健全外商投资安全制度

健全外商投资安全制度一、健全外商投资安全制度

为保障国家经济安全，维护公平竞争的市场环境，促进外商投资持续健康发展，根据国家相关法律法规及政策要求，制定本制度。本制度旨在明确外商投资安全评估的范围、程序、标准和责任，构建全方位、多层级的外商投资安全防控体系，防范和化解国家安全风险。

（一）基本原则

1.坚持安全与发展并重。在鼓励外商投资的同时，强化国家安全审查，确保国家安全不受威胁。

2.遵循公开、公平、公正原则。外商投资安全评估程序和标准公开透明，评估过程公正合理，保障各方合法权益。

3.依法依规进行评估。严格依据国家法律法规和政策规定，开展外商投资安全评估工作，确保评估结果合法有效。

4.协同联动机制。建立跨部门协作机制，整合各方资源和力量，形成评估合力，提高评估效率。

（二）评估范围

1.涉及国家安全的关键领域。包括关系国家安全的基础产业和重要基础设施、军工及军工配套产业、先进制造业、战略性新兴产业等。

2.涉及国家安全的重大投资项目。包括投资规模较大、技术含量较高、可能对国家经济安全产生重大影响的项目。

3.涉及国家秘密和敏感信息的项目。包括可能涉及国家秘密、商业秘密、技术秘密等敏感信息的项目。

4.其他可能危害国家安全的投资项目。包括可能影响国家政治安全、社会稳定、文化安全等的项目。

（三）评估程序

1.初步审查。外商投资企业提交投资方案及相关材料，主管部门进行初步审查，判断是否需要进行安全评估。

2.评估启动。对初步审查认为需要进行安全评估的项目，主管部门正式启动评估程序，并通知外商投资企业。

3.评估实施。主管部门组织专家团队开展评估工作，包括资料收集、现场调查、专家论证等，形成评估报告。

4.评估审查。主管部门对评估报告进行审查，必要时组织专家评审，确保评估结果科学合理。

5.评估决定。主管部门根据评估报告，作出通过、修改通过或否决的决定，并书面通知外商投资企业。

（四）评估标准

1.国防安全。评估外商投资是否影响国防安全，包括是否涉及军工产业、是否可能被用于军事目的等。

2.经济安全。评估外商投资是否影响国家经济安全，包括是否涉及关键产业、是否可能形成垄断、是否可能引发金融风险等。

3.社会安全。评估外商投资是否影响社会安全，包括是否涉及公共安全、是否可能引发社会不稳定因素等。

4.文化安全。评估外商投资是否影响文化安全，包括是否涉及文化产业、是否可能冲击传统文化等。

5.环境安全。评估外商投资是否影响环境安全，包括是否涉及环境污染、是否可能破坏生态环境等。

（五）责任机制

1.主管部门责任。主管部门负责外商投资安全评估的组织、实施和监督，确保评估工作依法依规进行。

2.专家团队责任。专家团队独立开展评估工作，对评估结果负责，确保评估结果科学合理。

3.外商投资企业责任。外商投资企业应如实提供相关材料，配合评估工作，并对材料真实性负责。

4.评估监督。建立评估监督机制，对评估过程和结果进行监督，确保评估工作公平公正。

（六）附则

本制度由主管部门负责解释，自发布之日起施行。外商投资企业应严格遵守本制度，积极配合评估工作，共同维护国家安全和利益。

二、完善外商投资安全审查机制

为确保外商投资安全审查工作高效有序进行，构建科学合理的审查体系，本制度对审查机制进行详细规定。通过明确审查职责、优化审查流程、强化审查手段，提升审查工作的针对性和实效性，为维护国家安全和促进外商投资健康发展提供有力保障。

（一）审查职责分工

1.投资管理部门职责。投资管理部门负责外商投资的总体规划和政策制定，对外商投资安全审查工作进行统筹协调，确保审查工作依法依规进行。

2.行业主管部门职责。行业主管部门负责本行业外商投资安全审查的具体实施，包括初步审查、专家论证、评估报告撰写等，确保本行业外商投资安全。

3.安全监管部门职责。安全监管部门负责外商投资安全风险监测和预警，对可能危害国家安全的外商投资进行重点审查，防范安全风险。

4.财政、税务部门职责。财政、税务部门负责外商投资项目的财务和税务审查，确保项目资金来源合法、税收政策合规，防范金融风险。

5.外事部门职责。外事部门负责外商投资项目的国际协调，处理外商投资相关的国际事务，维护国家外交利益。

（二）审查流程优化

1.简化审查程序。对外商投资安全审查程序进行简化，减少不必要的环节，提高审查效率，缩短审查时间，为外商投资提供便利。

2.提前介入机制。建立提前介入机制，在项目审批前对外商投资进行安全风险评估，提前识别和防范安全风险，避免项目后期出现问题。

3.分级分类管理。对外商投资进行分级分类管理，根据项目规模、行业特点、风险程度等因素，确定不同的审查标准和程序，提高审查的针对性和实效性。

4.电子化审查平台。建立电子化审查平台，实现外商投资安全审查的线上办理，提高审查效率，方便外商投资企业办理相关手续。

5.审查结果共享。建立审查结果共享机制，各部门之间共享审查信息，避免重复审查，提高审查效率。

（三）审查手段强化

1.资料审查。对外商投资企业提交的投资方案、财务报表、公司章程等相关资料进行审查，确保资料真实、完整、合法，为审查工作提供依据。

2.现场调查。对关键项目进行现场调查，核实外商投资企业的实际情况，包括生产设备、技术水平、员工情况等，确保投资方案的真实性。

3.专家论证。组织专家团队对外商投资项目进行论证，包括技术专家、经济专家、安全专家等，从多角度评估项目的安全风险，提出专业意见。

4.风险评估。对外商投资项目进行风险评估，识别可能存在的安全风险，评估风险程度，提出防范措施，确保项目安全运行。

5.国际合作。加强国际合作，与其他国家共享外商投资安全信息，共同防范跨国安全风险，维护国家利益。

（四）审查结果运用

1.通过审查。对外商投资安全风险较低的项目，予以通过审查，允许项目顺利实施，促进外商投资健康发展。

2.修改通过。对外商投资存在一定安全风险，但可以通过修改投资方案、增加安全措施等方式降低风险的项目，要求外商投资企业进行修改，修改后重新审查，通过后允许项目实施。

3.否决审查。对外商投资存在严重安全风险，无法通过修改投资方案、增加安全措施等方式降低风险的项目，予以否决审查，禁止项目实施，并说明理由，避免类似问题再次发生。

4.限制性措施。对外商投资存在一定安全风险，但可以通过限制性措施降低风险的项目，要求外商投资企业采取限制性措施，如限制股权比例、限制关键技术研发等，限制性措施实施后重新审查，通过后允许项目实施。

5.跟踪监管。对外商投资项目通过审查后，建立跟踪监管机制，对项目实施情况进行监督，确保项目按照审查意见实施，及时发现和防范安全风险。

（五）审查监督机制

1.内部监督。建立内部监督机制，对审查工作进行自我监督，确保审查工作依法依规进行，防止权力滥用和腐败现象发生。

2.外部监督。建立外部监督机制，接受人大、政协、社会公众的监督，对审查工作进行监督，确保审查工作公开透明，提高审查工作的公信力。

3.法律责任。对违反审查制度的行为，依法追究法律责任，包括行政责任、民事责任和刑事责任，确保审查制度得到有效执行。

4.信息公开。建立信息公开制度，对外商投资安全审查的相关信息进行公开，包括审查标准、审查程序、审查结果等，提高审查工作的透明度，接受社会监督。

5.审查评估。定期对外商投资安全审查工作进行评估，总结经验，发现问题，改进工作，不断提高审查工作的质量和效率。

（六）附则

本制度由主管部门负责解释，自发布之日起施行。各部门应严格遵守本制度，认真履行职责，确保外商投资安全审查工作依法依规进行，为维护国家安全和促进外商投资健康发展作出贡献。

三、加强外商投资安全风险监测预警

为有效识别和防范外商投资安全风险，构建前瞻性、系统性的风险监测预警体系，本制度对外商投资安全风险监测预警工作作出详细规定。通过建立健全监测预警机制，强化风险信息收集与分析，提升风险防控能力，及时发现和处置潜在的安全风险，维护国家安全和利益。

（一）监测预警体系建设

1.建立监测网络。构建覆盖全国的外商投资安全风险监测网络，整合各部门、各地区、各行业资源，形成信息共享、协同作战的监测体系。监测网络应包括投资管理部门、行业主管部门、安全监管部门、情报信息机构等，确保监测工作的全面性和系统性。

2.确定监测重点。明确外商投资安全风险监测的重点领域和重点对象，包括关键核心技术、重要基础设施、战略性新兴产业、涉及国家秘密和敏感信息等领域。重点对象包括大型跨国企业、涉及国家安全敏感领域的外商投资企业等。

3.完善监测指标。制定科学合理的监测指标体系，包括投资规模、股权结构、技术含量、市场影响、社会稳定等指标，对监测对象进行量化评估，及时发现异常情况和潜在风险。

4.运用监测技术。积极运用大数据、人工智能等先进技术，提升监测预警的智能化水平，实现对外商投资的实时监测和动态分析，提高监测预警的准确性和时效性。

5.建立预警机制。建立外商投资安全风险预警机制，根据风险等级划分预警级别，制定相应的预警措施，及时发布预警信息，指导相关部门和企业做好风险防范工作。

（二）风险信息收集

1.企业信息收集。要求外商投资企业定期报送投资经营情况，包括投资规模、股权结构、技术研发、产品销售、员工情况等，确保信息真实、完整、及时。

2.行业信息收集。行业主管部门应收集本行业外商投资情况，包括投资趋势、竞争格局、技术发展等，分析行业风险，为监测预警提供依据。

3.媒体信息收集。关注国内外媒体对外商投资的报道，收集相关信息，分析舆论动态，及时发现可能引发社会稳定的风险因素。

4.情报信息收集。情报信息机构应加强对境外情报信息的收集，关注境外敌对势力对外商投资的渗透和破坏活动，及时提供风险预警信息。

5.社会信息收集。通过问卷调查、座谈会等方式，收集社会各界对外商投资的意见和建议，了解社会公众对外商投资的看法，及时发现社会风险。

（三）风险信息分析

1.信息分析流程。建立科学的信息分析流程，对收集到的风险信息进行整理、筛选、分析，识别潜在风险，评估风险等级，提出应对建议。

2.专家分析机制。组织专家团队对风险信息进行分析，包括技术专家、经济专家、安全专家等，从多角度评估风险，提高分析的准确性和可靠性。

3.风险评估模型。建立外商投资安全风险评估模型，对风险因素进行量化评估，确定风险等级，为风险预警提供科学依据。

4.风险趋势分析。对风险信息进行趋势分析，预测风险发展趋势，为制定风险防控措施提供参考。

5.风险报告制度。定期编制外商投资安全风险报告，对外商投资安全风险情况进行全面分析，提出风险防控建议，报送有关部门。

（四）风险预警发布

1.预警级别划分。根据风险等级，将预警级别划分为一般预警、注意预警、严重预警和特别严重预警，不同预警级别对应不同的应对措施。

2.预警信息发布。通过官方渠道发布预警信息，包括政府网站、新闻媒体、社交平台等，确保预警信息及时传达到相关部门和企业。

3.预警信息内容。预警信息应包括风险类型、风险程度、影响范围、应对措施等内容，确保预警信息清晰、准确、易懂。

4.预警信息更新。根据风险变化情况，及时更新预警信息，确保预警信息的时效性和准确性。

5.预警信息反馈。建立预警信息反馈机制，收集相关部门和企业的反馈意见，评估预警效果，改进预警工作。

（五）风险防控措施

1.风险防范措施。针对一般预警和注意预警，制定风险防范措施，包括加强监管、完善制度、加强宣传教育等，防范风险发生。

2.风险处置措施。针对严重预警和特别严重预警，制定风险处置措施，包括采取紧急措施、加强执法、追究责任等，及时处置风险。

3.风险化解措施。对已经发生的风险，制定风险化解措施，包括协商解决、法律诉讼、行政裁决等，化解风险，减少损失。

4.风险应急预案。制定外商投资安全风险应急预案，明确风险处置流程、责任分工、应对措施等，确保风险发生时能够及时有效处置。

5.风险防控合作。加强与其他国家和地区的风险防控合作，共享风险信息，协同处置风险，共同维护国家安全和利益。

（六）附则

本制度由主管部门负责解释，自发布之日起施行。各部门应严格遵守本制度，认真履行职责，加强外商投资安全风险监测预警工作，及时发现和处置潜在的安全风险，为维护国家安全和促进外商投资健康发展作出贡献。

四、强化外商投资安全审查保障措施

为确保外商投资安全审查工作顺利开展，构建完善的保障体系，本制度对外商投资安全审查的保障措施进行详细规定。通过强化组织领导、完善经费保障、加强人才队伍建设、健全法律法规、强化技术支撑，提升审查工作的能力和水平，为维护国家安全和促进外商投资健康发展提供有力保障。

（一）强化组织领导

1.建立协调机制。建立外商投资安全审查协调机制，由投资管理部门牵头，行业主管部门、安全监管部门、财政、税务、外事等部门参与，负责协调解决审查工作中的重大问题，确保审查工作高效有序进行。

2.明确职责分工。明确各部门在外商投资安全审查中的职责分工，投资管理部门负责总体协调和监督，行业主管部门负责具体审查，安全监管部门负责风险监测和预警，财政、税务部门负责财务和税务审查，外事部门负责国际协调，确保各部门各司其职，协同配合。

3.加强领导小组建设。成立外商投资安全审查领导小组，负责审查工作的重大决策和统筹协调，领导小组应由相关部门负责人组成，定期召开会议，研究解决审查工作中的重大问题。

4.建立工作机构。设立外商投资安全审查工作机构，负责审查工作的日常管理，包括资料收集、专家论证、报告撰写、结果运用等，确保审查工作规范化、制度化。

5.完善考核机制。建立外商投资安全审查考核机制，对各部门审查工作进行考核，考核结果作为评价部门工作绩效的重要依据，激励各部门认真履行职责，做好审查工作。

（二）完善经费保障

1.设立专项资金。设立外商投资安全审查专项资金，用于支持审查工作的开展，包括资料收集、专家论证、技术支撑、人员培训等，确保审查工作有足够的经费保障。

2.财政预算安排。将外商投资安全审查经费纳入财政预算，确保审查工作有稳定的经费来源，并根据审查工作需要，及时调整经费预算，满足审查工作需要。

3.经费使用管理。建立外商投资安全审查经费使用管理制度，规范经费使用程序，加强经费使用监督，确保经费使用合理、高效、透明。

4.经费绩效评估。对外商投资安全审查经费使用情况进行绩效评估，评估结果作为改进经费管理、优化经费使用的重要依据，提高经费使用效益。

5.鼓励社会捐赠。鼓励社会力量对外商投资安全审查工作捐赠，捐赠资金用于支持审查工作的开展，拓宽审查工作经费来源渠道。

（三）加强人才队伍建设

1.人才培养计划。制定外商投资安全审查人才培养计划，通过培训、进修、交流等方式，提升审查人员的专业素质和能力，打造一支高素质的审查队伍。

2.专家库建设。建立外商投资安全审查专家库，邀请相关领域的专家加入专家库，包括技术专家、经济专家、安全专家、法律专家等，为审查工作提供专业支持。

3.专家论证机制。建立专家论证机制，在审查过程中，组织专家对外商投资项目进行论证，专家意见作为审查决策的重要参考，确保审查结果的科学性和合理性。

4.人才交流机制。建立人才交流机制，加强与其他国家和地区的外商投资审查机构之间的交流合作，学习借鉴先进经验，提升审查人员的专业水平。

5.职业道德教育。加强审查人员的职业道德教育，提高审查人员的责任意识和纪律观念，确保审查工作依法依规进行，防止权力滥用和腐败现象发生。

（四）健全法律法规

1.完善法律体系。完善外商投资安全审查相关法律法规，明确审查的范围、程序、标准和责任，确保审查工作有法可依，依法进行。

2.制定实施细则。制定外商投资安全审查实施细则，对审查的具体操作进行规范，明确审查的各个环节和步骤，确保审查工作规范化、制度化。

3.法律法规解释。建立外商投资安全审查法律法规解释机制，对法律法规中的重点难点问题进行解释，确保法律法规的正确理解和执行。

4.法律法规修订。根据审查工作的实际需要，及时修订完善外商投资安全审查法律法规，确保法律法规的时效性和适用性。

5.法律法规宣传。加强外商投资安全审查法律法规的宣传，提高社会各界对外商投资安全审查的认识和理解，营造良好的审查环境。

（五）强化技术支撑

1.建立技术平台。建立外商投资安全审查技术平台，整合各方资源，提供数据支持、信息分析、模型构建等技术服务，提升审查工作的科技含量。

2.运用大数据技术。运用大数据技术，对外商投资数据进行分析，识别潜在风险，为审查工作提供数据支持。

3.运用人工智能技术。运用人工智能技术，对外商投资项目进行智能评估，提高审查效率和准确性。

4.运用区块链技术。运用区块链技术，确保审查信息的安全性和可靠性，防止信息篡改和伪造。

5.技术研发创新。加强外商投资安全审查技术研发，不断提升审查工作的技术水平，为审查工作提供先进的技术支撑。

（六）附则

本制度由主管部门负责解释，自发布之日起施行。各部门应严格遵守本制度，认真履行职责，加强外商投资安全审查保障措施建设，提升审查工作的能力和水平，为维护国家安全和促进外商投资健康发展作出贡献。

五、明确外商投资安全审查法律责任

为确保外商投资安全审查工作依法依规进行，明确各方法律责任，构建有效的责任追究机制，本制度对外商投资安全审查的法律责任进行详细规定。通过明确审查机构、外商投资企业、专家团队等主体的法律责任，规范审查行为，督促责任履行，保障审查工作的严肃性和权威性，维护国家安全和利益。

（一）审查机构法律责任

1.违规审查责任。审查机构在审查工作中，违反法律法规和本制度规定，未依法履行审查职责，或者滥用审查权力，造成严重后果的，应当追究其法律责任。包括未按规定进行审查、审查标准不统一、审查程序不规范、审查结果不公正等，均属于违规审查行为。

2.失职渎职责任。审查机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，导致审查工作失误，或者给国家利益造成损失的，应当依法追究其行政责任，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。例如，泄露审查秘密、收受贿赂、伪造审查资料等，均属于失职渎职行为。

3.责任追究机制。建立审查机构责任追究机制，对违规审查和失职渎职行为进行严肃处理，包括责令整改、通报批评、纪律处分、追究刑事责任等，确保责任追究到位，形成有效震慑。

4.责任认定标准。明确审查机构责任认定标准，根据违规审查和失职渎职行为的情节轻重、后果大小、责任程度等因素，确定责任类型和责任大小，确保责任认定公平公正。

5.责任追究程序。建立审查机构责任追究程序，明确责任追究的启动、调查、处理、监督等环节，确保责任追究依法依规进行，程序正当。

（二）外商投资企业法律责任

1.虚假申报责任。外商投资企业隐瞒真实情况、提供虚假材料，骗取审查通过，或者隐瞒重大安全风险，造成严重后果的，应当依法追究其法律责任。包括提供虚假的投资方案、财务报表、公司章程等，均属于虚假申报行为。

2.违规变更责任。外商投资企业未经批准，擅自变更审查通过的投资方案，或者擅自进行可能影响国家安全的生产经营活动，造成严重后果的，应当依法追究其法律责任。包括擅自改变投资规模、股权结构、技术路线等，均属于违规变更行为。

3.违规经营责任。外商投资企业违反法律法规和审查要求，进行可能危害国家安全的生产经营活动，造成严重后果的，应当依法追究其法律责任。包括生产国家禁止生产的产品、进行国家禁止进行的经营活动等，均属于违规经营行为。

4.责任承担方式。明确外商投资企业责任承担方式，包括责令停止违法行为、赔偿损失、罚款、吊销执照等，确保责任承担到位，形成有效震慑。

5.责任追究程序。建立外商投资企业责任追究程序，明确责任追究的启动、调查、处理、监督等环节，确保责任追究依法依规进行，程序正当。

（三）专家团队法律责任

1.失职责任。专家团队在审查工作中，未认真履行职责，或者提供虚假论证意见，导致审查工作失误，或者给国家利益造成损失的，应当依法追究其法律责任。包括未按规定进行论证、提供虚假论证意见、泄露审查秘密等，均属于失职行为。

2.徇私舞弊责任。专家团队在审查工作中，收受贿赂、徇私舞弊，导致审查结果不公正，造成严重后果的，应当依法追究其法律责任。例如，偏袒特定外商投资企业、故意出具虚假论证意见等，均属于徇私舞弊行为。

3.责任追究机制。建立专家团队责任追究机制，对失职和徇私舞弊行为进行严肃处理，包括取消专家资格、通报批评、追究民事责任、追究刑事责任等，确保责任追究到位，形成有效震慑。

4.责任认定标准。明确专家团队责任认定标准，根据失职和徇私舞弊行为的情节轻重、后果大小、责任程度等因素，确定责任类型和责任大小，确保责任认定公平公正。

5.责任追究程序。建立专家团队责任追究程序，明确责任追究的启动、调查、处理、监督等环节，确保责任追究依法依规进行，程序正当。

（四）社会监督法律责任

1.揭露违法行为。鼓励社会公众对外商投资安全审查中的违法行为进行揭露和举报，包括虚假申报、违规变更、违规经营等，提供相关证据，协助有关部门进行调查处理。

2.监督审查工作。社会公众有权监督外商投资安全审查工作，对审查工作进行批评和建议，推动审查工作规范化、制度化。

3.法律责任保护。对揭露天幕违法行为的社会公众，有关部门应当依法予以保护，防止打击报复，维护社会公众的合法权益。

4.责任追究机制。建立社会监督责任追究机制，对打击报复揭幕社会公众的行为进行严肃处理，包括追究法律责任、赔偿损失等，确保社会监督有效实施。

5.责任追究程序。建立社会监督责任追究程序，明确责任追究的启动、调查、处理、监督等环节，确保责任追究依法依规进行，程序正当。

（五）附则

本制度由主管部门负责解释，自发布之日起施行。各部门应严格遵守本制度，认真履行职责，明确外商投资安全审查法律责任，加强责任追究，确保审查工作依法依规进行，为维护国家安全和促进外商投资健康发展作出贡献。

六、健全外商投资安全审查区域协作机制

为有效应对跨区域的外商投资安全风险，促进区域间信息共享和协同监管，构建统一高效的外商投资安全审查区域协作体系，本制度对外商投资安全审查区域协作机制进行详细规定。通过明确协作内容、建立协作平台、完善协作机制、强化协作保障，提升区域协作能力，形成区域联防联控合力，共同维护国家安全和利益。

（一）明确协作内容

1.信息共享。建立区域外商投资安全信息共享机制，各区域主管部门定期分享本区域外商投资情况、安全风险信息、审查结果等，实现信息互通，为区域协作提供基础信息支撑。

2.风险联防。针对跨区域的外商投资安全风险，建立风险联防机制，各区域主管部门协同开展风险排查、评估和处置，共同防范和化解安全风险。

3.审查协作。对于涉及多个区域的外商投资项目，建立审查协作机制，各区域主管部门协同开展审查工作，包括资料收集、专家论证、报告撰写等，确保审查工作高效有序进行。

4.案件协查。对于涉及多个区域的外商投资安全案件，建立案件协查机制，各区域主管部门协同开展案件调查处理，包括证据收集、调查取证、案件审理等，确保案件处理公正高效。

5.跨区域项目监管。针对跨区域的外商投资项目，建立跨区域项目监管机制，各区域主管部门协同开展项目监管，包括生产运营、技术创新、市场拓展等，确保项目安全运行。

（二）建立协作平台

1.区域协作平台。建立区域外商投资安全审查协作平台，整合各方