中介业务回避制度

PAGE中介业务回避制度一、总则（一）目的为规范公司中介业务活动，确保中介业务的公正性、客观性和独立性，有效防范利益冲突和不正当交易，维护公司及客户的合法权益，特制定本回避制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及中介业务的部门、岗位及人员，包括但不限于业务拓展人员、项目评审人员、合同管理人员等。（三）基本原则1.公正性原则：中介业务活动应遵循公正、公平、公开的原则，确保交易各方的合法权益得到平等保护。2.客观性原则：中介人员应基于客观事实和专业判断开展业务，不受任何利益关系的影响，保证业务结果的真实性和可靠性。3.独立性原则：中介业务应独立于公司内部其他业务活动，中介人员应保持独立的身份和立场，避免与相关利益方存在潜在的利益关联。4.合规性原则：中介业务活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部的各项规章制度。二、回避情形（一）亲属关系回避1.中介业务人员与交易对方存在夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系的，应当回避。2.上述亲属关系包括但不限于父母、配偶、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女等。（二）利益关联回避1.中介业务人员本人或其近亲属在交易对方单位任职或持有股份，可能影响业务公正性的，应当回避。2.中介业务人员与交易对方存在直接或间接的经济利益关系，如拥有债权债务关系、参与投资、分红等，可能导致利益冲突的，应当回避。3.中介业务人员在过去三年内曾为交易对方提供过重大利益或服务，且该利益或服务可能影响本次中介业务公正性的，应当回避。（三）其他回避情形1.中介业务人员与交易对方存在其他可能影响业务公正性的特殊关系，如曾经有过重大纠纷、存在个人恩怨等，应当回避。2.中介业务人员在中介业务活动中，发现自己或其所在部门与交易对方存在潜在的利益冲突，可能影响业务公正开展的，应当主动提出回避申请。三、回避程序（一）回避申请1.中介业务人员在知晓存在应当回避的情形后，应立即向所在部门负责人提交书面回避申请，说明回避的具体原因和涉及的业务事项。2.回避申请应包括申请人姓名、所在部门、职务、涉及的交易对方名称、回避原因等内容，并由申请人签字确认。（二）审核与批准1.所在部门负责人收到回避申请后，应在[X]个工作日内进行初步审核，并将审核意见连同回避申请一并提交至公司合规管理部门。2.合规管理部门对回避申请进行全面审查，核实回避原因的真实性和关联性，并在[X]个工作日内提出审核意见。3.对于涉及重大中介业务或可能对公司产生重大影响的回避申请，应由公司管理层进行最终审批。审批结果应及时反馈给申请人及所在部门。（三）回避执行1.经批准的回避申请，自批准之日起生效。相关中介业务人员应立即停止参与涉及回避事项的业务活动，并将相关工作交接给其他合适人员。2.在回避期间，回避人员不得向其他人员打听或干预该中介业务的进展情况，不得对业务结果施加任何影响。（四）记录与存档1.公司应建立中介业务回避档案，对每一次回避申请及处理结果进行详细记录。记录内容包括回避申请人、回避原因、审核与批准过程、回避执行情况等。2.回避档案应妥善保存，保存期限为自业务结束之日起[X]年，以备后续查阅和审计。四、监督与检查（一）内部监督1.公司内部审计部门应定期对中介业务回避制度的执行情况进行审计检查，重点检查回避申请的受理、审核、批准及执行情况，确保制度得到有效落实。2.各部门负责人应加强对本部门中介业务人员回避制度执行情况的日常监督，发现问题及时督促整改，并向公司合规管理部门报告。（二）外部监督1.公司应积极配合监管部门的监督检查工作，如实提供中介业务回避制度的执行情况及相关资料。2.对于客户或其他利益相关方对中介业务公正性提出的质疑，公司应认真调查核实，并及时反馈处理结果。如发现存在违反回避制度的行为，应依法依规进行处理，并向监管部门报告。（三）责任追究1.对于违反中介业务回避制度的行为，公司将视情节轻重给予相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降职、撤职、开除等。2.因违反回避制度给公司或客户造成经济损失的，相关责任人应承担相应的赔偿责任。3.构成犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。五、培训与宣传（一）培训1.公司人力资源部门应将中介业务回避制度纳入新员工入职培训和在职员工定期培训的内容，确保全体员工了解回避制度的重要性和具体要求。2.培训内容应包括回避制度的适用范围、回避情形、回避程序、监督与检查以及责任追究等方面，并通过案例分析、模拟演练等方式加深员工的理解和掌握。3.定期组织中介业务人员进行专项培训，针对实际工作中可能遇到的回避问题进行深入讲解和讨论，提高业务人员的回避意识和处理能力。（二）宣传1.公司应通过内部宣传栏、网站、邮件等多种渠道，广泛宣传中介业务回避制度，营造良好的合规文化氛围。2.在涉及中介业务的相关文件、合同及业务流程中，明确标注回避制度的要求和提示，提醒员工自觉遵守。3.鼓励员工对违反回避制度的行为进行监督举报，对举报属实的给予适当奖励。六、附则（一）解释权本制度由公司合规管理