兴支行建设工程施工合同纠纷案(案号：(2012)民提字第20号)未提交岩土工程详细勘查报告，未提交经过审核的施工图纸，违反《建设工程质量管理条例》规定的基本建设程发生埋下隐患；甲公司未能会同监理单位、设计单位对于施工单位提出的“增加桩长、提高承台”的合理建究相应措施，亦未能会同监理单位对施工单位的土方开挖方案进行审查及组织专家论证，且在施工过程中，使用方开挖及运输导致道路碾压，甲公司一味强调工程造价为不变价，并以乙公司施工应当采取何种方案案例3:漠河甲矿业有限公司、乙有限公司建设工程施工合同纠纷再审审查与审判监督民事裁定书(案号：(2018)最高法民申2048号)工程作出约定，即使甲公司招标文件明确告知投标人初步设计已经完成，但由于《基建合同》未约定，且特此外，图纸说明书部分及施工图纸第5张、第6张关于复合土工膜的设计要求仅为坝体部分防渗设计，设计图纸并未包括坝底部分防渗设计，而甲公司在原审中也认可工程预算不包含该部分工程款，故甲公司主张乙公司未按照设计进行施工，也缺乏事实依据。甲公司提交的某司法鉴定中心于2016年8月29日出具的《某司法鉴定中心司法鉴定意见书》系甲公司单方委托，且鉴定依据包含《基建合同》未约定的初步设计及安全专篇，而尾矿库初期坝工程于2011年9月25日已验收合格，并在当时已经交付使用近5年，甲公司此前从未提出质量问题，鉴定意见并不能客观反映交付时的工程质量。施工过程中进行了设计变更，取消了包括尾矿库南侧的截洪沟、排水沟、消力池等原设计项目，现场施工均有监理单位负责人及甲公司现场负责人签字确认，而后期坝因甲公司原因被停工，无法完成后期坝坡比修正，因此，在设计进行了变更以及因甲公司原因造成无法完成后期坝坡比修正的情况下，甲公司主张乙公司应当对鉴定意见中的“子坝外坡过陡，坡体外坡无纵、横向排水沟，库区南坡未建截洪沟，库底未铺设防渗层”的地基和主体结构质量负责，缺乏事实和法律依据。其次，《基建合同》1.5条约定“工程质量标准以设计院图纸要求为准”,双方责任2.4条约定“乙方负责严格按照施工计划、施工图纸和施工规范施工”,因此，按照设计图纸和施工方式进行施工是乙公司的约定义务，也是双方约定的工程质量标准。甲公司主张乙公司具有注意义务，应当发现施工图纸与施工方式违反有关规定，超出施工单位的约定义务和专业能力。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十二条规定：“发包人具有下列情形之一，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任：(一)提供的设计有缺陷；……”据此，甲公司应对设计缺陷造成质量缺陷自行承担相应责任，其认为乙公司负有注意义务，并据此主张承担赔偿责任，缺乏充分的事实和法律依据。案例4:珠海甲房地产开发有限公司、四川省乙建筑有限公司建设工程施工合同纠纷再审民事判决书(案号：(2018)粤民再96再审法院广东省高级人民法院认为：2004年《建设工程司法解释一》第12条规定：“发包人具有下列情形之一，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任：(一)提供的设计有缺陷；(二)提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准；(三)直接指定分包人分包专业工程。承包人有过错的，也应当承担相应的过错责任。”涉案桩基础工程由甲公司委托设计，工程所需管桩亦由甲公司负责购买，其作为发包人，在桩基础工程因其提供的管桩不符合新施工标准而无法达到强制性标准要求的情况下，应当承担相应的过错责任。乙公司的第一次停工起因于甲公司与丙公司之间的桩基础工程质量争议，甲公司作为管桩材料的提供方应对该次停工承担相应的过错责任。至于第二次停工，丙公司不履行支付工程款的义务虽为该次停工的主要原